一審法院經(jīng)審理查明：1.2008年12月1日，原告邱某某與被告普成期貨股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱普成期貨）簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。合同中約定，普成期貨為邱某某提供備用下單通道，當(dāng)不能正常網(wǎng)上交易時(shí)，可改作電話或書(shū)面下單，同時(shí)，免責(zé)條款約定，由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)故障導(dǎo)致不能正常交易時(shí)，普成期貨沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，不承擔(dān)責(zé)任。同時(shí)，普成期貨通過(guò)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》、《客戶須知》、《閃電手下單系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》等向邱某某揭示了網(wǎng)上期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，邱某某簽字確認(rèn)。
2.邱某某于2010年1月7日10:02三次通過(guò)閃電手系統(tǒng)下單，設(shè)定自動(dòng)止損功能，并通過(guò)恒盛系統(tǒng)進(jìn)行手動(dòng)操作，10時(shí)至10時(shí)15分，恒盛系統(tǒng)出現(xiàn)速率慢，登錄和成交緩慢，邱某某設(shè)定的止損線無(wú)法發(fā)揮作用，因其在恒盛系統(tǒng)無(wú)權(quán)限自動(dòng)止損，其是根據(jù)市場(chǎng)行情進(jìn)行止損，但由于交易緩慢，無(wú)法完成。
3.3月11日恒盛公司向普成期貨書(shū)面說(shuō)明，1月7日10時(shí)至10時(shí)15分普成期貨網(wǎng)上交易系統(tǒng)出現(xiàn)登錄緩慢和無(wú)法正常交易的異常情況，網(wǎng)關(guān)處理發(fā)生擁堵，原因是當(dāng)時(shí)行情波動(dòng)較大，交易量激增，恒盛公司同步網(wǎng)關(guān)軟件處理能力存在瓶頸，前期未就此向普成期貨做出提醒、建議。普成期貨收到該書(shū)面說(shuō)明后，將該情況函告邱某某，說(shuō)明自身無(wú)過(guò)錯(cuò)。
4.8月3日，上海證監(jiān)局《信訪答復(fù)函》建議邱某某選擇合同約定方式解決糾紛。
5.2012年6月27日，澎格公司在向普成期貨出具的《交易系統(tǒng)部署說(shuō)明》稱，閃電手下單系統(tǒng)系該公司推出，閃電手客戶端連接閃電手網(wǎng)關(guān)，恒盛客戶端連接恒盛交易網(wǎng)關(guān)，閃電手網(wǎng)關(guān)與恒盛交易網(wǎng)關(guān)部署獨(dú)立，交易互不影響。閃電手下單系統(tǒng)在2010年1月7日一切正常。
6.關(guān)于訴訟請(qǐng)求中損失的構(gòu)成，邱某某稱，其于2010年1月6日開(kāi)倉(cāng)買入500手P1009，成交單價(jià)7 352.80元。2010年1月7日10時(shí)15分之后，邱某某為避免損失擴(kuò)大，進(jìn)行了該500手平倉(cāng)交易，最后平倉(cāng)交易完成是在10時(shí)41分，自10時(shí)15分至10時(shí)41分之間的平倉(cāng)損失，都是損失。邱某某同時(shí)表示，其主張的122萬(wàn)元損失中，可能包含10時(shí)15分之前的平倉(cāng)交易損失。
一審法院判決及理由：1.交易系統(tǒng)故障發(fā)生的原因是恒盛公司同步網(wǎng)關(guān)軟件處理能力存在瓶頸，同時(shí)前期未就此方面的風(fēng)險(xiǎn)給予普成期貨提醒、建議，普成期貨不具備排除技術(shù)問(wèn)題以及避免風(fēng)險(xiǎn)的客觀條件，普成期貨不具有過(guò)錯(cuò)，不構(gòu)成違約行為；在簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》時(shí)，普成期貨進(jìn)行了網(wǎng)上期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)揭示，邱某某確認(rèn)并應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有所預(yù)估；2.合同免責(zé)條款有效，普成期貨可以據(jù)此免責(zé)；3.普成期貨提供了恒盛交易系統(tǒng)、閃電手下單系統(tǒng)以及備用下單通道，在恒盛系統(tǒng)發(fā)生延遲時(shí)，邱某某可以選擇其他下單途徑，邱某某當(dāng)天使用過(guò)閃電手系統(tǒng)交易；4.邱某某因交易系統(tǒng)故障而發(fā)生損失的時(shí)間是2010年1月7日，其于2012年5月15日提起訴訟，已超過(guò)訴訟時(shí)效，向證監(jiān)局投訴不構(gòu)成訴訟時(shí)效的中斷。據(jù)此判令：駁回邱某某的全部訴訟請(qǐng)求。
邱某某上訴稱：1.其向證監(jiān)局信訪導(dǎo)致時(shí)效中斷；2.普成期貨負(fù)有維護(hù)交易系統(tǒng)正常運(yùn)行的附隨義務(wù)，由于其未能升級(jí)軟件導(dǎo)致交易系統(tǒng)故障，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；3.一審判決法律適用錯(cuò)誤，應(yīng)予改判。
普成期貨答辯稱：1.其提供了多種下單方式，邱某某可以選擇其他方式，邱某某損失是由于其對(duì)行情誤判所致，應(yīng)自行承擔(dān)；2.普成期貨未保證交易系統(tǒng)傳輸速率，且提供多種備用下單通道，切換不同交易通道發(fā)生的時(shí)間損耗只能由邱某某承擔(dān)，恒盛系統(tǒng)擁堵時(shí)間僅為15分鐘左右；3.邱某某對(duì)網(wǎng)上交易故障風(fēng)險(xiǎn)有預(yù)判，且雙方約定了責(zé)任歸屬。據(jù)此請(qǐng)求法院駁回上訴，維持原判。
二審法院經(jīng)審理另查明：2010年1月7日10時(shí)，邱某某持倉(cāng)為400手P1009和130手Y1009；同日10時(shí)15分，邱某某持倉(cāng)53手P1009。在上述期間，邱某某下達(dá)了6次賣出合約指令，其中成交三筆，即賣出200手P1009，成交價(jià)為7 220元；賣出147手P1009，成交價(jià)為7 244元；賣出130手Y1009，成交價(jià)為7 774元。當(dāng)日10時(shí)P1009每手價(jià)格為7 398元，Y1009為8 216元；10時(shí)15分，P1009價(jià)格為7 163元，Y1009為7 940元。上述期間最低價(jià)格出現(xiàn)在10時(shí)08分，P1009價(jià)格為7 050元，Y1009為7 774元；最高價(jià)格均為10時(shí)。
二審法院判決及理由：1.雖然恒盛交易系統(tǒng)并非普成期貨設(shè)計(jì)和維護(hù)，但卻系普成期貨提供給邱某某用于傳達(dá)交易指令的工具。普成期貨作為期貨公司，負(fù)有較高的注意義務(wù)，在將交易系統(tǒng)交邱某某使用前，應(yīng)當(dāng)充分測(cè)試并確保無(wú)瑕疵，導(dǎo)致恒盛交易系統(tǒng)此次故障的原因可以通過(guò)測(cè)試發(fā)現(xiàn)并避免。即使普成期貨未向邱某某就該系統(tǒng)的運(yùn)行安全作出明確保證，仍負(fù)有保證該系統(tǒng)不因故障損害邱某某權(quán)益的附隨義務(wù)。普成期貨未經(jīng)充分測(cè)試即投入實(shí)際使用的行為違反了其注意義務(wù)，構(gòu)成違約，按照《合同法》第一百二十一條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)或軟件故障，只有當(dāng)期貨公司對(duì)技術(shù)故障無(wú)過(guò)錯(cuò)時(shí)，才有適用免責(zé)條款的可能。本案中，普成期貨不能依據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的免責(zé)條款免責(zé)。
2.本案中，邱某某確實(shí)存在賣出合約的意愿和行為，但交易系統(tǒng)故障直接導(dǎo)致邱某某在故障時(shí)間段使用該系統(tǒng)進(jìn)行交易的機(jī)會(huì)喪失，并引發(fā)了最終交易虧損，普成期貨理應(yīng)對(duì)其違約行為導(dǎo)致的機(jī)會(huì)損失進(jìn)行賠償。關(guān)于賠償數(shù)額，應(yīng)當(dāng)綜合考慮機(jī)會(huì)損失發(fā)生的概率、采取減損措施等因素綜合加以確定，酌情認(rèn)定損失金額為34萬(wàn)元。
3.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理民事案件適用訴訟時(shí)效制度若干問(wèn)題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，邱某某2010年6月2日向證監(jiān)局提出了包含賠償訴求的信訪，可以導(dǎo)致訴訟時(shí)效中斷，邱某某2012年5月15日提起訴訟，未超過(guò)2年的訴訟時(shí)效期間。
最終，二審法院認(rèn)定，普成期貨違反其應(yīng)盡的注意義務(wù)，向客戶提供了存在瑕疵的交易軟件，存在過(guò)錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)對(duì)邱某某的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。一審判決事實(shí)認(rèn)定清楚，但法律適用錯(cuò)誤，應(yīng)予改判，撤銷一審判決，判令普成期貨賠償邱某某人民幣34萬(wàn)元，駁回邱某某其余部分的訴訟請(qǐng)求，一審、二審案件受理費(fèi)由當(dāng)事人共同承擔(dān)。
啟示：按照合同約定查詢了解賬戶交易情況，預(yù)防糾紛發(fā)生
投資者與期貨公司發(fā)生糾紛，或多或少地都與未能及時(shí)查詢了解賬戶交易情況有關(guān)。因此，要提醒投資者的是，應(yīng)當(dāng)按照合同約定及時(shí)查詢了解自己賬戶交易情況，這是投資者的合同義務(wù)，也是投資者保護(hù)自身權(quán)益的有效措施。期貨公司會(huì)在《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中約定，將中國(guó)期貨市場(chǎng)保證金監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)（www.cfmmc.com或者www.cfmmc.cn）作為主要通知方式，同時(shí)通過(guò)短信、網(wǎng)站公告以及其他方式進(jìn)行輔助通知。投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)這些途徑了解自己的交易、資金、權(quán)益等情況，從而合理安排交易，做好風(fēng)險(xiǎn)控制。
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