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讀故事 知風(fēng)險(xiǎn)(十五)| 交易場(chǎng)所要明辨 變相期貨需防范

發(fā)布時(shí)間:2019-09-04 | 瀏覽: 40092次
案例概述


某貴金屬交易中心通過(guò)“會(huì)員”公司利用QQ、微信、論壇等多種方式,引誘個(gè)人投資者通過(guò)該中心進(jìn)行“某某銀”投資。投資者通過(guò)“會(huì)員”公司在交易中心開戶后,直接進(jìn)行網(wǎng)上交易下單,買賣“某某銀”的標(biāo)準(zhǔn)化合約產(chǎn)品、采用保證金和T+0連續(xù)競(jìng)價(jià)等方式進(jìn)行交易。由于保證金杠桿較高,且“會(huì)員”公司雇傭所謂“投資顧問”為增加手續(xù)費(fèi)收入故意攛掇投資者反復(fù)頻繁交易,造成投資者本金遭受重大損失。


案例評(píng)析






這個(gè)案例的作案手法具有以下特點(diǎn):1、謊稱得到境外機(jī)構(gòu)授權(quán),可以代理從事境外期貨業(yè)務(wù)。道亨公司謊稱其得到香港時(shí)信公司授權(quán)可在內(nèi)地代理境外期貨、外匯交易,而香港時(shí)信公司在香港也不可以從事期貨、杠桿式外匯交易活動(dòng)。2、隨意操縱交易結(jié)果。道亨公司指使內(nèi)部人員操縱網(wǎng)上交易平臺(tái),在客戶盈利時(shí)停止平臺(tái)運(yùn)作致其不能獲利,或擅自進(jìn)入客戶交易賬戶內(nèi)進(jìn)行惡意炒作,造成虧損假象。3、把應(yīng)聘人員游說(shuō)成為客戶。道亨公司通過(guò)媒體刊登招聘廣告,誘使應(yīng)聘人員前往公司接受培訓(xùn),在此過(guò)程中公司極力游說(shuō)應(yīng)聘人員投資期貨,一步一步吸引上鉤,客戶最終成為道亨公司的“魚兒”。

?投資者應(yīng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力慎重選擇合法交易場(chǎng)所進(jìn)行投資交易。按照相關(guān)法律和政策,地方政府批準(zhǔn)設(shè)立的各類交易場(chǎng)所不得開展期貨或變相期貨交易。投資者在進(jìn)行投資交易時(shí)既要明辨交易場(chǎng)所的合法性,也要了解交易方式,防范非法期貨活動(dòng)。


一是要分清交易場(chǎng)所。按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定,期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行,未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。目前,依法設(shè)立的期貨交易場(chǎng)所為上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國(guó)金融期貨交易所四家。除上述四家外,其他交易場(chǎng)所都不得組織期貨交易及相關(guān)活動(dòng)。


二是要了解交易方式。在分清交易場(chǎng)所的基礎(chǔ)上,投資者還要了解參與投資的交易方式。根據(jù)相關(guān)法律和政策,地方各類交易場(chǎng)所有“六不得”的禁止性規(guī)定,具體為:(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行;(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易;(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易;(四)權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人;(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;(六)未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn),不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所,其他任何交易場(chǎng)所也不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。


三是要加強(qiáng)防范、依法維權(quán)。投資者在參與投資前一定要“擦亮眼睛”、加強(qiáng)防范。根據(jù)法律和相關(guān)政策,地方各類交易場(chǎng)所均由省級(jí)人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置。如果投資者懷疑交易場(chǎng)所或其分支機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)問題,可以向交易場(chǎng)所或其分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)地省級(jí)人民政府反映,如果認(rèn)為其行為涉嫌構(gòu)成犯罪,可攜相關(guān)證據(jù)材料向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

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