福建省泉州市王某某設(shè)立泉州豐澤瑞安投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱泉州瑞安），通過該公司為北京中璽時(shí)代國(guó)際控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱北京中璽）開展網(wǎng)絡(luò)推廣業(yè)務(wù)。北京中璽、泉州瑞安簽訂居間代理協(xié)議，泉州瑞安以居間商或代理商身份為北京中璽和客戶提供金銀制品買賣訂貨等服務(wù)。王某某通過泉州瑞安發(fā)展143名客戶投入資金412萬余元進(jìn)入北京中璽的網(wǎng)上交易平臺(tái)，非法進(jìn)行黃金期貨網(wǎng)上交易，泉州瑞安獲取北京中璽返還的傭金約92萬元。后泉州瑞安公司客戶吳某某等人與王某某因交易產(chǎn)生糾紛而向公安機(jī)關(guān)報(bào)警，王某某被帶至公安機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查，王某某對(duì)非法經(jīng)營(yíng)期貨的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

??? 王某某明知北京中璽未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，仍通過泉州瑞安居間介紹客戶投入資金進(jìn)行交易，從中非法獲利，嚴(yán)重侵害了投資者的利益。后經(jīng)泉州市豐澤區(qū)人民法院審判，王某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，處罰金6萬元，并追繳非法所得3.79萬元。

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案例評(píng)析

?? ?這個(gè)案例的作案手法具有以下特點(diǎn)：1、謊稱得到境外機(jī)構(gòu)授權(quán)，可以代理從事境外期貨業(yè)務(wù)。道亨公司謊稱其得到香港時(shí)信公司授權(quán)可在內(nèi)地代理境外期貨、外匯交易，而香港時(shí)信公司在香港也不可以從事期貨、杠桿式外匯交易活動(dòng)。2、隨意操縱交易結(jié)果。道亨公司指使內(nèi)部人員操縱網(wǎng)上交易平臺(tái)，在客戶盈利時(shí)停止平臺(tái)運(yùn)作致其不能獲利，或擅自進(jìn)入客戶交易賬戶內(nèi)進(jìn)行惡意炒作，造成虧損假象。3、把應(yīng)聘人員游說成為客戶。道亨公司通過媒體刊登招聘廣告，誘使應(yīng)聘人員前往公司接受培訓(xùn)，在此過程中公司極力游說應(yīng)聘人員投資期貨，一步一步吸引上鉤，客戶最終成為道亨公司的“魚兒”。?????????

??? 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。投資者應(yīng)在正規(guī)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立賬戶，開展期貨交易，正規(guī)合法的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)均在證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上公布，供投資者查詢。居間人開展委托代理業(yè)務(wù)，也應(yīng)具備相應(yīng)的合法資質(zhì)，凡是參與非法期貨活動(dòng)的個(gè)人和組織，必將受到法律的嚴(yán)厲制裁。

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