根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及期貨業(yè)協(xié)會(huì)防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)精神，我公司及各分支機(jī)構(gòu)鄭重承諾不參與配資業(yè)務(wù)，同時(shí)提醒投資者樹(shù)立資金安全風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，自覺(jué)抵制配資業(yè)務(wù)。

一、期貨配資業(yè)務(wù)界定

期貨配資（FuturesFinancing），是指在期貨市場(chǎng)中，配資公司以客戶的名義在期貨公司開(kāi)立期貨交易賬戶，并將賬戶提供給客戶使用，客戶存入自有資金，配資公司以此為基數(shù)，向客戶進(jìn)行配資。配資公司在交易過(guò)程中對(duì)客戶交易賬戶實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制，虧損達(dá)到一定比例時(shí)對(duì)其進(jìn)行平倉(cāng)或要求其追加保證金，以保證配資公司自身資金不受損失，同時(shí)收取高額資金使用費(fèi)。

二、期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

由于在配資業(yè)務(wù)中，客戶資金被配資公司控制，其安全性難以得到保障；且配資放大了杠桿比例，加大了客戶財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，配置資金進(jìn)入期貨市場(chǎng)，可能擾亂期貨市場(chǎng)秩序，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。

三、期貨公司如何防范期貨配資業(yè)務(wù)

（一）嚴(yán)把開(kāi)戶關(guān)。公司及各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查、分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者提供適當(dāng)?shù)姆?wù)；

公司及各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名開(kāi)戶制度，要求客戶銀行結(jié)算賬戶、期貨交易賬戶與身份信息一致，一戶一碼，開(kāi)戶現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)留存影像資料；

　?。ǘ┎坏脧氖屡滟Y業(yè)務(wù)。公司及各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格在許可范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得以任何形式給客戶融資；

　?。ㄈ┎坏靡匀魏畏绞絽⑴c配資業(yè)務(wù)。公司及各分支機(jī)構(gòu)不得與配資公司合謀，為配資活動(dòng)提供便利。一旦發(fā)現(xiàn)有參與配資業(yè)務(wù)的行為，公司將會(huì)給予處分。公司及各分支機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員要保持警惕，積極排查，防止公司網(wǎng)站及其他信息被配資公司利用，一旦發(fā)現(xiàn)，公司應(yīng)立即采取措施終止；

　?。ㄋ模┰诮灰走^(guò)程中了解到交易賬戶為配資賬戶的，公司及各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向工商管理部門及銀行業(yè)監(jiān)督管理部門進(jìn)行舉報(bào)，同時(shí)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局及期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；

（五）加強(qiáng)對(duì)異常交易行為的監(jiān)控。配資賬戶多從事日間交易，公司及各分支機(jī)構(gòu)如在交易過(guò)程中發(fā)現(xiàn)其交易行為異常，應(yīng)及時(shí)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)期貨交易所報(bào)告，避免其擾亂期貨市場(chǎng)秩序；

（六）做好期貨投資者教育工作。公司及各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)將防范期貨配資納入到期貨投資者教育工作中，加大宣傳力度。

???????????????????????????????????????????????????

重要警示：提示廣大期貨投資者認(rèn)識(shí)到期貨配資活動(dòng)的危害和風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，遠(yuǎn)離配資業(yè)務(wù)。

?

牢固樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)?????????? 不以任何形式從事和參與配資業(yè)務(wù)

?