中國金融期貨交易所

???實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備指引（試行）

????第一條?為規(guī)范股指期貨市場實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備工作，維護(hù)市場正常秩序，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)監(jiān)管要求，及《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》、《中國金融期貨交易所會(huì)員管理辦法》、《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》等規(guī)定，制定本指引。

第二條?實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或者事實(shí)。

第三條?根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對(duì)他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：

（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

（二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致的；?

（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（七）行為人對(duì)兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（八）交易所認(rèn)定的其他情形。

第四條?具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶（實(shí)際控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人實(shí)際控制）的開戶人應(yīng)當(dāng)通過開戶期貨公司會(huì)員主動(dòng)向交易所申報(bào)相關(guān)信息，并填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》（附件一）。

第五條?實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更時(shí)，開戶人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)通過開戶期貨公司會(huì)員主動(dòng)向交易所申報(bào)相關(guān)信息的變更情況。

第六條?交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未申報(bào)的賬戶，可以通過相關(guān)期貨公司會(huì)員向開戶人進(jìn)行書面詢問。

如果開戶人承認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，交易所可以要求其按照正常流程進(jìn)行申報(bào)。

如果開戶人否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，交易所可以要求其進(jìn)行說明，提供相關(guān)資料，并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（附件二）。交易所對(duì)相關(guān)說明材料進(jìn)行審核后，對(duì)于事實(shí)清楚、理由充分，確不存在實(shí)際控制關(guān)系的，交易所對(duì)相關(guān)賬戶進(jìn)行正常管理；對(duì)于事實(shí)不清楚、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶列入重點(diǎn)監(jiān)控名單。

第七條?期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促在本公司開戶的具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的開戶人做好相關(guān)申報(bào)工作，指導(dǎo)其填寫《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》，并將該表作為客戶資料妥善保存。

第八條?期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)指派專人通過交易所系統(tǒng)錄入開戶人申報(bào)的實(shí)際控制關(guān)系賬戶信息，并建立相關(guān)內(nèi)部控制制度和責(zé)任追究制度，確保所錄入信息與開戶人申報(bào)信息一致。

第九條?對(duì)于不如實(shí)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系信息、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不配合報(bào)備工作的開戶人，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)其采取談話提醒、書面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。

第十條?期貨公司會(huì)員具有下列情形之一的，交易所可以責(zé)令其整改，并按照《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》、《中國金融期貨交易所會(huì)員管理辦法》等規(guī)定，采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施：

（一）未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整向開戶人傳達(dá)本指引相關(guān)規(guī)定；

（二）未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整完成相關(guān)信息錄入、更新；

（三）縱容、誘導(dǎo)、慫恿、協(xié)助開戶人進(jìn)行虛假申報(bào)、隱瞞事實(shí)真相；

（四）未妥善保存客戶資料；

（五）交易所認(rèn)定的其他情形。

第十一條?本指引由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第十二條?本指引自2011年3月14日起實(shí)施。

附件一：

實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表（K-1表）（模板）

中國金融期貨交易所

注：1.標(biāo)注“*”的選項(xiàng)為必填項(xiàng)；其他選項(xiàng)可根據(jù)實(shí)際情況填寫。

????2.如報(bào)告主體與1個(gè)以上的其他主體存在實(shí)際控制關(guān)系，則須填寫相應(yīng)數(shù)量的《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》進(jìn)行申報(bào)，但第一部分內(nèi)容只填寫一次即可。

??????????????????????????????????????????申報(bào)人：???????????（簽字）

???????????????????????????????????????????????????????年???月???日

附件二

合規(guī)聲明及承諾書

中國金融期貨交易所：

本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對(duì)他人的期貨交易進(jìn)行實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被他人實(shí)際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

本人承諾：所做上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴(yán)格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施；完全明白虛假聲明可能導(dǎo)致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。?

??????????????????????????????????承諾人：

????????????????????????????????承諾日期：