（2017年12月7日第六屆理事會第六次會議審議通過，2018年3月27日（2018）第15號公告發(fā)布實(shí)施；2018年9月20日第六屆理事會第十次會議修訂、2019年3月28日第六屆理事會第十六次會議修訂，2019年4月11日〔2019〕25號公告發(fā)布，修訂部分自發(fā)布之日起施行）

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第一條 為提高鄭州商品交易所（以下簡稱交易所）服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，為期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)提供延伸服務(wù)，保障綜合業(yè)務(wù)平臺（以下簡稱平臺，英文名稱為ZCE Integrated Services Platform，縮寫為ZISP）有序運(yùn)行，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及《鄭州商品交易所章程》和《鄭州商品交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。

第二條 交易所、期貨公司、期貨保證金存管銀行、客戶、交易商及其他市場參與者在平臺開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第三條 交易所根據(jù)公平、公正和誠實(shí)信用的原則組織平臺業(yè)務(wù)及其相關(guān)活動(dòng)，履行自律監(jiān)管職責(zé)。

第四條 非自然人投資者，可以參與平臺業(yè)務(wù)?？蛻糸_戶時(shí)，須簽署開戶協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

第五條 客戶參與平臺業(yè)務(wù)，應(yīng)按要求辦理交易所認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的數(shù)字認(rèn)證證書，用于登錄客戶端、進(jìn)入?yún)f(xié)商交易、電子簽章等環(huán)節(jié)的身份認(rèn)證。

第六條 客戶直接通過平臺注冊開戶?？蛻糸_戶時(shí)，交易所可委托期貨公司提供協(xié)助。

第七條 客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力、對平臺業(yè)務(wù)的認(rèn)知能力，審慎決定是否參與平臺業(yè)務(wù)，并自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

第八條 交易商是交易所認(rèn)可的為平臺業(yè)務(wù)提供報(bào)價(jià)服務(wù)的機(jī)構(gòu)客戶。

第九條 客戶申請成為交易商，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)，報(bào)價(jià)人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（二）具有健全的業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（三）具備開展報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的技術(shù)條件；

（四）具有較好的客戶基礎(chǔ)和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；

（五）近二年無重大違法違規(guī)記錄；

（六）交易所要求的其他條件。

第十條 交易商按照交易所規(guī)定進(jìn)行報(bào)價(jià)，并享有進(jìn)入機(jī)構(gòu)群組、管理客戶群組、費(fèi)用減收等權(quán)利。

第三章 交易業(yè)務(wù)

第十一條 ????? 平臺業(yè)務(wù)種類包括倉單交易、基差貿(mào)易、倉單質(zhì)押式回購、倉單競拍、場外期權(quán)、商品互換以及交易所推出的其他業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)種類由業(yè)務(wù)指引另行規(guī)定。

第十二條 ????? 平臺交易方式包括掛牌交易和協(xié)商交易。交易所根據(jù)各業(yè)務(wù)特點(diǎn)和市場需求，實(shí)行一種或多種交易方式。

第十三條 ????? 平臺對客戶的交易、結(jié)算指令進(jìn)行前端資金檢查，資金不足的，客戶的指令無效。

第十四條 ????? 掛牌交易在公開報(bào)價(jià)板進(jìn)行，由交易商等客戶提供公開報(bào)價(jià)，其他客戶選擇全部或部分掛牌數(shù)量點(diǎn)選價(jià)格成交。

第十五條 ????? 協(xié)商交易在平臺提供的通訊軟件（英文名稱為ZCE Instant Messaging，縮寫為ZIM）上進(jìn)行，交易雙方協(xié)商確定合約標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格等交易條款，達(dá)成交易。

第十六條 ????? 客戶發(fā)送交易指令后，未成交的部分可以撤銷。

第十七條 ????? 因地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者系統(tǒng)故障、通訊故障、電力故障等原因?qū)е陆灰谉o法進(jìn)行，造成損失的，交易所不承擔(dān)責(zé)任。

第十八條 ????? 交易所指定的期貨保證金存管銀行可以參與平臺結(jié)算業(yè)務(wù)，為交易所開設(shè)專用結(jié)算賬戶，存放客戶的平臺業(yè)務(wù)保證金及相關(guān)款項(xiàng)。

第十九條 ????? 交易所直接對客戶結(jié)算。客戶應(yīng)當(dāng)按要求在期貨保證金存管銀行開通支持資金實(shí)時(shí)劃轉(zhuǎn)的金融服務(wù)，用于辦理銀行賬戶到交易所專用結(jié)算賬戶之間的出入金業(yè)務(wù)。

客戶當(dāng)日可出金額計(jì)算公式如下：

客戶當(dāng)日可出金額=期初資金+當(dāng)日入金-當(dāng)日出金+當(dāng)日收入-當(dāng)日支出-凍結(jié)資金-浮動(dòng)虧損等。

第二十條 ????? 平臺結(jié)算方式包括雙邊約定清算、雙邊指令清算等。交易所根據(jù)各業(yè)務(wù)特點(diǎn)和市場需求，實(shí)行一種或多種結(jié)算方式。

第二十一條 ?雙邊約定清算由交易所根據(jù)雙方認(rèn)可的清算規(guī)則，進(jìn)行交易保證金凍結(jié)和釋放、資金劃轉(zhuǎn)和交收辦理等，交易所不承擔(dān)履約擔(dān)保責(zé)任；交易所另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

第二十二條 ?雙邊指令清算由交易所根據(jù)交易雙方共同確認(rèn)的指令，進(jìn)行交易保證金凍結(jié)和釋放、資金劃轉(zhuǎn)和交收辦理等，交易所不承擔(dān)履約擔(dān)保責(zé)任。

第二十三條 ?交易所按日序時(shí)登記客戶平臺業(yè)務(wù)的開倉、平倉、持倉、交收情況；對客戶存入專用結(jié)算賬戶的資金實(shí)行分賬管理，登記核算客戶出入金、盈虧、貨款、保證金、手續(xù)費(fèi)等結(jié)算數(shù)據(jù)；妥善保管相關(guān)資料以備查詢，保存年限按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條 ?每日交易結(jié)束,客戶可以通過平臺獲得交易結(jié)算信息，有異議的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日以書面或者其他可以記載的形式向交易所提出。

第二十五條 ?客戶應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向交易所交納交易手續(xù)費(fèi)、交收手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。

第二十六條 ?平臺的實(shí)物交收，采用倉單交收和現(xiàn)貨交收兩種方式。

第二十七條 ?倉單交收是指賣方將在交易所注冊的標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)移給買方以完成實(shí)物交收的交收方式。

第二十八條 ?現(xiàn)貨交收是指賣方通過將現(xiàn)貨商品交付給買方以完成實(shí)物交收的交收方式。

第二十九條 ?實(shí)物交收的賣方應(yīng)當(dāng)向買方開具增值稅專用（普通）發(fā)票（以下簡稱發(fā)票）。買方應(yīng)按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的規(guī)定在平臺登記開具發(fā)票所需的具體信息。

第三十條 ????? 采用倉單交收的，賣方應(yīng)在倉單過戶后7個(gè)交易日內(nèi)（不含當(dāng)日），提交發(fā)票。延遲1至10日（公歷日）的，賣方應(yīng)當(dāng)每天支付貨款金額千分之三的滯納金；超過10日（公歷日）仍未提交發(fā)票的，視為拒絕提供，賣方應(yīng)當(dāng)向買方支付違約金。滯納金和違約金從貨款金額中扣除，剩余貨款屬于賣方。

違約金比例比照《鄭州商品交易所期貨交割細(xì)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 ?采用現(xiàn)貨交收的，發(fā)票開具時(shí)間、批次等由買賣雙方協(xié)商確定。

第三十二條 ?買方應(yīng)在收到賣方發(fā)票后7個(gè)工作日內(nèi)（不含當(dāng)日），對發(fā)票進(jìn)行確認(rèn)，逾期未確認(rèn)或未拒絕的，視為確認(rèn)。買方確認(rèn)后，交易所劃轉(zhuǎn)對應(yīng)金額的剩余貨款給賣方。

第三十三條 ?違規(guī)行為是指期貨公司、期貨保證金存管銀行、客戶、交易商及其他市場參與者違反本辦法及其他有關(guān)規(guī)定的行為。

第三十四條 ?交易所對市場參與者以下違規(guī)行為，視情節(jié)輕重，給予警告、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、強(qiáng)行平倉、暫停開倉交易、取消參與資格的紀(jì)律處分等監(jiān)管措施：

（一） 違反客戶適當(dāng)性有關(guān)規(guī)定的；

（二） 未按規(guī)定向交易所交納相關(guān)費(fèi)用的；

（三） 未經(jīng)交易所許可，擅自發(fā)布交易信息的；

（四）? 其他違反法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會和交易所有關(guān)規(guī)定的。

第三十五條 ?平臺上發(fā)生涉嫌利用交易轉(zhuǎn)移資金或者牟取不當(dāng)利益等異常交易的，交易所可以要求客戶說明情況。涉嫌違法犯罪的，交易所依法移送有權(quán)機(jī)關(guān)處理。

第三十六條 ?客戶未按協(xié)議約定及時(shí)、足額支付應(yīng)付資金或完成實(shí)物交收的，視為違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任?？蛻纛l繁違約或嚴(yán)重違約的，交易所有權(quán)取消其參與資格。

第三十七條 ?客戶發(fā)生違約、違規(guī)行為的，交易所可以將相關(guān)信息記入平臺誠信數(shù)據(jù)庫。具體辦法另行規(guī)定。

第三十八條 ?交易所對平臺交易信息擁有專屬權(quán)益，未經(jīng)交易所許可，任何自然人、法人或其他組織不得將其用于商業(yè)用途。交易信息由交易所統(tǒng)一管理和發(fā)布,交易所可以獨(dú)立、與第三方合作或委托第三方對交易信息進(jìn)行經(jīng)營管理。

第三十九條 ?本辦法未明確規(guī)定的，參照交易所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十條 ????? 本辦法解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所。

第四十一條 ?本辦法自發(fā)布之日起施行。