（2018年10月23日第六屆理事會(huì)第十二次會(huì)議修訂，2018年11月9日〔2018〕66號(hào)發(fā)布，自2018年11月9日起施行）

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第一章 總 則

第一條 為規(guī)范鄭州商品交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）期貨保證金存管業(yè)務(wù)，確保期貨保證金存管安全和期貨交易的平穩(wěn)運(yùn)行，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)發(fā)展的法規(guī)、政策以及《鄭州商品交易所交易規(guī)則》和《鄭州商品交易所結(jié)算細(xì)則》等規(guī)定，結(jié)合交易所期貨交易活動(dòng)的實(shí)際需要，制定本辦法。

第二條 期貨保證金指定存管銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)存管銀行）是指由交易所指定、為交易所會(huì)員單位和投資者提供期貨保證金存管和出入金等服務(wù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。

第三條 交易所依據(jù)本辦法對(duì)存管銀行進(jìn)行管理，交易所、存管銀行及其有關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)該遵守本辦法。

第二章 資格申請(qǐng)

第四條　交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)分為境內(nèi)客戶保證金存管業(yè)務(wù)和境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)。

境內(nèi)客戶保證金存管業(yè)務(wù)是指從事與會(huì)員、境內(nèi)客戶相關(guān)的保證金存管業(yè)務(wù)；境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)是指從事與境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、境外客戶相關(guān)的保證金存管業(yè)務(wù)。

第五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請(qǐng)。

申請(qǐng)期貨保證金存管銀行資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的全國(guó)性銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人；

（二）在期貨交易所所在地設(shè)有可以辦理期貨保證金存管業(yè)務(wù)和資金結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)；

（三）符合中國(guó)銀行保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等規(guī)定；

（四）具有良好的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度；

（五）具有符合開(kāi)展期貨保證金存管業(yè)務(wù)和配合期貨保證金安全存管監(jiān)控所需要的設(shè)施和技術(shù)水平，具備先進(jìn)、快速的異地資金劃撥系統(tǒng)，且最近3年系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定。擁有全國(guó)范圍內(nèi)的本行系統(tǒng)實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)，以及服務(wù)良好的全國(guó)集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)；

（六）具有健全的期貨保證金管理制度、內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)操作流程以及發(fā)生技術(shù)和通訊系統(tǒng)故障等異常情況下的應(yīng)急處理預(yù)案；

（七）有專(zhuān)門(mén)部門(mén)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)期貨保證金存管業(yè)務(wù)。交易所指定的期貨保證金存管分支機(jī)構(gòu)中，取得中國(guó)期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員不得少于3名，且交易所結(jié)算專(zhuān)柜人員應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)期貨從業(yè)資格考試合格證明，其中管理人員應(yīng)具有5年以上銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（八）無(wú)嚴(yán)重影響其資信狀況的未決訴訟和未清償債務(wù)；

（九）最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為，未發(fā)生過(guò)重大事故及未受到過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大行政處罰；

（十）交易所規(guī)定的其他條件。

第六條 申請(qǐng)從事境內(nèi)客戶期貨保證金存管業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)滿足本辦法第五條的規(guī)定，并具備以下條件：

（一）注冊(cè)資本達(dá)到100億元人民幣，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；?

（二）總資產(chǎn)在15000億元人民幣以上，資本凈額在1000億元人民幣以上；

（三）境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)600個(gè)以上。

與交易所上市品種密切相關(guān)的政策性銀行，申請(qǐng)從事交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的，不適用第五條第二款第（一）項(xiàng)規(guī)定，不適用本條第一款第（一）至（三）項(xiàng)規(guī)定。

第七條 申請(qǐng)從事境外客戶期貨保證金存管業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)滿足本辦法第五條的規(guī)定，并具備以下條件：

（一）注冊(cè)資本達(dá)到50億元人民幣，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；?

（二）總資產(chǎn)在15000億元人民幣以上，資本凈額在1000億元人民幣以上；或者其總資產(chǎn)在300億元人民幣以上，資本凈額在50億元人民幣以上，且其母公司總資產(chǎn)在15000億元人民幣或者等值外幣以上，資本凈額在1000億元人民幣或者等值外幣以上；

（三）應(yīng)當(dāng)是有關(guān)大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)的直接清算成員行，或者與有關(guān)大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)的直接清算成員行建立代理行關(guān)系，能確保實(shí)時(shí)、高效完成資金劃撥，且其或者其控股母公司在一個(gè)及以上全球性或者區(qū)域性金融中心設(shè)有可以辦理期貨保證金存管業(yè)務(wù)和資金結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。

第八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)期貨保證金存管銀行資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列預(yù)審材料：

（一）申請(qǐng)開(kāi)展期貨保證金存管業(yè)務(wù)的申請(qǐng)表、申請(qǐng)報(bào)告、可行性報(bào)告及業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)；

（二）分支機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)展期貨保證金存管業(yè)務(wù)所需設(shè)施的情況說(shuō)明；

（三）期貨保證金存管制度、內(nèi)部管理制度以及出現(xiàn)技術(shù)通訊故障等異常情況下的相關(guān)應(yīng)急處理預(yù)案；

（四）期貨保證金存管業(yè)務(wù)部門(mén)的崗位設(shè)置、職責(zé)規(guī)定以及該業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員名單、履歷；

（五）申請(qǐng)從事境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供是有關(guān)大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)的直接清算成員行，或者與有關(guān)大額實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)的直接清算成員行建立代理行關(guān)系的說(shuō)明材料；

（六）按照國(guó)家工商行政管理總局要求公示的最新企業(yè)年度報(bào)告；

（七）遵守期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的承諾書(shū)；

（八）最新年檢的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；

（九）《金融業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

（十）最近3年的審計(jì)報(bào)告以及內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告；

（十一）企業(yè)法人授權(quán)書(shū)（授權(quán)書(shū)格式見(jiàn)附件2）及經(jīng)辦人員的身份證明文件；

（十二）交易所要求提供的其他文件。

第九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)并通過(guò)交易所對(duì)其期貨保證金存管銀行資格預(yù)審后，應(yīng)當(dāng)按照交易所及中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心）的要求通過(guò)相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)、通訊設(shè)備等方面的測(cè)試，并向交易所提供下列材料：

（一）通過(guò)監(jiān)控中心存管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)測(cè)試的書(shū)面證明材料；

（二）與期貨公司等期貨市場(chǎng)參與者進(jìn)行全國(guó)集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)測(cè)試的報(bào)告；

（三）交易所指定的存管銀行分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及設(shè)立情況說(shuō)明，包括分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)施、崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員名單、履歷、相關(guān)人員的中國(guó)期貨業(yè)務(wù)資格考試合格證明；

（四）交易所要求提供的其他文件。

第十條 交易所對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料與系統(tǒng)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行審核，并將審核結(jié)果報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案。5個(gè)工作日后，交易所書(shū)面通知經(jīng)核準(zhǔn)具有存管銀行資格的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，并在交易所網(wǎng)站上公告。獲得指定存管銀行資格的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在獲得資格3日內(nèi)向銀行業(yè)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。

第十一條 存管銀行在開(kāi)展期貨保證金存管業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)就期貨保證金存管業(yè)務(wù)與交易所簽訂協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)。

第三章 權(quán)利與義務(wù)

第十二條? 存管銀行的權(quán)利：

（一）開(kāi)設(shè)交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶、會(huì)員保證金專(zhuān)用賬戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和客戶期貨結(jié)算賬戶及其他與結(jié)算有關(guān)的賬戶；

（二）吸收交易所和會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和客戶等主體的存款；

（三）了解會(huì)員等主體在交易所的資信情況。

第十三條? 存管銀行的義務(wù)：

（一）向交易所提供會(huì)員保證金專(zhuān)用賬戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)期貨結(jié)算賬戶的資金情況；

（二）根據(jù)交易所提供的票據(jù)或指令優(yōu)先劃轉(zhuǎn)會(huì)員的資金，并及時(shí)將資金劃轉(zhuǎn)結(jié)果和相關(guān)賬戶變動(dòng)信息反饋給交易所，并按規(guī)定及時(shí)完成期貨交易相關(guān)結(jié)售匯；

（三）協(xié)助交易所核查會(huì)員資金的來(lái)源和去向；
??? （四）向交易所及時(shí)通報(bào)本所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的質(zhì)押情況及會(huì)員在資金結(jié)算方面的不良行為和風(fēng)險(xiǎn)；

（五）在交易所出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必須協(xié)助交易所化解風(fēng)險(xiǎn)；

（六）根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或交易所的要求，對(duì)會(huì)員保證金專(zhuān)用賬戶中的資金實(shí)行必要的監(jiān)管措施；　　

（七）保守交易所、會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和客戶的商業(yè)秘密；

（八）接受交易所對(duì)其期貨相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

第四章 業(yè)務(wù)要求

第十四條 存管銀行設(shè)置分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易所指定的距離范圍內(nèi)，分支機(jī)構(gòu)內(nèi)應(yīng)當(dāng)設(shè)置期貨業(yè)務(wù)專(zhuān)柜。

第十五條 存管銀行應(yīng)當(dāng)保證交易所指定分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)穩(wěn)定和人員穩(wěn)定，定期組織業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)，積極參加交易所組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，保證業(yè)務(wù)人員熟練掌握期貨保證金存管業(yè)務(wù)的流程及交易所關(guān)于期貨保證金存管等結(jié)算業(yè)務(wù)的規(guī)則和要求。

第十六條 根據(jù)交易所申請(qǐng)，存管銀行應(yīng)當(dāng)為交易所開(kāi)立專(zhuān)用結(jié)算賬戶等專(zhuān)用存款賬戶，賬戶名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)業(yè)務(wù)性質(zhì)。

第十七條 存管銀行應(yīng)當(dāng)憑交易所簽發(fā)的專(zhuān)用通知書(shū)，為會(huì)員辦理開(kāi)立、變更或者注銷(xiāo)專(zhuān)用資金賬戶業(yè)務(wù)。交易所與會(huì)員之間期貨業(yè)務(wù)資金的往來(lái)通過(guò)交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶和會(huì)員專(zhuān)用資金賬戶辦理。

從事境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)的指定存管銀行，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局有關(guān)規(guī)定，為交易所、會(huì)員、境外特殊參與者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、境外客戶開(kāi)立期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的銀行賬戶。

第十八條 存管銀行應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定通過(guò)轉(zhuǎn)賬方式辦理期貨保證金存取業(yè)務(wù)，對(duì)期貨保證金實(shí)行封閉運(yùn)行。

存管銀行應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家外匯管理規(guī)定和交易所的相關(guān)要求，為交易所和會(huì)員辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)，并按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。

第十九條 存管銀行應(yīng)當(dāng)為交易所、會(huì)員、客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供安全、準(zhǔn)確、迅捷的期貨保證金存管、劃轉(zhuǎn)服務(wù)。

第二十條 存管銀行應(yīng)當(dāng)早于交易所開(kāi)市前30分鐘開(kāi)始當(dāng)日營(yíng)業(yè)。交易閉市后，期貨結(jié)算時(shí)間確需延遲的，存管銀行應(yīng)當(dāng)相應(yīng)延遲其營(yíng)業(yè)時(shí)間。

第二十一條 當(dāng)有款項(xiàng)劃入交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶時(shí)，存管銀行應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，立即記入交易所賬戶，并實(shí)時(shí)通知交易所。?

第二十二條 存管銀行按照交易所的電子劃款指令或書(shū)面劃款指令辦理劃款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

（一）對(duì)于本行系統(tǒng)內(nèi)賬戶的資金劃撥，存管銀行在收到交易所劃款指令后，應(yīng)實(shí)時(shí)將資金匯劃至交易所指定的會(huì)員專(zhuān)用資金賬戶；

（二）對(duì)于跨行的資金劃撥，存管銀行收到交易所劃款指令后，應(yīng)以最快捷的方式劃出款項(xiàng)，并保證該款項(xiàng)及時(shí)到達(dá)交易所指定的收款賬戶開(kāi)戶銀行。遇到特殊情況的，應(yīng)在當(dāng)日下午4時(shí)前到達(dá)交易所指定的收款賬戶開(kāi)戶銀行；

（三）存管銀行可以通過(guò)與其他機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)合作的方式，提高資金劃撥效率。

第二十三條 存管銀行應(yīng)當(dāng)每日按照以下規(guī)定與交易所進(jìn)行專(zhuān)用結(jié)算賬戶賬務(wù)核對(duì)：

（一）每日結(jié)算資金業(yè)務(wù)終了后進(jìn)行對(duì)賬，或應(yīng)交易所的需要隨時(shí)對(duì)賬；

（二）按照交易所的查詢(xún)要求，提供專(zhuān)用結(jié)算賬戶余額及變動(dòng)情況，存管銀行應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)回送查詢(xún)結(jié)果；

（三）在結(jié)算業(yè)務(wù)發(fā)生后當(dāng)日，存管銀行應(yīng)當(dāng)將交易所進(jìn)賬單、收付款明細(xì)清單等業(yè)務(wù)憑證送達(dá)交易所；

（四）存管銀行應(yīng)當(dāng)按交易所的要求及時(shí)提供資金結(jié)算賬戶對(duì)賬單。

第二十四條 存管銀行應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)專(zhuān)線在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)控中心報(bào)送在該行開(kāi)設(shè)的全部期貨保證金賬戶前1交易日的賬戶余額、變動(dòng)明細(xì)等相關(guān)信息。

第二十五條 存管銀行應(yīng)當(dāng)向交易所提供交易所會(huì)員保證金專(zhuān)用賬戶的余額及變動(dòng)情況，實(shí)時(shí)回送查詢(xún)結(jié)果。

第二十六條 存管銀行應(yīng)當(dāng)采取有效措施，減少資金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；未經(jīng)交易所書(shū)面同意，不得限制會(huì)員公司出入金；為測(cè)試保證金存款的安全性，交易所可隨時(shí)對(duì)存管的保證金進(jìn)行跨行調(diào)撥。

第二十七條 存管銀行應(yīng)當(dāng)按照與交易所協(xié)商確定的存款利率向交易所支付利息。

第二十八條 當(dāng)交易所的資金結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)流動(dòng)性等需求時(shí)，應(yīng)交易所申請(qǐng)，存管銀行必須給予相應(yīng)的資金支持。??????

第二十九條 存管銀行不得協(xié)助會(huì)員在期貨保證金賬戶上設(shè)定擔(dān)保；不得挪用客戶保證金償還期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及交易所債務(wù)。

第三十條 存管銀行應(yīng)當(dāng)拒絕任何其他單位或個(gè)人對(duì)交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶內(nèi)資金進(jìn)行非法凍結(jié)、扣劃；如有其他單位擬對(duì)會(huì)員專(zhuān)用資金賬戶采取凍結(jié)等影響保證金存管業(yè)務(wù)的措施時(shí)，存管銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易所。

第五章 技術(shù)要求

第三十一條 存管銀行應(yīng)按照交易所相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)接口規(guī)范完成資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)建設(shè)，通過(guò)交易所的功能測(cè)試和性能測(cè)試，滿足交易所相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求。

第三十二條 存管銀行的全國(guó)集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠支持會(huì)員系統(tǒng)多點(diǎn)接入，滿足會(huì)員銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)災(zāi)備和冗余的要求。

第三十三條 存管銀行負(fù)責(zé)申請(qǐng)與交易所的主備通訊鏈路，相關(guān)網(wǎng)絡(luò)參數(shù)由交易所統(tǒng)一分配。

第三十四條 存管銀行應(yīng)將資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)納入技術(shù)系統(tǒng)的統(tǒng)一運(yùn)維管理流程，對(duì)資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)鏈路和軟硬件平臺(tái)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

第三十五條 資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)用或網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)變更，存管銀行應(yīng)提前5個(gè)工作日通知交易所技術(shù)運(yùn)維部門(mén)，并提前做好系統(tǒng)測(cè)試工作。

第三十六條 存管銀行應(yīng)積極參與交易所組織的應(yīng)急演練和聯(lián)合測(cè)試。

第三十七條 存管銀行應(yīng)設(shè)立7×24小時(shí)的技術(shù)應(yīng)急聯(lián)系人，技術(shù)應(yīng)急聯(lián)系人發(fā)生變更時(shí)應(yīng)及時(shí)向交易所技術(shù)運(yùn)維部門(mén)進(jìn)行報(bào)備。

第六章 應(yīng)急處理

第三十八條 存管銀行應(yīng)建立、完善《期貨保證金存管銀行網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件應(yīng)急預(yù)案》，做到職責(zé)明確、措施到位、反應(yīng)快速、處置及時(shí)。

第三十九條 交易所或者存管銀行發(fā)生可能影響期貨資金結(jié)算業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)操作失誤或技術(shù)系統(tǒng)故障時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即通知對(duì)方，并積極采取行動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)救。

第四十條 資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí)，發(fā)現(xiàn)方應(yīng)當(dāng)立即通知對(duì)方，雙方應(yīng)當(dāng)積極配合并對(duì)各自系統(tǒng)進(jìn)行檢查，以確定原因、排除故障、明確責(zé)任。必要時(shí)，立即啟動(dòng)應(yīng)急措施。

第四十一條 存管銀行發(fā)生影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)運(yùn)行穩(wěn)定和安全情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，盡快恢復(fù)正常運(yùn)行，并將相關(guān)情況報(bào)告交易所和監(jiān)控中心。

第七章 監(jiān)督管理

第四十二條 存管銀行期貨業(yè)務(wù)部門(mén)崗位設(shè)置、職責(zé)規(guī)定、部門(mén)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)聯(lián)系人等發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)于3個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面報(bào)告交易所和監(jiān)控中心。

第四十三條 存管銀行出現(xiàn)影響該行資信狀況的重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或損失時(shí)，應(yīng)當(dāng)于3個(gè)工作日內(nèi)向交易所和監(jiān)控中心報(bào)告，并提交該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或損失對(duì)該行保證金存管業(yè)務(wù)的影響分析及應(yīng)對(duì)措施。

境外金融市場(chǎng)、資本市場(chǎng)發(fā)生潛在或者可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，指定存管銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所通報(bào)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況，并協(xié)助做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作。

第四十四條 存管銀行實(shí)施系統(tǒng)升級(jí)改造或者實(shí)施其他可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)的措施前，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日書(shū)面通知交易所、監(jiān)控中心和相關(guān)期貨公司，做好信息披露和系統(tǒng)測(cè)試工作，并制定針對(duì)性應(yīng)急預(yù)案。

第四十五條 存管銀行應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)，向交易所和監(jiān)控中心提交期貨保證金存管業(yè)務(wù)、技術(shù)運(yùn)行、風(fēng)險(xiǎn)管理以及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的報(bào)告。

第四十六條 交易所對(duì)存管銀行期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格條件進(jìn)行年度檢查，或者根據(jù)需要進(jìn)行不定期檢查，存管銀行應(yīng)當(dāng)予以配合。

第四十七條 交易所對(duì)存管銀行進(jìn)行年度考評(píng)。綜合考核其開(kāi)展期貨保證金存管業(yè)務(wù)的時(shí)效性、安全性、準(zhǔn)確性和流動(dòng)性控制，以及系統(tǒng)運(yùn)維、人員服務(wù)、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和滿意度評(píng)價(jià)等。

交易所可在安排存管銀行的業(yè)務(wù)以及雙方合作項(xiàng)目時(shí)，參考考評(píng)結(jié)果。

第八章 違規(guī)處理

第四十八條 存管銀行出現(xiàn)下列情形之一,責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重，采取警告、通報(bào)批評(píng)、暫停新增會(huì)員的存管業(yè)務(wù)等措施：

（一）未履行本辦法以及與交易所簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，或者違反交易所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的；

（二）發(fā)生影響或可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)的情況時(shí)，存管銀行未采取有效措施，可能危及期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行，損害交易所會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶合法權(quán)益的；

（三）未能按照監(jiān)控中心相關(guān)要求報(bào)送期貨保證金安全存管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的；

（四）發(fā)生可能影響期貨資金結(jié)算業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)操作失誤或技術(shù)系統(tǒng)故障時(shí)，未立即通知交易所的；或未及時(shí)采取有效措施進(jìn)行處理的；

（五）不符合銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等指標(biāo)要求的；

（六）不配合交易所對(duì)存管銀行資金結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行年檢或不定期檢查，不按要求提交上年度存管業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告或其他要求提供材料的；

（七）無(wú)故限制會(huì)員出入金的；

（八）交易所會(huì)員普遍反映存管銀行服務(wù)質(zhì)量不高，銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)不穩(wěn)定的；

（九）交易所認(rèn)定的其他情況。

第四十九條 存管銀行出現(xiàn)下列情形之一的，暫停全部存管業(yè)務(wù)：

（一）未能采取有效措施，導(dǎo)致交易所結(jié)算賬戶內(nèi)的資金被凍結(jié)或扣劃的；

（二）協(xié)助會(huì)員在期貨保證金賬戶上設(shè)定擔(dān)保的；

（三）最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)生虧損的；

（四）交易所認(rèn)定的其他情況。

第五十條 對(duì)于暫停期貨保證金存管業(yè)務(wù)的存管銀行，在整改后經(jīng)交易所驗(yàn)收，確實(shí)具備正常開(kāi)展期貨保證金存管業(yè)務(wù)能力的，可以恢復(fù)其存管業(yè)務(wù)。

第五十一條 存管銀行出現(xiàn)以下情形之一的，交易所可以取消其期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格：

（一）申請(qǐng)終止其期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的；

（二）被依法撤銷(xiāo)、解散或宣告破產(chǎn)的；

（三）被收購(gòu)或兼并且喪失法人地位的；

（四）不再滿足期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的；

（五）最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)發(fā)生虧損的；

（六）最近1個(gè)年度考評(píng)結(jié)果不合格，且經(jīng)過(guò)規(guī)定的整改期后仍不合格的；

（七）向交易所提供虛假材料信息的；

（八）交易所認(rèn)為該存管銀行存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的；

（九）交易所認(rèn)定的其他情況。

第五十二條 交易所決定終止存管銀行資格，應(yīng)當(dāng)提前10個(gè)工作日發(fā)出終止通知，上報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，并在交易所網(wǎng)站上公告。

存管銀行資格終止不影響該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與交易所在此之前雙方已經(jīng)建立的法律關(guān)系，交易所有權(quán)依法與該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)。

第五十三條 被交易所終止存管銀行資格的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，自終止之日起3年內(nèi)不得申請(qǐng)期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格。

第九章 附 則

第五十四條? 除有國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，對(duì)于涉及期貨保證金存管業(yè)務(wù)的任何非公開(kāi)信息，存管銀行保證不以任何方式向第三方披露。

第五十五條 本辦法實(shí)施前已經(jīng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的存管銀行，無(wú)需重新申請(qǐng)期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的其他規(guī)定。

第五十六條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第五十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

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