第一章　總則

第一條?為加強鄭州商品交易所（以下簡稱交易所）指定商品交割倉庫的管理，規(guī)范實物交割行為，保證交割正常進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《鄭州商品交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條?指定商品交割倉庫（以下簡稱交割倉庫）是指經(jīng)交易所指定的，為商品期貨合約履行實物交割提供倉儲等服務(wù)的經(jīng)營組織。

第三條?交易所依據(jù)本辦法對交割倉庫進(jìn)行管理，交割倉庫及其有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。交易所對指定商品交割廠庫的管理參照本辦法對交割倉庫的管理執(zhí)行。

指定商品交割廠庫是指經(jīng)交易所指定的，從事交易所指定商品生產(chǎn)或貿(mào)易等經(jīng)營業(yè)務(wù)的，有權(quán)為相關(guān)商品申請注冊廠庫倉單的企業(yè)法人。

第二章　申請和審批

第四條??申請交割倉庫應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

???（一） 工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照應(yīng)載明“倉儲”或“儲運”業(yè)務(wù)；

???（二） 凈資產(chǎn)和注冊資本應(yīng)當(dāng)達(dá)到交易所要求的數(shù)額；

???（三）財務(wù)狀況良好，具有較強的抗風(fēng)險能力；

???（四）具有良好的商業(yè)信譽，完善的倉儲管理規(guī)章制度，未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違法行為記錄和被取消交割倉庫資格的記錄；

???（五）承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等規(guī)定；

???（六）倉庫主要管理人員應(yīng)具有相應(yīng)交割商品的倉儲管理經(jīng)驗；

???（七） 有儲存相應(yīng)交割商品的條件，庫容有一定規(guī)模，設(shè)備完好、計量符合規(guī)定要求；

???（八）有相應(yīng)交割商品所需要的出入庫、儲存、管理、檢化驗等制度；

???（九）交通便利，具有較強的中轉(zhuǎn)、進(jìn)出裝卸能力；

???（十）交易所規(guī)定的其他材料。

????第五條?申請成為交割倉庫應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

（一）?申請書；

（二）?工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

???（三）會計師事務(wù)所出具的近兩年審計報告或經(jīng)交易所認(rèn)可的相關(guān)部門審計的年度財務(wù)報表；

???（四） 申請單位上級主管部門或董事會出具的同意申請交割倉庫的批準(zhǔn)文件；

（五）交易所要求的擔(dān)保文件；

（六）租賃場房經(jīng)營的企業(yè)，應(yīng)提供與場房所有者之間的租賃合同（協(xié)議）等文件；

???（七）倉庫管理制度及簡介；

???（八）交易所要求提供的其他材料；

交易所可根據(jù)具體情況，調(diào)整對倉庫提供材料的要求。

第六條?交易所對交割倉庫的審批程序：

???（一）根據(jù)前條所列材料進(jìn)行初審；

???（二）根據(jù)初審結(jié)果對申請倉庫進(jìn)行實地調(diào)查和評估；

???（三） 根據(jù)實地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用，簽訂交割倉庫協(xié)議書。

第七條?經(jīng)交易所審定批準(zhǔn)，取得交割倉庫資格的應(yīng)當(dāng)辦理以下事宜：

????（一）申請標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊所需印章到交易所備案；

???（二）確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，建立交割業(yè)務(wù)機構(gòu)，指定專人負(fù)責(zé)期貨交割商品的管理，辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)，并將授權(quán)書及授權(quán)人簽字報交易所備案；

???（三）繳納交割擔(dān)保金；

???（四）根據(jù)本辦法，制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細(xì)則；

???（五）交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

???（六） 交易所規(guī)定的其他事宜。

第八條?交割倉庫放棄交割倉庫資格，應(yīng)當(dāng)向交易所遞交放棄交割倉庫資格申請書，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。

第九條?交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)當(dāng)辦理以下事項：

????（一） 交割商品全部出庫或全部變成現(xiàn)貨；

???（二） 結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；

（三）結(jié)清與會員、客戶的債權(quán)債務(wù)；

???（四） 按交易所規(guī)定清退交割擔(dān)保金。

第十條?交割倉庫資格的確認(rèn)、取消或同意放棄資格，交易所應(yīng)當(dāng)及時通告會員及交割倉庫。

第三章　權(quán)利和義務(wù)

第十一條?交割倉庫的權(quán)利：

（一）按交易所規(guī)定享有向交易所申請標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊權(quán)；

（二）按交易所審定的收費項目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費用；

（三）對交易所制定的有關(guān)實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；

（四）經(jīng)交易所核準(zhǔn)，可以租用庫房，存儲交割商品；

（五）交易所交割細(xì)則和交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他權(quán)利。

第十二條??交割倉庫的義務(wù)：

（一）遵守交易所交割細(xì)則及其他有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時向交易所提供有關(guān)情況；

（二）按規(guī)定保管好交割商品，確保安全；

（三）按標(biāo)準(zhǔn)倉單要求及交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則提供交割商品，協(xié)助貨主安排出庫；

（四）保守與商品交割有關(guān)的商業(yè)秘密；

（五）接受交易所組織的年審；

（六）繳納交割擔(dān)保金；??????????????????????????????????

?（七）配合并監(jiān)督指定質(zhì)檢機構(gòu)取樣；

（八）變更單位名稱、法定代表人、注冊資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉儲場地等，出現(xiàn)可能危及交割商品安全、法律訴訟等問題，及時向交易所通報；發(fā)生交割倉庫土地或房產(chǎn)質(zhì)押、對外擔(dān)保等重大事項，事先向交易所通報；

（九）交易所交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和交割倉庫協(xié)議書等規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章　日常業(yè)務(wù)

第十三條?交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。

第十四條?交割倉庫應(yīng)當(dāng)保證用于期貨交割的商品優(yōu)先辦理入庫、出庫。???

第十五條?交割商品的存放應(yīng)符合國家或品種所屬行業(yè)及交易所提出的技術(shù)規(guī)范要求。

第十六條?交割倉庫應(yīng)當(dāng)對交割商品實行掛牌管理，掛牌標(biāo)識應(yīng)符合交易所規(guī)定。

第十七條?交割倉庫應(yīng)當(dāng)按《期貨交易管理條例》和交易所的有關(guān)規(guī)定妥善保存檢驗結(jié)果。商品驗收合格、入庫完畢起24小時內(nèi)向交易所通報。

第十八條?未持有《提貨通知單》的客戶，不得進(jìn)入庫內(nèi)查看儲存的交割商品。小麥、菜籽油客戶可以到交割倉庫的樣品室查看存儲貨物對應(yīng)的樣品。

樣品室的管理應(yīng)符合交易所規(guī)定及要求。交易所不定期對樣品保管情況進(jìn)行抽查。

第十九條?交割倉庫對交割商品的存儲或堆碼方法應(yīng)符合交易所提出的技術(shù)規(guī)范要求。未經(jīng)交易所同意，交割倉庫不得擅自改變交割商品的存儲或碼垛方法。

第二十條?存放交割商品的設(shè)施應(yīng)符合規(guī)定的條件，保持庫區(qū)、庫內(nèi)清潔衛(wèi)生。

第二十一條?交割倉庫應(yīng)按照交割商品的存放和養(yǎng)護(hù)要求，以及交割倉庫協(xié)議書的約定做好交割商品的管理，切實保證交割商品質(zhì)量和商品安全，并做好儲存記錄。

第二十二條?未經(jīng)交易所同意，交割倉庫對交割商品存放倉位或垛位不得移動；擅自移動造成的損失，由交割倉庫承擔(dān)全部責(zé)任。

第二十三條?貨物出庫時，交割倉庫要及時、認(rèn)真辦理出庫手續(xù)，做好復(fù)核工作：

（一） 復(fù)核《提貨通知單》是否有效；

（二） 核對《提貨通知單》與之相對應(yīng)的貨物是否完全相符等內(nèi)容。

核對無誤后，盡快辦理出庫。

交割倉庫應(yīng)及時向交易所通報商品發(fā)運的進(jìn)度、倉號、貨位的變動情況及發(fā)運方向等。發(fā)運結(jié)束后，根據(jù)要求向交易所報送相關(guān)出庫手續(xù)。

第五章　監(jiān)督管理

第二十四條?交割倉庫應(yīng)當(dāng)對庫存交割商品全額投保財產(chǎn)險。

第二十五條?交割倉庫應(yīng)當(dāng)對期貨交割商品單獨設(shè)帳管理。

第二十六條?交易所對交割倉庫實行抽查和年審制度，并可要求交割倉庫自查。

在自查、抽查和年審過程中，發(fā)現(xiàn)交割倉庫有違規(guī)等行為的，交易所可采取限期整改、暫停入庫業(yè)務(wù)、取消交割倉庫資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉庫承擔(dān)。

第二十七條?禁止交割倉庫實施下列行為：

（一）不按交易所要求對交割商品進(jìn)行管理的；

（二）擅自移動或處理交割商品的；

（三）與會員或客戶聯(lián)手，以虛占庫容等方式影響或企圖影響期貨市場價格的；

（四）在未完成入庫、未取得檢驗結(jié)果或未完成規(guī)定的檢驗項目情況下，申請注冊倉單的；

（五）交割中濫行收費的；

（六）蓄意刁難客戶，不配合交割商品出入庫的；

（七）拒絕、阻撓交易所依法、依規(guī)監(jiān)督檢查的；

（八）弄虛作假，影響期貨交割業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的；

（九）違反交易所規(guī)定的其他行為。

第二十八條?交割倉庫應(yīng)當(dāng)向交易所繳納交割擔(dān)保金作為交割倉庫履行義務(wù)的保證。交割擔(dān)保金數(shù)額和繳納方式在《交割倉庫協(xié)議書》上明確。交割擔(dān)保金利息歸交割倉庫所有，按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率每年計息一次。

第二十九條?由于交割倉庫的原因造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補充賠償，補充賠償后，交易所有權(quán)對交割倉庫進(jìn)行追償。

附　則

第三十條??違反本辦法規(guī)定的，交易所按《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第三十一條?本辦法解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所。

第三十二條?本辦法自2011年10月28日起施行。

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