關(guān)于《鄭州商品交易所異常交易行為監(jiān)管工作指引
（試行）》有關(guān)實際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
及報備制度的通知
鄭商發(fā)[2011]45 號
各會員單位：
為加強(qiáng)對實際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管，《鄭州商品交易所異常
交易行為監(jiān)管工作指引（試行）》特明確實際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)
定標(biāo)準(zhǔn)及報備制度，此前發(fā)布的監(jiān)管工作指引中所涉及的“關(guān)聯(lián)
賬戶”一律改為“實際控制關(guān)系賬戶”?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、 實際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
（一）實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包
括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，
從而對他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實。
（二）根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)
當(dāng)認(rèn)定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關(guān)系：
1.行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資
本總額 50%以上或者其持有的股份占他人股本總額 50%以上的股
東，出資額或者持有股份的比例雖然不足 50%，但依其出資額或
者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議
產(chǎn)生重大影響的股東；
2.行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、
結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；
3.行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、
高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、
董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；2
4.行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；
5.行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且
對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
6.行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能
夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
7.行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具
有決定權(quán)或者重大影響；
8.交易所認(rèn)定的其他情形。
二、 實際控制關(guān)系賬戶的報備制度
（一）具有實際控制關(guān)系賬戶（實際控制他人期貨賬戶或被
他人實際控制）的開戶人應(yīng)通過期貨公司會員主動申報相關(guān)信息，
并填寫《實際控制關(guān)系賬戶申報表》（見附件 1）。
（二）具有實際控制關(guān)系賬戶的開戶人應(yīng)在實際控制關(guān)系發(fā)
生變更時，在 5 個工作日內(nèi)通過期貨公司會員向交易所主動申報
相關(guān)信息的變更情況。
（三）交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實際控制關(guān)系且
尚未申報的賬戶，交易所應(yīng)書面對其開戶人進(jìn)行詢問。
如相關(guān)開戶人承認(rèn)存在實際控制關(guān)系，應(yīng)按照正常流程向交
易所進(jìn)行申報。
如相關(guān)開戶人否認(rèn)存在實際控制關(guān)系，應(yīng)向交易所說明情況，
提供相關(guān)材料，并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》（見附件 2）。交易
所對相關(guān)說明材料進(jìn)行審核，對于事實清楚、理由充分，確不屬
于實際控制關(guān)系的，交易所對相關(guān)賬戶進(jìn)行正常管理；對于事實
不清、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶列入重點監(jiān)控名單。
（四）非期貨公司會員在申報情況及提供材料時，應(yīng)直接向
交易所上報。3
（五）對于具有實際控制關(guān)系賬戶但不如實申報相關(guān)信息、
隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助報備工作的開戶人，交易所根
據(jù)情節(jié)輕重，可采取談話提醒、書面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。
（六）期貨公司會員有告知、提示客戶申報實際控制關(guān)系賬
戶相關(guān)信息的責(zé)任。
特此通知。
附件：1.鄭州商品交易所實際控制關(guān)系賬戶申報表
2.合規(guī)聲明及承諾書
二〇一一年三月十四日 4
附件 1：
鄭州商品交易所實際控制關(guān)系賬戶申報表(K-1 表)
第一部分：申報人信息
個人
客戶填寫
信息
﹡姓名 ﹡交易編碼
﹡身份證號碼 聯(lián)系電話
開戶會員名稱
單位
客戶填寫
信息
﹡名稱 ﹡交易編碼
﹡組織機(jī)構(gòu)代碼 聯(lián)系電話
開戶會員名稱
客戶類型
A．生產(chǎn)企業(yè)?? □???? B．加工企業(yè)?? □???? C．貿(mào)易公司?? □
D．投資公司?? □
E．其他（請詳細(xì)說明）??????????????????????????????????
主營業(yè)務(wù)
是否參與過套期保值交易？??? 是□?? 否□
第二部分：實際控制關(guān)系賬戶信息
實際
控制關(guān)系
賬戶相關(guān)
信息
1、是否實際控制其他主體（個人客戶或單位客戶）的期貨交易？??? 是□?? 否□
如果是，請根據(jù)所控主體的性質(zhì)填寫所控客戶的以下相關(guān)信息：
所
控主體
為個人
客 戶
時：
﹡姓名 ﹡交易編碼
﹡身份證號碼 聯(lián)系電話
開戶會員名稱
實際控制
關(guān)系描述
（請簡要描述報告主體與所控主體之間的實際控制關(guān)系）
所
控主體
為單位
客 戶
時：
﹡名稱 ﹡交易編碼
﹡組織機(jī)構(gòu)代碼 聯(lián)系電話
開戶會員名稱
主營業(yè)務(wù)
實際控制
關(guān)系描述
（請簡要描述報告主體與所控主體之間的實際控制關(guān)
系）
是否參與過套期保值交易？??? 是□?? 否□
2、是否被其他主體（個人或單位）實際控制期貨交易？?? 是□ 否□
??? 如果是，請根據(jù)控制主體的性質(zhì)填寫控制客戶的以下相關(guān)信息：
控
制主體
為個人
客戶
時：
﹡姓名 聯(lián)系電話
﹡身份證號碼
實際控制
關(guān)系描述
（請簡要描述報告主體與所控主體之間的實際控制關(guān)
系）
是否參與過期貨交易？??? 是□ 否□????? 如果是，請繼續(xù)填寫以下內(nèi)容：
開戶會員名稱 交易編碼
控
制主體
為單位
客戶
﹡名稱 聯(lián)系電話
﹡組織機(jī)構(gòu)代碼
主營業(yè)務(wù)
實際控制 （請簡要描述報告主體與所控主體之間的實際控制關(guān)5
注：1、標(biāo)注“﹡”的選項為必填項，其他選項可根據(jù)實際情況填寫。
2、如報告主體與 1 個以上的其他主體存在實際控制關(guān)系，則須填寫相應(yīng)數(shù)量的《實際控制關(guān)系
賬戶申報表》進(jìn)行申報，但第一部分內(nèi)容只填寫一次即可。
?????????????????????????????????????????????????????????? 申報人：?????????????? （簽章）
?????????????????????????????????????????????????????????????????????? 年???? 月????? 日
時： 關(guān)系描述 系）
是否參與過期貨交易？??? 是□ 否□????? 如果是，請繼續(xù)填寫以下內(nèi)容：
開戶會員名稱 交易編碼
是否參與過套期保值交易？??? 是□?? 否□
第三部分：申報人承諾
1、本人承諾所申報內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整
性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
2、本人承諾當(dāng)所申報內(nèi)容發(fā)生變更時，及時履行變更申報義務(wù)。
3、本人知悉并承諾遵守交易所關(guān)于存在實際控制關(guān)系賬戶的有關(guān)規(guī)則及要求，合法合規(guī)參與期貨交
易，自愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任并接受交易所的處理措施。6
附件 2：
合規(guī)聲明及承諾書
??????? 交易所：
本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以
及其他安排等因素而對他人的期貨交易進(jìn)行實際控制或者施加
重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被他
人實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規(guī)
避交易所持倉限額而超量持倉的情形。
本人承諾：所做上述聲明真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴(yán)格遵守期貨法律法規(guī)和
交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交
易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施；完全明白虛假聲明可能導(dǎo)
致的后果，自愿承擔(dān)因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任并接受交易
所的處理措施。
承諾人：
承諾日期：