為切實落實今年證券期貨監(jiān)管會議關(guān)于進(jìn)一步發(fā)揮期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟功能的工作部署，有效促進(jìn)鉛期貨品種的功能發(fā)揮，滿足鉛上下游企業(yè)對鉛期貨套期保值業(yè)務(wù)的迫切需求，我所對《上海期貨交易所鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》、《上海期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》作了相應(yīng)的修訂。其中，《上海期貨交易所鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》修訂案已經(jīng)中國證監(jiān)會批復(fù)同意；《上海期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》修訂案已經(jīng)本所第二屆理事會審議通過并報告中國證監(jiān)會，現(xiàn)予以公布。

為使新、舊合約和《上海期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》平穩(wěn)過渡，經(jīng)研究決定：本次修訂的合約條款和規(guī)則，自2013年9月2日起實施。

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附件：1．《上海期貨交易所鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》修訂案

2．《上海期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》修訂案

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上海期貨交易所??

2013年8月8日???

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《上海期貨交易所鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》

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上海期貨交易所鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合約附件

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一、交割單位

鉛標(biāo)準(zhǔn)合約的交易單位為每手25噸5噸，交割單位為每一倉單25噸，交割必須以每一個倉單的整數(shù)倍交割。

二、質(zhì)量規(guī)定

1、用于本合約實物交割的鉛錠，必須符合國標(biāo)GB/T 469-2005 Pb99.994規(guī)定，其中鉛含量不小于99.994%。

2、外型及塊重。交割的鉛應(yīng)為錠，國產(chǎn)鉛的每錠重量為48kg±3kg、42kg±2kg、40kg±2kg、24kg±1kg。

3、每一倉單的溢短不超過±2%，磅差不超過±0.1%。

4、每一交割單位的鉛錠，必須是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一牌號、同一注冊商標(biāo)、同一質(zhì)量品級、同一塊形、同一包裝數(shù)量（捆重近似）的商品組成。

5、每一倉單的鉛錠，必須是本所批準(zhǔn)的注冊品牌，須附有質(zhì)量證明書。

6、倉單須由本所指定交割倉庫按規(guī)定驗收合格后出具。

三、交易所認(rèn)可的生產(chǎn)企業(yè)和注冊品牌

用于實物交割的鉛錠，必須是交易所注冊的品牌。具體的注冊品牌和升貼水標(biāo)準(zhǔn)，由交易所另行規(guī)定并公告。

四、指定交割倉庫

由交易所指定并另行公告，異地交割倉庫升貼水標(biāo)準(zhǔn)由交易所規(guī)定并公告。

注：雙刪除線部分為已刪除的內(nèi)容，灰色底紋且加粗部分為已作修訂的內(nèi)容。

附件2

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《上海期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》

修訂案

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第四條? 交易所實行交易保證金制度。陰極銅（以下簡稱銅）、鋁、鋅、天然橡膠期貨合約的最低交易保證金為合約價值的5%，鉛期貨合約的最低交易保證金為合約價值的8%5%，螺紋鋼期貨合約的最低交易保證金為合約價值的5%，線材期貨合約的最低交易保證金為合約價值的7%，黃金、白銀期貨合約的最低交易保證金為合約價值的4%，燃料油期貨合約的最低交易保證金為合約價值的8%。

第五條? 交易所根據(jù)某一期貨合約持倉的不同數(shù)量和上市運行的不同階段（即：從該合約新上市掛牌之日起至最后交易日止）制定不同的交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)。具體規(guī)定如下：

（一）交易所根據(jù)合約持倉大小調(diào)整交易保證金比例的方法。

……

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表四? 鉛期貨合約持倉量變化時的交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

注：X表示某一月份合約的雙邊持倉總量，單位：手。

……

交易過程中，當(dāng)某一期貨合約持倉量達(dá)到某一級持倉總量時（詳見表一、二、三、四、五、六、七、八、九、十），暫不調(diào)整交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)日結(jié)算時，若某一期貨合約持倉量達(dá)到某一級持倉總量，則交易所對該合約全部持倉收取與持倉總量相對應(yīng)的交易保證金，保證金不足的，應(yīng)當(dāng)在下一個交易日開市前追加到位。

（二）交易所根據(jù)期貨合約上市運行的不同階段（臨近交割期）調(diào)整交易保證金的方法。

……

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表十四? 鉛期貨合約上市運行不同階段的交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

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當(dāng)某一期貨合約達(dá)到應(yīng)該調(diào)整交易保證金的標(biāo)準(zhǔn)時（詳見表十一、十二、十三、十四、十五、十六、十七、十八、十九、二十），交易所應(yīng)當(dāng)在新標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行前一交易日的結(jié)算時對該合約的所有歷史持倉按新的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行結(jié)算，保證金不足的，應(yīng)當(dāng)在下一個交易日開市前追加到位。

在進(jìn)入交割月份后，賣方可以用標(biāo)準(zhǔn)倉單作為與其所示數(shù)量相同的交割月份期貨合約持倉的履約保證，其持倉對應(yīng)的交易保證金不再收取。

第十七條? 同一客戶在不同期貨公司會員處開有多個交易編碼，各交易編碼上所有持倉頭寸的合計數(shù)，不得超出一個客戶的限倉數(shù)額。

交割月前第一月的最后一個交易日收盤前，各會員、各客戶在每個會員處銅、鋁、鋅、鉛期貨合約的投機持倉應(yīng)當(dāng)調(diào)整為5手的整倍數(shù)（遇市場特殊情況無法按期調(diào)整的，可以順延一天）；進(jìn)入交割月后，銅、鋁、鋅、鉛合約投機持倉應(yīng)當(dāng)是5手的整倍數(shù)，新開、平倉也應(yīng)當(dāng)是5手的整倍數(shù)。

……

第十八條? 期貨公司會員、非期貨公司會員和客戶的各品種期貨合約在不同時期的限倉比例和持倉限額具體規(guī)定如下：

……

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表二十三 ??鉛、天然橡膠、黃金期貨合約在不同時期的限倉比例和持倉限額規(guī)定

（單位：手）

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注：表中某一期貨合約持倉量為雙向計算，期貨公司會員、非期貨公司會員、客戶的持倉限額為單向計算；期貨公司會員的持倉限額為基數(shù)。

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……

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注：

1、雙刪除線部分為已刪除的內(nèi)容，灰色底紋且加粗部分為已作修訂的內(nèi)容；

2、未列入條款，除規(guī)則實施時間條款相應(yīng)調(diào)整外，不作修訂。