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《期貨經(jīng)紀(jì)合同》指引
(2021年1月25日修訂)
尊敬的客戶：
為保障您的合法權(quán)益，敬請(qǐng)您逐字逐句地認(rèn)真閱讀本合同的全部文件內(nèi)容。本合同根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)制定，所有內(nèi)容都與您的利益息息相關(guān)。如有任何疑問，敬請(qǐng)垂詢。我公司將竭誠(chéng)為您服務(wù)。
目錄
客戶須知 8
附件一 術(shù)語定義 37
期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)莫測(cè) 務(wù)請(qǐng)謹(jǐn)慎從事
尊敬的客戶：
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，現(xiàn)向您提供本《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》。本說明書所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。您應(yīng)當(dāng)遵循“買賣自負(fù)”的金融市場(chǎng)原則，理解期貨合約交易與期權(quán)合約交易的全部交易規(guī)則，認(rèn)識(shí)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)交易結(jié)果。
您在考慮是否進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確以下幾點(diǎn)：
一、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，期貨合約交易采取保證金交易方式，具有杠桿性，帶有高度的風(fēng)險(xiǎn)。相對(duì)較小的市場(chǎng)波動(dòng)，可能使您產(chǎn)生巨大虧損，損失的總額可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。期權(quán)合約交易采取權(quán)利金和保證金的交易方式，如您購買期權(quán)合約可能沒有任何收益，甚至損失全部投資；如您賣出期權(quán)合約，您可能發(fā)生巨額損失，這一損失可能遠(yuǎn)大于該期權(quán)的權(quán)利金，并可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。
二、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，假如市場(chǎng)走勢(shì)對(duì)您不利導(dǎo)致您的賬戶保證金不足時(shí)，期貨公司會(huì)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式通知您在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，以使您能繼續(xù)持有未平倉合約。如您未于規(guī)定時(shí)間內(nèi)存入所需保證金，您持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被強(qiáng)行平倉，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切損失。
三、您必須認(rèn)真閱讀并遵守期貨交易所和期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，如您無法滿足期貨交易所和期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的要求，您所持有的未平倉合約將可能根據(jù)有關(guān)規(guī)則被強(qiáng)行平倉，您必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。
四、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，在因市場(chǎng)行情波動(dòng)劇烈出現(xiàn)單邊漲跌停價(jià)格、投資者缺乏投資興趣、流動(dòng)性的變化或其他因素給某些合約市場(chǎng)的流動(dòng)性、有效性、持續(xù)性等帶來不利影響時(shí)，您可能會(huì)難以或無法將持有的未平倉期貨合約或期權(quán)合約平倉。如出現(xiàn)這類情況，您的所有保證金有可能無法彌補(bǔ)全部損失，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。
五、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，由于國(guó)家法律法規(guī)的變化、期貨交易所交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺(tái)等原因，您持有的未平倉合約可能無法繼續(xù)持有，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。
六、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，交易所根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)可能會(huì)對(duì)期貨合約或期權(quán)合約的交易和行權(quán)（履約）進(jìn)行一些限制。交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)需要暫停期貨合約或期權(quán)合約交易，如果標(biāo)的期貨合約暫停交易， 對(duì)應(yīng)期權(quán)合約交易也將暫停交易。
七、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，由于非期貨交易所或者期貨公司所能控制的原因，例如：地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力因素或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)故障等，可能造成您的指令無法成交或者無法全部成交，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。
八、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，在期貨交易中，所有的交易結(jié)果須以當(dāng)日交易所或結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算數(shù)據(jù)為依據(jù)。如您利用盤中即時(shí)回報(bào)的交易結(jié)果作進(jìn)一步的交易，您可能會(huì)承擔(dān)額外的風(fēng)險(xiǎn)。
九、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，如交易所因故無法及時(shí)完成結(jié)算，您可能會(huì)承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。
十、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，期貨合約交易可能面臨平倉、交割等幾種后果，您到時(shí)未平倉或參與交割不符合期貨交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的，需要承擔(dān)被強(qiáng)行平倉或交割違約的風(fēng)險(xiǎn)。
十一、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，期權(quán)合約交易可能面臨平倉、行權(quán)或期權(quán)到期放棄等幾種后果，您應(yīng)當(dāng)熟知交易所期權(quán)平倉、行權(quán)的規(guī)則和程序，特別是有關(guān)實(shí)值期權(quán)到期自動(dòng)行權(quán)，虛值期權(quán)到期自動(dòng)放棄的交易規(guī)則，妥善處理期權(quán)持倉。如您買入期權(quán)，行權(quán)應(yīng)該在交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行；如您賣出期權(quán)，則需要按照交易所規(guī)則承擔(dān)履約責(zé)任。行權(quán)或履約后，您將獲得標(biāo)的期貨合約，同時(shí)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)標(biāo)的期貨合約的保證金責(zé)任。
十二、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，“套期保值”交易同投機(jī)交易一樣，同樣面臨價(jià)格波動(dòng)引起的風(fēng)險(xiǎn)。
十三、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，如果您未遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨保證金安全存管的規(guī)定，將可能會(huì)影響您的期貨保證金的安全性。
十四、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行期貨交易時(shí)將存在但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)，您將承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失：
（一）由于無法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障、網(wǎng)絡(luò)故障及其它因素，可能導(dǎo)致交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓，使您的交易指令出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；
（二）由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)存在被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒等攻擊的可能性，由此可能導(dǎo)致交易系統(tǒng)故障，使交易無法進(jìn)行及行情信息出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲；
（三）由于互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信等原因出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或不完全，從而使網(wǎng)上交易及行情出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或不完全；
（四）由于您未充分了解期貨交易及行情軟件的實(shí)際功能、信息來源、固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致您對(duì)軟件使用不當(dāng)，造成決策和操作失誤；
（五）您的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)與期貨公司所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不兼容，可能導(dǎo)致無法下達(dá)委托或委托失??；
（六）如果您缺乏網(wǎng)上交易經(jīng)驗(yàn)，可能因操作不當(dāng)造成交易失敗或交易失誤；
（七）您的密碼失密或被盜用。
十五、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，從事期貨交易您應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的所有手續(xù)費(fèi)和相關(guān)稅費(fèi)的明確解釋。
十六、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，如果您參與《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》規(guī)定的特定品種期貨交易，支付的與本合同、期貨合約等相關(guān)的款項(xiàng)涉及貨幣兌換的，您將承擔(dān)匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
本《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》無法揭示從事期貨交易的所有風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)期貨市場(chǎng)的全部情形。您在入市交易之前，應(yīng)當(dāng)全面了解期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所及期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力（僅對(duì)自然人客戶而言）等，審慎決定是否參與期貨交易。
以上《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的各項(xiàng)內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解。
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(請(qǐng)抄寫以上劃線部分)
客戶簽字：
（機(jī)構(gòu)加蓋公章）：
簽署日期： 年 月 日
一、客戶須具備的開戶條件
客戶應(yīng)是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。
自然人開戶須具有完全民事行為能力。
客戶必須以真實(shí)的、合法的身份開戶?？蛻繇毐ＷC資金來源的合法性?？蛻繇毐ＷC所提供的身份證明文件及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。
二、開戶文件的簽署
自然人開戶的，必須由客戶本人簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。
法人、其他經(jīng)濟(jì)組織等機(jī)構(gòu)客戶開戶的，可委托代理人辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機(jī)構(gòu)客戶應(yīng)當(dāng)向公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的開戶代理人授權(quán)委托書及其他資料。
特殊單位客戶開戶的，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心和各期貨交易所關(guān)于特殊單位客戶開戶的規(guī)定。
三、客戶須知曉的事項(xiàng)
(一) 知曉期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
客戶應(yīng)當(dāng)知曉從事期貨交易具有風(fēng)險(xiǎn)，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，仔細(xì)閱讀并簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》。
(二) 知曉期貨公司不得做獲利保證
客戶應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易中任何獲利或者不會(huì)發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據(jù)的，期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
(三) 知曉期貨公司不得依據(jù)本合同接受客戶的全權(quán)委托
客戶應(yīng)當(dāng)知曉期貨公司及其工作人員不得依據(jù)本合同接受客戶的全權(quán)委托，客戶也不得要求期貨公司或其工作人員依據(jù)本合同以全權(quán)委托的方式進(jìn)行期貨交易。全權(quán)委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內(nèi)容。
(四) 知曉客戶本人必須對(duì)其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任
客戶代理人是基于客戶的授權(quán)，代表客戶實(shí)施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以客戶名義進(jìn)行的行為即視為客戶自己的行為，代理人向客戶負(fù)責(zé)，客戶對(duì)代理人代理行為的后果承擔(dān)一切責(zé)任。
(五) 知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址
有關(guān)期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.cfachina.org）的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫進(jìn)行查詢和核實(shí)。
(六) 知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定
為保障期貨保證金的安全，客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金存取的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)確保將資金直接存入中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶，期貨保證金的存取應(yīng)當(dāng)通過客戶在期貨公司登記的期貨結(jié)算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉(zhuǎn)賬辦理。
(七) 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算信息的查詢網(wǎng)址
客戶可以登錄中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心網(wǎng)站(www.cfmmc.
com或www.cfmmc.cn），了解有關(guān)期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結(jié)算信息。
(八) 知曉應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼
客戶應(yīng)當(dāng)妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心密碼及其他與期貨交易相關(guān)的密碼，凡使用密碼進(jìn)行的所有操作均視為客戶本人的操作，客戶必須承擔(dān)由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。
(九) 知曉并遵守期貨交易所有關(guān)異常交易、程序化交易、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對(duì)自成交、頻繁報(bào)撤單及其他異常交易行為的有關(guān)規(guī)定。
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所關(guān)于程序化交易的相關(guān)規(guī)定，如存在符合期貨交易所規(guī)定的報(bào)備情形，應(yīng)及時(shí)告知甲方，由甲方向期貨交易所報(bào)備。
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定及報(bào)備的相關(guān)規(guī)定。
客戶違反上述規(guī)定，經(jīng)期貨公司提醒、勸阻、制止無效時(shí)，期貨公司有權(quán)采取提高交易保證金、限制開倉、強(qiáng)行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。
(十) 知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對(duì)期貨合約與期權(quán)合約的持倉限額、交易限額的有關(guān)規(guī)定。
客戶違反上述規(guī)定，可能被采取限制開倉、強(qiáng)行平倉等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。
(十一) 知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則
客戶參與連續(xù)交易的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀期貨交易所關(guān)于連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則及期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的規(guī)定，充分了解并遵守連續(xù)交易在交易時(shí)間、開戶、資金劃撥、風(fēng)險(xiǎn)控制、應(yīng)急處置等方面的特殊規(guī)定。
參與連續(xù)交易是指客戶在日盤收市后持有連續(xù)交易品種頭寸或在連續(xù)交易期間買賣連續(xù)交易品種合約。
(十二) 知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規(guī)定
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內(nèi)容：
1．協(xié)助辦理開戶手續(xù)；
2．提供期貨行情信息、交易設(shè)施；
3．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)；
4. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。
從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。
(十三) 知曉有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定。客戶賬戶被認(rèn)定為休眠賬戶的，將被限制開新倉交易權(quán)限，如需轉(zhuǎn)化為非休眠賬戶，應(yīng)按照規(guī)定申請(qǐng)激活。
休眠賬戶是指截至休眠認(rèn)定日，同時(shí)符合開戶時(shí)間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易（含一年）、認(rèn)定日結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元以下（含1000元）四個(gè)條件的賬戶，以及其他符合休眠賬戶規(guī)定情形的賬戶。
(十四) 知曉不得參與期貨市場(chǎng)非法配資活動(dòng)
客戶應(yīng)當(dāng)知曉非法配資活動(dòng)違反了期貨市場(chǎng)有關(guān)開戶管理、賬戶實(shí)名制、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等方面的法律法規(guī)。
客戶參與非法配資活動(dòng)的，期貨公司有權(quán)采取拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。
(十五) 知曉反洗錢、反恐融資、反逃稅法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢或恐怖融資活動(dòng)、不得有逃稅行為，知曉期貨公司作為金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)反洗錢、反恐融資、反逃稅義務(wù)，客戶應(yīng)積極配合期貨公司開展反洗錢、反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶身份識(shí)別、可疑交易報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、賬戶實(shí)際控制關(guān)系申報(bào)等。
客戶存在洗錢、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔(dān)法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責(zé)任。
（十六）知曉投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所及期貨公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則的各項(xiàng)要求對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果不構(gòu)成對(duì)客戶的投資建議，不構(gòu)成對(duì)客戶的獲利保證。客戶不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易結(jié)果。
（十七）知曉投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息管理的有關(guān)規(guī)定
客戶應(yīng)當(dāng)知曉國(guó)家關(guān)于建設(shè)社會(huì)信用體系的總體要求和內(nèi)容、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法的規(guī)定以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息管理的規(guī)定。
當(dāng)客戶出現(xiàn)投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息管理制度中所列信用風(fēng)險(xiǎn)情形時(shí)，客戶同意期貨公司將此類信用風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送至中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)，并同意由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按照投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息管理制度使用和管理此類信用風(fēng)險(xiǎn)信息。
客戶具有查詢本人/本機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)信息及對(duì)本人/本機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)信息提出異議的權(quán)利。
以上《客戶須知》的各項(xiàng)內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解。
(請(qǐng)抄寫以上劃線部分)
客戶簽字：
（機(jī)構(gòu)加蓋公章）：
簽署日期： 年 月 日
交易編碼申請(qǐng)表
《交易編碼申請(qǐng)表》內(nèi)容以中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司發(fā)布的交易編碼申請(qǐng)表為準(zhǔn)。
期貨經(jīng)紀(jì)合同（示范文本）
甲方： 乙方：
甲、乙雙方經(jīng)過平等協(xié)商，就甲方為乙方提供期貨交易服務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)訂立本合同。
第一節(jié) 合同訂立前的說明、告知義務(wù)
第一條 在簽署本合同前，甲方已向乙方出示了《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》及《客戶須知》，并充分揭示了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。乙方已仔細(xì)閱讀、了解并理解了上述文件的內(nèi)容。
第二條 乙方應(yīng)在簽署本合同前仔細(xì)閱讀所有條款，特別是有關(guān)甲方的免責(zé)條款，并準(zhǔn)確理解其含義。
第三條 乙方以自己的名義委托甲方從事期貨交易，保證所提供的證件及資料具有真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性。乙方聲明并保證不具有下列情形：
（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、期貨公司的工作人員及其配偶；
（三）中國(guó)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位；
（四）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；
（五）未能提供開戶證明文件的單位或個(gè)人；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位或個(gè)人。
如果以上聲明部分或全部不真實(shí)，乙方承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任并自行承擔(dān)由此造成的一切損失。
甲方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨交易所規(guī)定對(duì)乙方進(jìn)行期貨合約交易與期權(quán)合約交易適當(dāng)性評(píng)估，乙方有義務(wù)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的證明材料，通過甲方評(píng)估后方能進(jìn)行期貨合約交易或期權(quán)合約交易。乙方參與交易后不能以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易結(jié)果。
第四條 在合同關(guān)系存續(xù)期間，乙方提供給甲方的身份證明文件過期或身份信息發(fā)生變更的，乙方有義務(wù)及時(shí)向甲方提供新的相關(guān)材料。否則，甲方有權(quán)拒絕乙方開新倉和出金指令，并有權(quán)進(jìn)一步關(guān)閉乙方的交易權(quán)限。乙方在開戶資料中提供的其他信息發(fā)生變更時(shí)，也應(yīng)及時(shí)向甲方更新，否則，一切后果由乙方自行承擔(dān)。
第五條 甲方根據(jù)反洗錢法律法規(guī)履行客戶身份識(shí)別、可疑交易報(bào)告及其他反洗錢義務(wù)，乙方應(yīng)當(dāng)積極予以配合。
第六條 甲方應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易法律法規(guī)、各期貨交易所規(guī)則、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)文件，公開甲方從業(yè)人員名冊(cè)及從業(yè)人員資格證明等資料供乙方查閱。乙方可以向甲方詢問上述規(guī)則的含義，對(duì)于乙方的詢問甲方應(yīng)當(dāng)詳細(xì)解釋。
第二節(jié) 委托
第七條 乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交易。甲方接受乙方委托，按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交易。
甲方根據(jù)期貨交易所規(guī)則執(zhí)行乙方交易指令，乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
第八條 乙方所選擇的代理人（包括開戶代理人、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人）不得為甲方工作人員。代理人在乙方授權(quán)范圍內(nèi)所做出的任何行為均代表乙方行為，乙方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。
第九條 乙方如變更代理人，應(yīng)當(dāng)書面通知甲方并經(jīng)甲方確認(rèn)。乙方是機(jī)構(gòu)客戶的，乙方的法定代表人或者授權(quán)代表人應(yīng)當(dāng)在變更通知上簽字并加蓋公章（如有）。
第三節(jié) 保證金及其管理
第十條 甲方在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，代管乙方交存的保證金。乙方可以通過中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的網(wǎng)站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn)查詢甲方的期貨保證金賬戶。
第十一條 乙方的出入金通過其登記的期貨結(jié)算賬戶與甲方在同一期貨保證金存管銀行開設(shè)的期貨保證金賬戶以同行轉(zhuǎn)賬的形式辦理。乙方的出入金方式應(yīng)符合中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局、期貨交易所、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心及期貨保證金存管銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。
第十二條 乙方應(yīng)當(dāng)保證其資金來源的合法性。甲方有權(quán)要求乙方對(duì)資金來源的合法性進(jìn)行說明，必要時(shí)可以要求乙方提供相關(guān)證明。
乙方對(duì)其所做的說明及提供的證明文件負(fù)有保證義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第十三條 乙方交存的保證金屬于乙方所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，甲方不得挪用乙方保證金：
（一）依照乙方的指示支付可用資金；
（二）為乙方交存保證金；
（三）為乙方交存權(quán)利金；
（四）為乙方支付交割貨款或者乙方未履約情況下的違約金；
（五）乙方應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；
（六）有關(guān)法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所規(guī)定的其他情形。
第十四條 乙方可以根據(jù)期貨交易所規(guī)則以標(biāo)準(zhǔn)倉單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券作為保證金。甲方應(yīng)按照期貨交易所規(guī)則的要求代為辦理。
第十五條 甲方有權(quán)根據(jù)期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定以及市場(chǎng)情況，或者甲方認(rèn)為有必要時(shí)自行調(diào)整保證金比例。甲方調(diào)整保證金比例時(shí)，以甲方發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)。
第十六條 甲方認(rèn)為乙方持有的未平倉合約風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)，有權(quán)對(duì)乙方單獨(dú)提高保證金比例或者拒絕乙方開倉。在此種情形下，提高保證金或者拒絕乙方開倉的通知單獨(dú)對(duì)乙方發(fā)出。
第十七條 甲方應(yīng)當(dāng)對(duì)乙方期貨賬戶的有關(guān)信息保密，但國(guó)家法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有特別規(guī)定的除外。
為保障乙方保證金的安全，乙方同意甲方按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或要求，向中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心報(bào)送乙方與保證金安全存管相關(guān)的信息。
第四節(jié) 交易指令的類型及下達(dá)
第十八條 乙方可以通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、書面或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式向甲方下達(dá)交易指令。乙方下達(dá)的交易指令類型應(yīng)當(dāng)符合各期貨交易所及甲方的相關(guān)規(guī)定。
乙方通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)期貨交易指令，是指乙方使用計(jì)算機(jī)、移動(dòng)終端等設(shè)備并通過互聯(lián)網(wǎng)，或者通過甲方局域網(wǎng)絡(luò)向甲方下達(dá)交易指令，進(jìn)行期貨交易的一種交易方式，簡(jiǎn)稱網(wǎng)上交易。
第十九條 乙方進(jìn)行網(wǎng)上交易的，應(yīng)當(dāng)按照甲方的要求以自己的交易賬號(hào)（即資金賬號(hào)）、交易所交易編碼、交易密碼等下達(dá)交易指令。
第二十條 乙方進(jìn)行網(wǎng)上交易的，甲方交易服務(wù)器內(nèi)的委托記錄將作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明。乙方同意，甲方交易服務(wù)器內(nèi)的交易記錄與書面指令具有同等法律效力。
第二十一條 由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)受各種因素的影響存在中斷的可能性，為保證乙方交易的正常進(jìn)行，甲方為乙方提供備用下單通道，當(dāng)乙方不能正常進(jìn)行網(wǎng)上交易時(shí)，可改作電話方式或書面方式下單。
第二十二條 乙方通過電話方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)與甲方約定身份認(rèn)證方式： 。通過甲方身份認(rèn)證的交易指令視為乙方下達(dá)的指令。
以電話方式下達(dá)交易指令的，甲方有權(quán)進(jìn)行同步錄音保留原始交易指令記錄。乙方同意，甲方的錄音記錄作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明，與書面指令具有同等法律效力。
第二十三條 乙方以書面方式下達(dá)交易指令的，交易指令單的填寫應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰，并由乙方或者乙方指令下達(dá)人簽字（及/或蓋章）。
第二十四條 乙方應(yīng)當(dāng)妥善管理自己的密碼，為確保安全，乙方應(yīng)當(dāng)在首次啟用期貨交易相關(guān)密碼后更改初始密碼，并自定義和全權(quán)管理本人的密碼。通過密碼驗(yàn)證的交易指令視為乙方下達(dá)的指令，由于乙方原因造成密碼泄密所帶來的損失，甲方不予承擔(dān)責(zé)任。
第五節(jié) 交易指令的執(zhí)行與錯(cuò)單處理
第二十五條 乙方下達(dá)的期貨合約交易指令應(yīng)當(dāng)包括乙方賬號(hào)（或交易編碼）、品種、合約、數(shù)量、買賣方向、價(jià)格、開平倉方向等內(nèi)容；期權(quán)合約交易指令應(yīng)當(dāng)包括乙方賬號(hào)（或交易編碼）、買賣方向、品種、數(shù)量、合約月份及年份、合約標(biāo)的物、開平倉方向、行權(quán)價(jià)格、期權(quán)類型、權(quán)利金等內(nèi)容。
甲方有權(quán)審核乙方的交易指令，包括但不限于保證金是否充足，指令內(nèi)容是否明確，是否違反有關(guān)法律法規(guī)和期貨交易規(guī)則等，以確定指令的有效性。當(dāng)確定乙方的指令為無效指令時(shí)，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的指令。
第二十六條 乙方在發(fā)出交易指令后，可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經(jīng)在期貨交易所全部或部分成交的，乙方則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)交易結(jié)果。
第二十七條 由于市場(chǎng)原因或者其他非甲方所能預(yù)見、避免或控制的原因?qū)е乱曳浇灰字噶钊炕蛘卟糠譄o法成交的，甲方不承擔(dān)責(zé)任。
第二十八條 交易過程中，乙方對(duì)交易結(jié)果及相關(guān)事項(xiàng)向甲方提出異議的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí)。為避免損失的可能發(fā)生或者擴(kuò)大，甲方在收到乙方的異議后，可以將發(fā)生異議的持倉合約進(jìn)行平倉或者重新執(zhí)行乙方的交易指令，由此發(fā)生的損失由有過錯(cuò)一方承擔(dān)。
甲方錯(cuò)誤執(zhí)行乙方交易指令，除乙方認(rèn)可的以外，交易結(jié)果由甲方承擔(dān)。
第六節(jié) 通知與確認(rèn)
第二十九條 甲方對(duì)乙方的期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算。只要乙方在該交易日有交易、有持倉或者有出入金的，甲方均應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算后按照本合同約定的方式向乙方發(fā)出顯示其賬戶權(quán)益狀況和成交結(jié)果的交易結(jié)算報(bào)告。
乙方同意在沒有交易、持倉及出入金時(shí)，甲方可以不對(duì)乙方發(fā)出交易結(jié)算報(bào)告，除非乙方特別要求。
第三十條 為確保甲方能夠履行通知義務(wù)，乙方及時(shí)了解自己賬戶的交易情況，雙方同意利用中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)作為甲方向乙方發(fā)送交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知等文件的主要通知方式。
甲方應(yīng)在每日結(jié)算以后，及時(shí)將乙方賬戶的交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知等文件發(fā)送到中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心。乙方登錄中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)，接收甲方發(fā)出的交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知等文件。
第三十一條 中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的網(wǎng)址為www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn，乙方可通過該網(wǎng)址登錄中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)。乙方登錄查詢系統(tǒng)的用戶名為 。乙方登錄查詢系統(tǒng)的初始密碼為 。
乙方應(yīng)遵照中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)修改初始密碼。
第三十二條 由于中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)只保存最近6個(gè)月的交易者交易結(jié)算信息；在乙方銷戶以后，查詢系統(tǒng)也會(huì)相應(yīng)取消對(duì)乙方的查詢服務(wù)，因此，乙方應(yīng)及時(shí)將接收到的結(jié)算報(bào)告或通知書打印或者下載保存。
第三十三條 由于中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)與甲方采用的交易結(jié)算系統(tǒng)不同，甲方著重提示乙方應(yīng)注意二者在格式、公式、概念上的區(qū)別，以免對(duì)交易賬戶的狀況產(chǎn)生誤解，造成不必要的損失。
甲方結(jié)算系統(tǒng)與查詢系統(tǒng)的主要差別在于： 。
第三十四條 除采用中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心查詢系統(tǒng)作為主要通知方式外，同時(shí)，甲方采用以下輔助通知方式向乙方發(fā)送每日交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知、單獨(dú)調(diào)整保證金通知與異常交易監(jiān)控相關(guān)的通知或監(jiān)管決定等文件：
（一）
（二）
第三十五條 甲乙雙方約定采用以下方式向乙方發(fā)出除單獨(dú)調(diào)整保證金之外的調(diào)整保證金通知：
□網(wǎng)站公告
□營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公告
……
□其他方式
第三十六條 甲方或者乙方要求變更本節(jié)通知方式的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方確認(rèn)后方可生效。否則，由變更造成的通知延誤或者損失均由變更方負(fù)責(zé)。
第三十七條 乙方有義務(wù)隨時(shí)關(guān)注自己的交易結(jié)果并妥善處理持倉，如果乙方因某種原因無法收到或者沒有收到當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的，應(yīng)于下一個(gè)交易日開市前 分鐘向甲方提出，否則，視同乙方收到當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告。乙方提出未收到交易結(jié)算報(bào)告的，甲方應(yīng)及時(shí)補(bǔ)發(fā)。
乙方在交易日開市前 分鐘未對(duì)前日交易結(jié)算報(bào)告提出異議的，視為乙方對(duì)交易結(jié)算報(bào)告記載事項(xiàng)的確認(rèn)。異議應(yīng)由乙方本人或其授權(quán)的結(jié)算單確認(rèn)人以書面方式（傳真或當(dāng)面提交）向甲方提出，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理所收到的書面異議。
第三十八條 乙方對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的確認(rèn)，視為乙方對(duì)該日及該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果、資金存取的確認(rèn)。
第三十九條 由于甲方原因?qū)е陆灰捉Y(jié)算報(bào)告的記載事項(xiàng)出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符的，乙方的確認(rèn)不改變乙方的實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益。對(duì)于不符事項(xiàng)，甲、乙雙方可以根據(jù)原始財(cái)務(wù)憑證及交易憑證另行確認(rèn)。
第四十條 乙方同意當(dāng)期貨交易所因故無法及時(shí)向甲方提供結(jié)算結(jié)果時(shí)，甲方可以根據(jù)期貨交易所提供的當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)對(duì)乙方進(jìn)行結(jié)算，按照本合同第二十九條的約定向乙方發(fā)送交易結(jié)算報(bào)告，并據(jù)此對(duì)乙方采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
乙方同意當(dāng)期貨交易所恢復(fù)正常結(jié)算后，甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所發(fā)布的結(jié)算結(jié)果對(duì)乙方的實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益進(jìn)行修正，涉及資金劃轉(zhuǎn)的乙方予以配合。
因上述情況導(dǎo)致乙方交易結(jié)算報(bào)告的記載事項(xiàng)與修正后的實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符的，甲方不承擔(dān)責(zé)任，甲方依據(jù)本條第一款采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施不予調(diào)整，由此產(chǎn)生的相關(guān)糾紛依法解決。
第四十一條 乙方在本合同約定的時(shí)間內(nèi)以約定方式向甲方提出書面異議的，甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時(shí)核實(shí)。當(dāng)對(duì)與交易結(jié)果有直接關(guān)聯(lián)的事項(xiàng)發(fā)生異議時(shí)，為避免損失的可能發(fā)生或者擴(kuò)大，甲方在收到乙方的異議時(shí)，可以將發(fā)生異議的持倉合約進(jìn)行平倉或者重新執(zhí)行乙方的交易指令。由此發(fā)生的損失由有過錯(cuò)一方承擔(dān)。
第四十二條 交易結(jié)果不符合乙方的交易指令，甲方有過錯(cuò)的，除乙方認(rèn)可外，甲方應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前重新執(zhí)行乙方交易指令，或者根據(jù)乙方的意愿采取其他合理的解決辦法，并賠償由此給乙方造成的直接損失。
第七節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制
第四十三條 乙方在其持倉過程中，應(yīng)當(dāng)隨時(shí)關(guān)注自己的持倉、保證金和權(quán)益變化情況，并妥善處理自己的交易持倉。
乙方參與連續(xù)交易的，應(yīng)當(dāng)關(guān)注并合理控制連續(xù)交易時(shí)段的交易風(fēng)險(xiǎn)。
第四十四條 甲方通過統(tǒng)一計(jì)算乙方期貨賬戶內(nèi)期貨和期權(quán)未平倉合約的資金風(fēng)險(xiǎn)率和交易所風(fēng)險(xiǎn)率等風(fēng)控指標(biāo)（或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制方式）來計(jì)算乙方期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)率（或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制方式）的計(jì)算方法為： 。（應(yīng)當(dāng)注意不同期權(quán)品種的保證金計(jì)算方式可能不同）
甲方對(duì)乙方在不同期貨交易所的未平倉合約統(tǒng)一計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)。
第四十五條 乙方的風(fēng)險(xiǎn)率 時(shí)，甲方將于當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告中向乙方發(fā)出追加保證金通知，乙方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市（含集合競(jìng)價(jià)）前及時(shí)追加保證金或者在開市后立即自行平倉。否則，甲方有權(quán)對(duì)乙方的部分或全部未平倉合約強(qiáng)行平倉，直至乙方可用資金≥0。
第四十六條 在期貨交易所限倉的情況下，當(dāng)乙方持有的未平倉合約數(shù)量超過限倉規(guī)定時(shí)，甲方有權(quán)不經(jīng)乙方同意按照期貨交易所的限倉規(guī)定對(duì)其超量部分強(qiáng)行平倉。乙方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的結(jié)果。
第四十七條 在期貨交易所或結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定要求甲方對(duì)乙方持有的未平倉合約強(qiáng)行平倉的情況下，甲方有權(quán)未經(jīng)乙方同意按照期貨交易所或結(jié)算機(jī)構(gòu)的要求和甲方相關(guān)規(guī)則對(duì)其持有的未平倉合約強(qiáng)行平倉。乙方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的結(jié)果。
第四十八條 當(dāng)甲方依法或者依約定強(qiáng)行平倉時(shí)，乙方應(yīng)承擔(dān)強(qiáng)行平倉的手續(xù)費(fèi)及由此產(chǎn)生的結(jié)果。
第四十九條 只要甲方選擇的平倉價(jià)位和平倉數(shù)量符合期貨交易所的相關(guān)強(qiáng)行平倉規(guī)定，乙方同意不以強(qiáng)行平倉的時(shí)機(jī)未能選擇最佳價(jià)位和數(shù)量為由向甲方主張權(quán)益。
第五十條 甲方強(qiáng)行平倉不符合法定或者約定條件并有過錯(cuò)的，除乙方認(rèn)可外，應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前恢復(fù)被強(qiáng)行平倉的頭寸，或者根據(jù)乙方的意愿采取其他合理的解決辦法，并賠償由此給乙方造成的直接損失。
第五十一條 由于市場(chǎng)原因?qū)е录追綗o法采取強(qiáng)行平倉措施產(chǎn)生的損失由乙方承擔(dān)。
第五十二條 甲方在采取本節(jié)規(guī)定的強(qiáng)行平倉措施后，應(yīng)當(dāng)在事后及時(shí)將有關(guān)情況告知乙方。
第五十三條 有下列情形之一的，甲方有權(quán)限制乙方期貨賬戶全部或部分功能：
（一）乙方提供的資料、證件失效或嚴(yán)重失實(shí)的；
（二）甲方認(rèn)定乙方資金來源不合法，或乙方違反反洗錢、反恐融資、反逃稅監(jiān)管規(guī)定的；
（三）乙方有嚴(yán)重?fù)p害甲方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為；
（四）乙方發(fā)生符合期貨交易所異常交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的異常交易行為或其他違規(guī)交易行為的；
（五）乙方不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所投資者適當(dāng)性要求的；
（六）甲方應(yīng)監(jiān)管部門要求或者乙方違反法律、法規(guī)、規(guī)章及期貨交易所規(guī)則規(guī)定的其他情形。
第八節(jié) 交割、行權(quán)、套期保值和套利
第五十四條 在期貨合約交易中乙方應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所有關(guān)交割月份平倉和交割的相關(guān)要求進(jìn)行平倉、現(xiàn)金交割、實(shí)物交割。
第五十五條 乙方進(jìn)行或申請(qǐng)交割的，交割按照期貨交易所和甲方的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
乙方參與交割不符合期貨交易所或甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的，甲方有權(quán)不接受乙方的交割申請(qǐng)或?qū)σ曳降奈雌絺}合約強(qiáng)行平倉，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和結(jié)果由乙方承擔(dān)。
第五十六條 交割通知、交割貨款的交收、實(shí)物交付及交割違約的處理辦法，依照相關(guān)期貨交易所和甲方的交割業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
第五十七條 在期權(quán)合約交易中乙方應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)要求進(jìn)行平倉和行權(quán)（履約）。對(duì)于符合行權(quán)條件的期權(quán)，在買方提出行權(quán)時(shí)或按交易規(guī)則應(yīng)進(jìn)行行權(quán)的，乙方作為賣方有義務(wù)履行。
第五十八條 乙方作為期權(quán)買方申請(qǐng)行權(quán)的，應(yīng)提前準(zhǔn)備行權(quán)所需的資金（包括行權(quán)手續(xù)費(fèi)和相應(yīng)期貨合約持倉的交易保證金等），并通過甲方向期貨交易所提出行權(quán)申請(qǐng)，甲方審核乙方資金是否充足，在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，決定是否向期貨交易所申報(bào)乙方的行權(quán)申請(qǐng)。對(duì)因乙方資金不足等原因造成行權(quán)失敗的后果由乙方承擔(dān)。乙方作為期權(quán)賣方履約的，依照規(guī)定履約后，若出現(xiàn)保證金不足、持倉超限等情況的，應(yīng)承擔(dān)由此可能被強(qiáng)行平倉的后果。
第五十九條 行權(quán)通知、賣方履約的相關(guān)處理辦法依照相關(guān)期貨交易所和甲方的期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
第六十條 乙方若申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ祷蛱桌^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定向甲方提供相應(yīng)的文件或者證明，并對(duì)相應(yīng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。甲方應(yīng)當(dāng)協(xié)助乙方按照期貨交易所規(guī)則申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸或套利頭寸。套期保值頭寸或套利頭寸的確定以期貨交易所批準(zhǔn)的為準(zhǔn)。
第九節(jié) 信息、培訓(xùn)與咨詢
第六十一條 甲方應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者網(wǎng)站向乙方提供國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)行情、信息及與交易相關(guān)的服務(wù)。
甲方提供的任何關(guān)于市場(chǎng)的分析和信息僅供乙方參考，不構(gòu)成對(duì)乙方下達(dá)指令的指示、誘導(dǎo)或者暗示。
乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，不能以根據(jù)甲方的分析或者信息入市為理由，要求甲方對(duì)其交易虧損承擔(dān)責(zé)任。
第六十二條 甲方可以以舉辦講座、發(fā)放資料及其他方式向乙方提供期貨交易知識(shí)和交易技術(shù)的培訓(xùn)服務(wù)。乙方有權(quán)向甲方咨詢有關(guān)期貨交易的事項(xiàng)，甲方應(yīng)予以解釋。
第六十三條 乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解期貨監(jiān)管部門及相關(guān)期貨交易所的法律、法規(guī)和規(guī)則，并可要求甲方對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行說明。
第六十四條 乙方有權(quán)查詢自己的交易記錄，有權(quán)了解自己的賬戶情況，甲方應(yīng)當(dāng)給予積極配合。
第六十五條 有關(guān)甲方期貨從業(yè)人員的信息可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.cfachina.org）的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫進(jìn)行查詢。甲方應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提供必要的設(shè)備，以便乙方登錄中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息。
第十節(jié) 費(fèi)用
第六十六條 乙方應(yīng)當(dāng)向甲方支付期貨合約交易、交割和期權(quán)合約交易、行權(quán)（履約）的手續(xù)費(fèi)。手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)按照雙方約定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
遇新品種上市的，甲方應(yīng)當(dāng)以本合同約定的方式將新品種手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)通知乙方，乙方可在收到通知之日起 日內(nèi)與甲方協(xié)商。乙方參與新品種交易的，視為同意甲方通知的手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)。
遇因期貨交易所根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)，甲方相應(yīng)調(diào)整手續(xù)費(fèi)的，甲方應(yīng)當(dāng)以本合同約定的方式通知乙方，乙方參與交易即視為同意該手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)。
第六十七條 乙方應(yīng)當(dāng)支付甲方向期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)代付的各項(xiàng)費(fèi)用及稅款。
第十一節(jié) 合同生效與變更
第六十八條 本合同經(jīng)雙方簽字后(乙方為機(jī)構(gòu)客戶的須加蓋公章)，于乙方開戶資金匯入甲方賬戶之日起生效。
第六十九條 本合同履行過程中，如果相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及期貨交易所規(guī)則發(fā)生變化，甲方有權(quán)依照上述變化直接變更本合同與此相關(guān)部分的條款，變更或補(bǔ)充條款優(yōu)先適用。
根據(jù)上述情況的變化，甲方對(duì)本合同有關(guān)條款進(jìn)行的變更或補(bǔ)充，以本合同約定的通知方式及在甲方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、網(wǎng)站公告等方式向乙方發(fā)出，變更或補(bǔ)充協(xié)議于該協(xié)議發(fā)出 日后生效。變更與補(bǔ)充協(xié)議生效之前，乙方有權(quán)與甲方進(jìn)行協(xié)商。
第七十條 除本合同第六十八條所述情況外，如需變更或者補(bǔ)充本合同，需雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更或者補(bǔ)充協(xié)議。變更或者補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)甲方授權(quán)的代表簽字、加蓋甲方公章，乙方或者其授權(quán)代理人簽字蓋章后生效。變更或補(bǔ)充協(xié)議優(yōu)先適用。
第七十一條 本合同履行過程中的未列明事宜，按國(guó)家關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)期貨交易所的規(guī)則、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及期貨交易慣例處理。
第十二節(jié) 合同終止與賬戶清算
第七十二條 甲乙雙方均有權(quán)隨時(shí)解除本合同，合同的解除對(duì)已發(fā)生的交易無溯及力。
第七十三條 甲方向乙方提出解除合同的，應(yīng)當(dāng)提前 天以書面形式通知乙方。乙方未在此期間內(nèi)自行妥善處理持倉及資金的，甲方有權(quán)拒絕乙方的新單交易指令及資金調(diào)撥指令，乙方應(yīng)對(duì)其賬戶清算的費(fèi)用、清算后的債務(wù)余額以及由此造成的損失負(fù)全部責(zé)任。
第七十四條 乙方可以通過撤銷賬戶的方式終止本合同。但在下列情況下，乙方不得撤銷賬戶：
（一）乙方賬戶上持有未平倉合約或存在交割、行權(quán)（履約）遺留問題尚未解決；
（二）乙方與甲方有未清償?shù)膫鶛?quán)、債務(wù)關(guān)系；
（三）乙方與甲方有交易糾紛尚未解決的。
乙方撤銷賬戶終止本合同的，應(yīng)當(dāng)辦理書面銷戶手續(xù)。
第七十五條 甲方因故不能從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取必要措施妥善處理乙方的持倉和保證金。經(jīng)乙方同意，甲方應(yīng)將乙方持倉和保證金轉(zhuǎn)移至其他期貨公司，由此產(chǎn)生的合理費(fèi)用由甲方承擔(dān)。
第十三節(jié) 免責(zé)條款
第七十六條 由于地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素導(dǎo)致的交易中斷、延誤等，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)在條件允許的范圍內(nèi)采取一切必要的補(bǔ)救措施以減少因不可抗力造成的損失。
第七十七條 由于國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者期貨交易所規(guī)則的改變、緊急措施的出臺(tái)等導(dǎo)致乙方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)責(zé)任。
第七十八條 由于通訊系統(tǒng)繁忙、中斷，計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)故障，網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)故障，電力中斷等原因?qū)е轮噶顐鬟_(dá)、執(zhí)行或行情出現(xiàn)延遲、中斷或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，甲方?jīng)]有過錯(cuò)的，甲方不承擔(dān)責(zé)任。
第七十九條 由于互聯(lián)網(wǎng)上黑客攻擊、非法登錄等風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，或者用于網(wǎng)上交易的計(jì)算機(jī)或移動(dòng)終端感染木馬、病毒等，從而給乙方造成的損失，甲方不承擔(dān)責(zé)任。
第十四節(jié) 爭(zhēng)議解決
第八十條 凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何違約與侵權(quán)爭(zhēng)議，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決或向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)或期貨交易所申請(qǐng)調(diào)解，協(xié)商或調(diào)解不成的，可以提請(qǐng)仲裁或者提起訴訟，也可以直接提請(qǐng)仲裁或者提起訴訟。
甲乙雙方協(xié)商按下列選擇在中國(guó)境內(nèi)提請(qǐng)仲裁或提起訴訟（注：請(qǐng)?jiān)谶x項(xiàng)前□內(nèi)打√并填寫有關(guān)內(nèi)容，在非選項(xiàng)前□內(nèi)打×）：
□ 提請(qǐng) 仲裁委員會(huì)仲裁；
□ 向 法院起訴。
第十五節(jié) 其他
第八十一條 甲方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)辦理乙方登錄中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心交易者查詢系統(tǒng)的相關(guān)事宜。
第八十二條 本合同所稱“期貨交易所”是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)行期貨交易的交易場(chǎng)所。
第八十三條 甲乙雙方簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》以及相關(guān)附件，其權(quán)利義務(wù)只涉及甲乙雙方。乙方不得利用在甲方開立的賬戶，以甲方工作人員的身份活動(dòng)，通過網(wǎng)上交易或其他形式開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或其他活動(dòng)。若因乙方過錯(cuò)而使甲方遭受損失和不良影響的，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
第八十四條 《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》、《客戶須知》、《開戶申請(qǐng)表》、《術(shù)語定義》、《手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》、《期貨交易委托代理人授權(quán)書》及甲乙雙方在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存續(xù)過程中所簽署的其他文件均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。
第八十五條 本合同一式三份，甲方執(zhí)二份，乙方執(zhí)一份。
甲方（期貨公司名稱）:
授權(quán)簽字：
（蓋章）
乙方:
授權(quán)簽字（機(jī)構(gòu)）：
(機(jī)構(gòu)加蓋公章)
簽署日期： 年 月 日
附件一
術(shù)語定義
（按照拼音順序排列）
1. 持倉指客戶開倉后尚沒有平倉的期貨合約、期權(quán)合約。
2. 交割指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。
3. 交易指令指客戶下達(dá)給期貨公司的指令，期貨合約交易指令一般包括乙方賬號(hào)（或交易編碼）、品種、合約、數(shù)量、買賣方向、價(jià)格、開平倉方向等內(nèi)容；期權(quán)合約交易指令一般包括乙方賬號(hào)（或交易編碼）、交易方向、品種、數(shù)量、合約月份及年份、合約標(biāo)的物、開平倉方向、行權(quán)價(jià)格、期權(quán)類型、權(quán)利金、行權(quán)或放棄行權(quán)等內(nèi)容。
4. 結(jié)算指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)買賣雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。
5. 結(jié)算賬戶指客戶在期貨保證金存管銀行開立的用于期貨交易出入金的銀行賬戶。
6. 開倉指客戶新買入或新賣出一定數(shù)量的期貨合約或期權(quán)合約。
7. 連續(xù)交易指除日盤之外由期貨交易所規(guī)定交易時(shí)間的交易，開展連續(xù)交易的期貨合約由期貨交易所另行規(guī)定。連續(xù)交易的交易日指從前一個(gè)工作日的連續(xù)交易開始至當(dāng)天日盤結(jié)束。
8. 平倉指期貨客戶買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。
9. 期貨保證金指客戶按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約。
10. 期貨保證金賬戶指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存管賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。
11. 期貨交易指采用公開的集中交易方式或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。
12. 期權(quán)合約，是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。本合同所稱的期權(quán)合約標(biāo)的物為期貨交易所上市交易的期貨合約。
13. 期權(quán)合約類型按照買方在行權(quán)時(shí)買賣期貨合約權(quán)利的不同，分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。
看漲期權(quán)（又稱買權(quán)），是指期權(quán)買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以行權(quán)價(jià)格買入合約標(biāo)的的期權(quán)合約。
看跌期權(quán)（又稱賣權(quán)），是指期權(quán)買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以行權(quán)價(jià)格賣出合約標(biāo)的的期權(quán)合約。
14. 期權(quán)合約根據(jù)期權(quán)合約行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的期貨合約價(jià)格之間的關(guān)系，分為平值期權(quán)、實(shí)值期權(quán)和虛值期權(quán)。
平值期權(quán)是指期權(quán)的行權(quán)價(jià)格等于合約標(biāo)的市場(chǎng)價(jià)格的狀態(tài)。
實(shí)值期權(quán)是指看漲期權(quán)的行權(quán)價(jià)格低于合約標(biāo)的市場(chǎng)價(jià)格，或者看跌期權(quán)的行權(quán)價(jià)格高于合約標(biāo)的市場(chǎng)價(jià)格的狀態(tài)。
虛值期權(quán)是指是指看漲期權(quán)的行權(quán)價(jià)格高于合約標(biāo)的市場(chǎng)價(jià)格，或者看跌期權(quán)的行權(quán)價(jià)格低于合約標(biāo)的市場(chǎng)價(jià)格。
15. 期權(quán)到期日，是指期權(quán)合約買方能夠行使權(quán)利的最后交易日。
16. 權(quán)利金，是指期權(quán)合約的市場(chǎng)價(jià)格，期權(quán)買方將權(quán)利金支付給期權(quán)賣方，以此獲得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利。
17. 強(qiáng)行平倉指按照有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員或客戶的持倉實(shí)行平倉的一種強(qiáng)制措施，其目的是控制期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)行平倉分為兩種情況：一是期貨交易所對(duì)會(huì)員持倉實(shí)行的強(qiáng)行平倉；二是期貨公司對(duì)其客戶持倉實(shí)行的強(qiáng)行平倉。
18. 權(quán)益指客戶期貨賬戶中的資產(chǎn)總額，包括被合約占用的保證金以及未被合約占用的可用資金。
19. 日盤指期貨交易所規(guī)定的相關(guān)期貨合約在日間進(jìn)行交易的時(shí)間。
20. 手續(xù)費(fèi)指買賣期貨合約、期權(quán)合約及期貨合約交割、期權(quán)合約行權(quán)（履約）所支付的費(fèi)用。
21. 套利是指利用相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約之間的價(jià)差變化，在相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易，以期價(jià)差發(fā)生有利變化時(shí)同時(shí)將持有頭寸平倉而獲利的交易行為。
22. 套期保值指為了規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)相同或相關(guān)、數(shù)量相等或相當(dāng)、方向相反、月份相同或相近的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。
23. 行權(quán)，是指期權(quán)買方按照規(guī)定行使權(quán)利，以行權(quán)價(jià)格買入或者賣出標(biāo)的物，或者按照規(guī)定的結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算以了結(jié)期權(quán)持倉的方式。行權(quán)方式，分為美式、歐式以及期貨交易所規(guī)定的其他方式。美式期權(quán)的買方在合約到期日及其之前任一交易日均可行使權(quán)利；歐式期權(quán)的買方只能在合約到期日當(dāng)天行使權(quán)利。
放棄，是指期權(quán)合約到期，買方不行使權(quán)利以了結(jié)期權(quán)持倉的方式。
24. 行權(quán)價(jià)格，是指期權(quán)合約規(guī)定的、在期權(quán)買方行權(quán)時(shí)合約標(biāo)的的交易價(jià)格。
