? 2016年12月12日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡稱《辦法》）及配套通知，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)在《辦法》實(shí)施前的準(zhǔn)備工作、實(shí)施后的執(zhí)行要求，進(jìn)行了全面地規(guī)定。為進(jìn)一步做好《辦法》的貫徹落實(shí)工作，根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署要求，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　? 一、進(jìn)一步提高認(rèn)識

　? 《辦法》是證券期貨市場關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的基本規(guī)定，統(tǒng)一規(guī)范了投資者分類、產(chǎn)品分級、適當(dāng)性匹配等基本要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)，以及對于違反適當(dāng)性義務(wù)的處罰規(guī)定，有助于提升行業(yè)規(guī)范化運(yùn)作水平，加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)。各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步提高認(rèn)識，深入理解《辦法》的定位和思路，將投資者適當(dāng)性管理義務(wù)牢牢扛在肩上，自覺主動(dòng)做好《辦法》的貫徹落實(shí)工作。

　? 二、采取有效方式開展學(xué)習(xí)培訓(xùn)

　? 轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身實(shí)際情況，通過現(xiàn)場、網(wǎng)站、自媒體等形式，以自主學(xué)習(xí)、專家解讀、討論交流、知識問答、媒體評述、制發(fā)宣傳資料等方式開展學(xué)習(xí)培訓(xùn)，尤其是做好與履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)各崗位員工的培訓(xùn)，深入理解領(lǐng)會(huì)《辦法》和《關(guān)于實(shí)施〈證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法〉的規(guī)定》精神和要求。

　? 三、切實(shí)做好《辦法》實(shí)施的準(zhǔn)備工作

　? 轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從管理制度、技術(shù)設(shè)備、人員配備等方面切實(shí)做好《辦法》實(shí)施前的準(zhǔn)備工作，建立健全適當(dāng)性內(nèi)部管理制度及與適當(dāng)性管理相關(guān)的其他內(nèi)部制度，及時(shí)升級信息技術(shù)系統(tǒng)，做好基礎(chǔ)準(zhǔn)備，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求。各經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確一名高級管理人員牽頭負(fù)責(zé)《辦法》實(shí)施的準(zhǔn)備工作，并按月報(bào)告工作進(jìn)展情況。

　? 根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一安排，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，將通過專項(xiàng)檢查、隨機(jī)抽查等方式，對轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募基金管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備工作情況進(jìn)行現(xiàn)場督導(dǎo)。對工作落實(shí)不到位的機(jī)構(gòu)，將依法予以監(jiān)管問責(zé)。