2016期貨公司監(jiān)督管理辦法
發(fā)布時間：2017-02-21 | 瀏覽： 39729次
第一章 總 則
第一條為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營活動，加強對期貨公司
監(jiān)督管理，保護客戶合法權(quán)益，推進期貨市場建設(shè)，根據(jù)《公
司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本
辦法。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用
本辦法。
第三條期貨公司應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券
監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定，審慎經(jīng)營，
防范利益沖突，履行對客戶的誠信義務(wù)。
第四條期貨公司的股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不
得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不
得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及
其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司
實行自律管理。
期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對客戶保證金安全
實施監(jiān)控。
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第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止
第六條申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當符合《期貨交易管
理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15 人；
（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3 人。
第七條持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織
的，應(yīng)當具備下列條件：
（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000 萬元；
（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈
資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他
風險；
（三）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；
（四）近3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者
刑事處罰；
（五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)
查或者采取強制措施；
（六）近3 年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際
控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；
（七）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其
他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。
第八條持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東應(yīng)當符
合本辦法第七條第（三）項至第（七）項規(guī)定的條件，且其
個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000 萬元。
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第九條持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)
當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：
（一）依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金
融機構(gòu)；
（二）近3 年各項財務(wù)指標及監(jiān)管指標符合所在國家或
者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求；
（三）所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督
管理制度，其期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備
忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累
計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或
者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放
所作的承諾。
境外股東應(yīng)當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民
幣出資。
第十條期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達
到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當符合本辦法第七條至第
九條規(guī)定的條件。
第十一條申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交
下列申請材料：
（一）申請書；
（二）公司章程草案；
（三）經(jīng)營計劃；
（四）發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證
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明；
（五）擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相
關(guān)資格證明；
（六）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風險管理
制度文本；
（七）場地、設(shè)備、資金證明文件；
（八）律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
第十二條外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當按照法律、
行政法規(guī)的規(guī)定，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資
企業(yè)批準證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本
金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。
第十三條按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事
商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期
貨投資咨詢的，應(yīng)當取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
的，應(yīng)當依法登記備案。
期貨公司經(jīng)批準可以從事中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。
第十四條期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當
具備下列條件：
（一）申請日前2 個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標
準；
（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制
制度，并有效執(zhí)行；
（三）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)
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定；
（四）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行
狀況良好；
（五）高級管理人員近2 年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違
法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉
嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；
（六）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交
易管理條例》第五十六條第二款、第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措
施的情形；
（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)
查的情形；
（八）近2 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行
政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管
理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級
管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)
期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此
限制；
（九）控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)不低于人民
幣3000 萬元；
（十）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十五條期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當
向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
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（三）股東會或者董事會決議文件；
（四）申請日前2 個月風險監(jiān)管報表；
（五）公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情
況報告；
（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告；
（七）控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計
師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明；
（八）律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（九）若存在本辦法第十四條第（八）項規(guī)定的情形的，
還應(yīng)提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改
驗收合格意見書；
（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
第十六條期貨公司申請境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢
以及經(jīng)批準的其他業(yè)務(wù)的條件，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
第十七條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當
經(jīng)中國證監(jiān)會批準：
（一）變更控股股東、第一大股東；
（二）單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到
100%；
（三）單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合
計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。
除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當經(jīng)期
貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。
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第十八條期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列
情形的，應(yīng)當具備下列條件：
（一）擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；
（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期
貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形；
（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的
條件。
第十九條期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十七條所列
情形的，應(yīng)當提交下列相關(guān)申請材料：
（一）申請書；
（二）關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；
（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責任公司
其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；
（四）所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股
東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在
關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支
持的情況說明；
（五）所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構(gòu)
做出的相關(guān)決議；
（六）所涉及股東的審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明；
（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
期貨公司單個境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的
境外股東合計持股比例增加到5%以上的，還應(yīng)當提交下列
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申請材料：
（一）境外股東的章程、營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)
業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件；
（二）境外股東所在國家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或
者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第
七條第（四）項、第（五）項與第九條第一款第（二）項規(guī)
定條件的說明函。
期貨公司發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)變
更，應(yīng)當自完成工商變更登記手續(xù)之日起5 個工作日內(nèi)向公
司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備下列書面材料：
（一）變更持有5%以下股權(quán)股東情況報告；
（二）股權(quán)受讓方相關(guān)背景材料；
（三）股權(quán)背景情況圖；
（四）股權(quán)變更相關(guān)文件；
（五）公司章程、準予變更登記文件、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十條期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人
應(yīng)當具備任職資格。期貨公司應(yīng)當向住所地中國證監(jiān)會派出
機構(gòu)提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）關(guān)于變更法定代表人的決議文件；
（三）擬任法定代表人任職資格證明；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十一條期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶資
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產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合業(yè)務(wù)需要。期貨
公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符
合下列條件：
（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；
（二）近2 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者
刑事處罰；
（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十二條期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地中國
證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消
防合格證明材料；
（三）客戶資產(chǎn)處理情況報告；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十三條期貨公司可以設(shè)立營業(yè)部、分公司等分支
機構(gòu)。
期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：
（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有
效執(zhí)行；
（二）申請日前3 個月符合風險監(jiān)管指標標準；
（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管
監(jiān)控的規(guī)定；
（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近
1 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；
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（五）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案；
（六）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十四條期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向公司
所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）擬設(shè)立分支機構(gòu)的決議文件；
（三）公司治理和內(nèi)部控制制度運行情況報告；
（四）申請日前3 個月風險監(jiān)管報表；
（五）分支機構(gòu)設(shè)立方案；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
期貨公司在提交申請材料時，應(yīng)當將申請材料同時抄報
擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
第二十五條期貨公司變更分支機構(gòu)營業(yè)場所的，應(yīng)當
妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當
滿足業(yè)務(wù)需要。
本辦法所稱期貨公司變更分支機構(gòu)營業(yè)場所僅限于在
中國證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所。
第二十六條期貨公司終止分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善
處理該分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活
動。
期貨公司應(yīng)當向分支機構(gòu)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）擬終止分支機構(gòu)的決議文件；
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（三）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)
營活動的情況報告；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十七條期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期
貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：
（一）申請日前6 個月符合風險監(jiān)管指標標準；
（二）近2 年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或
者刑事處罰；
（三）具有完備的境外機構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風
險；
（四）擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的
期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄；
（五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十八條期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期
貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）擬設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)的決
議文件；
（三）申請日前6 個月風險監(jiān)管報表；
（四）境外機構(gòu)管理制度文本；
（五）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所
審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當提供
經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；
（六）律師事務(wù)所出具的法律意見書；
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（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十九條期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期
貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定，辦理外匯
登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。
第三十條期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請
停業(yè)的，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。
期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)
則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持
續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》
第二十一條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。
第三十一條期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交
下列申請材料：
（一）申請書；
（二）停業(yè)決議文件；
（三）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第三十二條期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)
當妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)；公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)
當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存
續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱中不得有
“期貨”或者近似字樣。
期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當先行妥善處理客戶資產(chǎn)，
結(jié)清業(yè)務(wù)。
第三十三條期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、
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被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，
期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。
第三十四條期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證由中國
證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期
貨公司應(yīng)當在30 個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上聲
明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。
第三章 公 司 治 理
第三十五條期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、
加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。
第三十六條期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)
務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨
立核算。
未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控
股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級
管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。
期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，
不得降低風險管理要求。
第三十七條持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實
際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當在3 個工作日內(nèi)通知期
貨公司：
（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制
執(zhí)行；
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（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；
（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；
（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務(wù)，可能
造成期貨公司治理的重大缺陷；
（五）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制
措施；
（六）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處
罰；
（七）變更名稱；
（八）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；
（九）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，
或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；
（十）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的
情形。
持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形
的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3 個工作日內(nèi)向期貨公
司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
期貨公司實際控制人發(fā)生第一款第（五）項至第（九）
項所列情形的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3 個工作日
內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第三十八條期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當立即書
面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機
構(gòu)報告：
（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違
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法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；
（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違
規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（三）風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準；
（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持
續(xù)經(jīng)營；
（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或
者可能產(chǎn)生重大不利影響；
（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)采
取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第四款或者第
五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應(yīng)當
書面通知全體股東或進行公告。
第三十九條期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公
司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年
應(yīng)當至少召開一次會議。期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例或
者所持股份比例行使表決權(quán)。
第四十條期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會，并按照《公司法》
的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)
營情況的知情權(quán)。
期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得
在期貨公司擔任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在
可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。
第四十一條期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官，對期貨公司
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經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。
首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)
行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向住所地中國證監(jiān)會派
出機構(gòu)和公司董事會報告。
期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由，并向
住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
第四十二條期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官
之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼
任。
第四十三條期貨公司應(yīng)當合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職
能，建立崗位責任制度，不相容崗位應(yīng)當分離。交易、結(jié)算、
財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當由不同部門和人員分開辦理。
期貨公司應(yīng)當設(shè)立風險管理部門或者崗位，管理和控制
期貨公司的經(jīng)營風險。
期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核
期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性。
第四十四條期貨公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一
管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分
支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并
應(yīng)當符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。
期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風
險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。
第四十五條期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投
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資于股票、投資基金、債券等金融類資產(chǎn)，與業(yè)務(wù)相關(guān)的股
權(quán)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，但不得從事《期貨交易
管理條例》禁止的業(yè)務(wù)。
第四章 業(yè) 務(wù) 規(guī) 則
第一節(jié) 一般規(guī)定
第四十六條期貨公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行風險管理、
內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不
同業(yè)務(wù)之間的風險，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。
第四十七條期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定實行投資者適當
性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，了解客戶的經(jīng)
濟實力、專業(yè)知識、投資經(jīng)歷和風險偏好等情況，審慎評估
客戶的風險承受能力，提供與評估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服
務(wù)。
期貨公司應(yīng)當向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)
規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風險，并按照合同的
約定，如實向客戶提供與交易相關(guān)的資料、信息，不得欺詐
或者誤導(dǎo)客戶。
期貨公司應(yīng)充分了解和評估客戶風險承受能力，加強對
客戶的管理。
第四十八條期貨公司應(yīng)當在營業(yè)場所公示業(yè)務(wù)流程。
期貨公司應(yīng)當提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查
閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨
業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。
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第四十九條期貨公司應(yīng)當具有符合行業(yè)標準和自身
業(yè)務(wù)發(fā)展需要的信息系統(tǒng)，制定信息技術(shù)管理制度，按照規(guī)
定設(shè)置信息技術(shù)部門或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運行。
第五十條期貨公司應(yīng)當承擔投資者投訴處理的首要
責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，
妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。
第五十一條期貨公司應(yīng)當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交
易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)進行備份管理。
期貨公司應(yīng)當妥善保存客戶資料，除依法接受調(diào)查和檢
查外，應(yīng)當為客戶保密?？蛻糍Y料保存期限不得少于20 年。
第二節(jié) 期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
第五十二條期貨公司不得接受下列單位和個人的委
托，為其進行期貨交易：
（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；
（二）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證
金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；
（三）期貨公司工作人員及其配偶；
（四）證券、期貨市場禁止進入者；
（五）未能提供開戶證明材料的單位和個人；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位
和個人。
第五十三條客戶開立賬戶，應(yīng)當出具合法有效的單
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位、個人身份證明或者其他證明材料。
第五十四條期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，
應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，
并簽訂期貨經(jīng)紀合同。
《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》
由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
第五十五條客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)
網(wǎng)等委托方式下達交易指令。
期貨公司應(yīng)當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就
委托方式和程序進行約定。期貨公司應(yīng)當按照客戶委托下達
交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自
進行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的
營業(yè)場所私下接受客戶委托進行期貨交易。
以書面方式下達交易指令的，客戶應(yīng)當填寫書面交易指
令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步錄音；
以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)
當以適當方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公
司應(yīng)當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示。
第五十六條期貨公司應(yīng)當在傳遞交易指令前對客戶
賬戶資金和持倉進行驗證。
期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。
第五十七條期貨公司應(yīng)當在每日結(jié)算后為客戶提供
交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)
控機構(gòu)進行查詢?？蛻魬?yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定方式對交
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易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認。
客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約
定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當在約定時間內(nèi)進
行核實?？蛻粑丛诩s定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算
報告內(nèi)容的確認。
第五十八條期貨公司應(yīng)當制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務(wù)
規(guī)則。
第五十九條期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定為客戶申請、注銷
交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當辦理銷
戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼
借給他人使用。
第六十條期貨公司可以按照規(guī)定委托其他機構(gòu)或者
接受其他機構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。
第三節(jié) 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
第六十一條期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)
務(wù)，接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問、研究分析、
交易咨詢等服務(wù)。
第六十二條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當與
客戶簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費標準及糾紛處
理方式等事項。
第六十三條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨
詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
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（一）向客戶做獲利保證；
（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客
戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；
（三）對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；
（四）利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益；
（五）利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；
（六）以個人名義收取服務(wù)報酬；
（七）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
第四節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第六十四條期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接
受客戶委托，運用客戶資產(chǎn)進行投資。投資收益由客戶享有，
損失由客戶承擔。
第六十五條期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶
簽訂資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶提供服務(wù)。
第六十六條期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)：
（一）為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（二）為特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第六十七條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：
（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品；
（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、
央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；
（三）中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。
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第六十八條期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)，不得有下列行為：
（一）以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；
（二）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得
最低收益的承諾；
（三）接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定
的最低限額；
（四）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；
（五）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不
同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；
（六）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)
進行不必要的交易；
（七）利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，
進行利益輸送；
（八）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他
行為。
第五章 客戶資產(chǎn)保護
第六十九條客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，
歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨
立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)
定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資
產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或
23
者清算財產(chǎn)。
第七十條期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立
期貨保證金賬戶。
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于
當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式
向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。
第七十一條客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開
立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。
期貨公司和客戶應(yīng)當通過備案的期貨保證金賬戶和登
記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。
第七十二條期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存
放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在
期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放。
第七十三條期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨保證
金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。
第七十四條期貨保證金存管銀行未按規(guī)定向期貨保
證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息，被期貨交易所采取自律監(jiān)
管措施或者被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施、處以行政處罰的，
期貨公司應(yīng)當暫停在該存管銀行開立期貨保證金賬戶，并將
期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。
第七十五條期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，繳存
結(jié)算擔保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確
?？蛻粽＝灰住?br>第七十六條除依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條
24
劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶
保證金。
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當
以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。
期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，
不得挪作他用。
第六章 監(jiān) 督 管 理
第七十七條期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定報送年度報告、月
度報告等資料。
期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險
官、財務(wù)負責人應(yīng)當對年度報告和月度報告簽署確認意見；
監(jiān)事會或監(jiān)事應(yīng)對年度報告進行審核并提出書面審核意見；
期貨公司董事應(yīng)當對年度報告簽署確認意見。
期貨公司年度報告、月度報告簽字人員應(yīng)當保證報告內(nèi)
容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當注明意見
和理由。
第七十八條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列
機構(gòu)或者個人，在指定期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營相關(guān)的資
料：
（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他
工作人員；
（二）期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；
25
（三）期貨公司控股、參股或者實際控制的企業(yè)；
（四）為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師
事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)。
報送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當真實、準確、完
整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第七十九條持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際
控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公
司應(yīng)當自開戶之日起5 個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出
機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。
第八十條發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當在5 個
工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：
（一）變更公司名稱、形式、章程；
（二）發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)或者注
冊資本變更；
（三）變更分支機構(gòu)負責人或者營業(yè)場所；
（四）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；
（五）被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；
（六）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)
狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
上述事項涉及期貨公司分支機構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當同時
向分支機構(gòu)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。
第八十一條期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，
應(yīng)當自作出決定之日起5 個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派
26
出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。
第八十二條期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定，公示基本情況、
歷史情況、分支機構(gòu)基本情況、董事及監(jiān)事信息、高級管理
人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、公司誠信記錄以及中
國證監(jiān)會要求的其他信息。
第八十三條中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進
行分類監(jiān)管。
第八十四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對期貨公
司及其分支機構(gòu)進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法進行現(xiàn)場檢查時，檢查人
員不得少于2 人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書，必要
時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對期貨公司子公司以及
期貨公司的控股股東、實際控制人進行延伸檢查。
第八十五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及
其分支機構(gòu)進行檢查，有權(quán)采取下列措施：
（一）詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其
對被檢查事項作出解釋、說明；
（二）查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；
（三）查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶；
（四）檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交
易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)。
第八十六條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司
可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進
27
行專項審計、評估或者出具法律意見：
（一）期貨公司年度報告、月度報告或者臨時報告等存
在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（二）違反客戶資產(chǎn)保護、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)
定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定；
（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。
期貨公司應(yīng)當配合中介服務(wù)機構(gòu)工作。
第八十七條期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證
監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具
警示函等監(jiān)督管理措施。
第八十八條期貨公司或其分支機構(gòu)有下列情形之一
的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》
第五十六條規(guī)定采取監(jiān)管措施：
（一）公司治理不健全，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺
陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響期貨
公司持續(xù)經(jīng)營；
（二）業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者
內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公
司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益；
（三）不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存
管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；
（四）未按規(guī)定執(zhí)行分支機構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理
存在較大風險或者風險隱患；
（五）未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，存在較大
28
風險或者風險隱患；
（六）未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；
（七）交易、結(jié)算或者財務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可
能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；
（八）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定；
（九）股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重
大風險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者
持續(xù)經(jīng)營；
（十）存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營；
（十一）未按規(guī)定進行信息報送、披露或者報送、披露
的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（十二）其他不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他
經(jīng)營風險的情形。
對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的分支機構(gòu)，中國證監(jiān)會
派出機構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。
第八十九條期貨公司股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)人，
為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)
評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其
派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)
督管理措施。
第九十條期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)
人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其
限期整改：
（一）占用期貨公司資產(chǎn)；
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（二）直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，
或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動；
（三）股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決
權(quán)；
（四）報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存
在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者
出現(xiàn)經(jīng)營風險的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨
交易管理條例》第五十六條的規(guī)定責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或
者限制其行使股東權(quán)利。
第九十一條未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何
個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，
或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中
國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在
轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。
第七章 法 律 責 任
第九十二條期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶
手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金
賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，
單處或者并處3 萬元以下罰款。
第九十三條期貨公司及其分支機構(gòu)有下列行為之一
的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條處罰：
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（一）未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，損害客戶
合法權(quán)益；
（二）未按規(guī)定將客戶資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨
立、分別管理；
（三）在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶
之外存放客戶保證金；
（四）占用客戶保證金；
（五）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送的信息存
在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（六）違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關(guān)規(guī)定，損
害客戶合法權(quán)益；
（七）未按規(guī)定繳存結(jié)算擔保金，或者未能維持最低數(shù)
額的結(jié)算準備金等專用資金；
（八）在傳遞交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進行
驗證；
（九）違反中國證監(jiān)會有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，損害其
他期貨公司及其客戶合法權(quán)益；
（十）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益；
（十一）違反中國證監(jiān)會風險監(jiān)管指標規(guī)定；
（十二）違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)，情節(jié)嚴重的;
（十三）違反規(guī)定委托或者接受其他機構(gòu)委托從事中間
介紹業(yè)務(wù)；
（十四） 對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人降低風險管
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理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益；
（十五）以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立分支機構(gòu)，或者
將分支機構(gòu)承包、出租給他人，或者違反分支機構(gòu)集中統(tǒng)一
管理規(guī)定；
（十六）拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出
機構(gòu)的監(jiān)督管理；
（十七）違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。
第九十四條期貨公司及其分支機構(gòu)有下列情形之一
的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條處罰：
（一）發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與
期貨交易；
（二）不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者
不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。
第九十五條會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機
構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具
的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單
處或者并處3 萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他
責任人員給予警告，并處3 萬元以下罰款。
第九十六條未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何
個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，
或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)
嚴重的，給予警告，單處或者并處3 萬元以下罰款。
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第八章 附 則
第九十七條經(jīng)中國證監(jiān)會批準，其他期貨經(jīng)營機構(gòu)可
以從事特定期貨業(yè)務(wù)。具體辦法由中國證監(jiān)會另行制定。
第九十八條期貨公司參與其他交易場所交易的，應(yīng)當
遵守法律、行政法規(guī)及其他交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第九十九條本辦法中所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股
票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托
計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
第一百條本辦法自公布之日起施行。2005 年8 月19
日發(fā)布的《關(guān)于香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨經(jīng)紀公司有
關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2005]138 號）、2007 年2 月25
日發(fā)布的《關(guān)于加強期貨公司客戶風險控制有關(guān)工作的通
知》（證監(jiān)期貨字[2007]18 號）、2007 年4 月9 日發(fā)布的《期
貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第43 號）、2011 年11 月3 日發(fā)
布的《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會公告[2011]33
號）、2012 年5 月10 日發(fā)布的《關(guān)于期貨公司變更注冊資本
或股權(quán)有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2012]11 號）同時廢止。
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