中國期貨業(yè)協(xié)會會員管理辦法

各會員單位:

??????為了適應期貨行業(yè)發(fā)展的需要，加強和改進自律管理工作，中國期貨業(yè)協(xié)會修訂了《中國期貨業(yè)協(xié)會會員管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

中國期貨業(yè)協(xié)會會員管理辦法

（2010年12月22日第三屆理事會第三次會議通過）

第一章?總則

??????第一條?為加強對中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）會員的自律性管理，維護會員的合法權(quán)益，促進中國期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)《期貨交易管理條例》和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》（以下簡稱《章程》）制定本辦法。

??????第二條?會員享有《章程》規(guī)定的權(quán)利，履行《章程》規(guī)定的義務。

第二章?會員

???????第三條?協(xié)會由會員、特別會員和聯(lián)系會員組成。

???????會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準設立的期貨公司、從事期貨業(yè)務或相關(guān)活動的機構(gòu)。

???????特別會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準設立的期貨交易所。

???????聯(lián)系會員是指經(jīng)各地方民政部門審核批準設立的地方期貨業(yè)社會團體法人。

???????第四條?經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準設立的期貨交易所、期貨公司等從事期貨業(yè)務的機構(gòu)，應當加入?yún)f(xié)會；其他與期貨市場有關(guān)的法人機構(gòu)經(jīng)協(xié)會批準可以加入?yún)f(xié)會。

???????第五條?協(xié)會會員應當符合下列條件：

??????（一）擁護協(xié)會《章程》；

??????（二）在中國境內(nèi)登記注冊；

??????（三）符合法律、法規(guī)規(guī)定并經(jīng)中國證監(jiān)會批準或許可從事期貨業(yè)務或相關(guān)活動；

??????（四）協(xié)會要求的其他條件。

第三章?會籍

???????第六條?申請入會的機構(gòu)，應到協(xié)會常設辦事機構(gòu)進行登記注冊。

???????第七條?申請入會的機構(gòu)進行登記注冊時，應提交以下申請文件：

??????（一）按協(xié)會要求填寫的《入會申請表》；

??????（二）法人營業(yè)執(zhí)照或法人登記證復印件；

??????（三）經(jīng)營業(yè)務許可證復印件或其他法定資格文件；

??????（四）協(xié)會要求的其他文件。

???????第八條?協(xié)會在收到入會申請文件之日起30個工作日內(nèi)作出是否同意吸收入會決定。申請入會的機構(gòu)根據(jù)要求補充、修改入會申請文件的時間不計算在內(nèi)。

??????協(xié)會同意申請機構(gòu)入會的，通知其在收到《入會通知書》后30個工作日內(nèi)辦理會費繳納、領(lǐng)取《中國期貨業(yè)協(xié)會會員證書》、協(xié)會會員信息管理平臺賬號等手續(xù)。協(xié)會不同意申請機構(gòu)入會的，應書面告知原因。

???????第九條?會員設會員代表一名，由單位法定代表人或其授權(quán)的高級管理人員擔任，代表本單位履行會員職責。

???????會員更換會員代表，須向協(xié)會書面報告。

???????第十條?會員出現(xiàn)合并或分立情形時，協(xié)會按照以下規(guī)定處理會員資格變動情況：

??????（一）會員吸收合并其他會員的，吸收會員資格繼續(xù)存在，被吸收會員資格終止；

???????會員進行新設合并的，合并前各會員資格終止，合并后新設機構(gòu)需要重新申請會員資格。

??????（二）會員進行派生分立的，原會員資格繼續(xù)存在，派生出的新設機構(gòu)需要重新申請會員資格；

???????會員進行新設分立的，原會員資格終止，派生的各新設機構(gòu)需要重新申請會員資格。

???????第十一條?除第十條規(guī)定外，會員出現(xiàn)以下情形時，會員資格終止：

??????（一）會員被依法注銷的；

??????（二）會員被依法撤銷或吊銷期貨業(yè)務許可證的；

??????（三）被協(xié)會取消會員資格的；

??????（四）會員退會的；

??????（五）其他導致會員資格終止的情形。

???????會員資格終止時，協(xié)會收回原會員所持《中國期貨業(yè)協(xié)會會員證》。

???????第十二條?協(xié)會通過協(xié)會網(wǎng)站公告會員資格的取得、變更和終止信息。

第四章?日常管理

???????第十三條?會員出現(xiàn)下列情形時，應自發(fā)生該情形之日起5個工作日內(nèi)函告協(xié)會，并在協(xié)會行業(yè)信息管理平臺中及時填報有關(guān)信息：

??????（一）變更名稱；

??????（二）變更住所或者營業(yè)場所；

??????（三）變更法定代表人、主要負責人；

??????（四）變更注冊資本；

??????（五）變更經(jīng)營范圍；

??????（六）變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)；

??????（七）設立或者終止分支機構(gòu)；

??????（八）合并、分立或者變更公司形式；

??????（九）變更與協(xié)會的聯(lián)系方式；

??????（十）受到中國證監(jiān)會等有權(quán)機關(guān)處理；

??????（十一）受到期貨交易所等行業(yè)自律組織處分；

??????（十二）協(xié)會認為需要報告的其他情形。

??????第十四條?會員應指定專門工作人員擔任協(xié)會聯(lián)絡員，負責與協(xié)會日常溝通與聯(lián)系。會員變更聯(lián)絡員或其聯(lián)系方式時應及時通知協(xié)會。

第五章?獎勵與懲戒

???????第十五條?協(xié)會對會員的自律性管理，堅持表彰獎勵、批評警示、紀律懲戒相結(jié)合的原則。

???????第十六條?會員為協(xié)會或期貨行業(yè)的發(fā)展做出突出貢獻的，協(xié)會可視情形給予表彰。

???????協(xié)會表彰會員的，由會長辦公會提出建議，報理事會通過。

???????第十七條?會員違反協(xié)會《章程》或行業(yè)自律規(guī)則的，協(xié)會視情節(jié)輕重給予其以下紀律懲戒：

???????（一）訓誡；

　　???（二）公開譴責；

　　???（三）暫停會員部分權(quán)利；

???????（四）暫停會員資格；

???????（五）取消會員資格。

????????第十八條?會員有違反協(xié)會《章程》或行業(yè)自律規(guī)則的行為，但情節(jié)顯著輕微，不需要予以紀律懲戒的，協(xié)會可以給予其書面警示、約見高管談話等形式的批評警示。

????????協(xié)會給予會員批評警示的，由會長辦公會決定。

????????第十九條?對違反國家法律法規(guī)的會員，協(xié)會應建議有關(guān)部門依法查處。

第六章?附則

????????第二十條?聯(lián)系會員管理辦法由協(xié)會另行規(guī)定。

????????第二十一條?本辦法解釋權(quán)屬于協(xié)會理事會。

????????第二十二條?本辦法自頒布之日起實施，2000年12月29日通過的《中國期貨業(yè)協(xié)會會員管理暫行辦法》同時廢止。