【全民國家安全教育日專題】期貨人，維護金融安全是維護國家安全（期貨業(yè)主要法律法規(guī)政策備案）

發(fā)布時間：2022-04-11 | 瀏覽： 33136次

（1）期貨經紀業(yè)務

期貨經紀業(yè)務監(jiān)管法規(guī)主要包括法律法規(guī)、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則、行業(yè)標準等。法律法規(guī)主要包括《中華人民共和國反洗錢法》；行政法規(guī)包括《期貨交易管理條例》等；部門規(guī)章包括中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章、規(guī)范性文件等；自律規(guī)則和行業(yè)標準包括期貨行業(yè)自律機構制定的規(guī)章、準則等，主要涉及市場準入、公司治理、風險管理和內部控制、業(yè)務許可和操作、從業(yè)人員管理、投資者保護等方面，具體如下：

期貨經紀業(yè)務監(jiān)管法規(guī)

序號	文件名稱	分類
1	《中華人民共和國反洗錢法》	法律法規(guī)
2	《期貨交易管理條例》	行政法規(guī)
3	《金融機構反洗錢規(guī)定》	部門規(guī)章
4	《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
5	《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
6	《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》
7	《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
8	《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》
9	《證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法》
10	《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》
11	《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》
12	《期貨投資者保障基金管理辦法》
13	《證券期貨投資者適當性管理辦法(2020修正)》
14	《股票期權交易試點管理辦法》
15	《關于期貨交易管理條例第七十條第五項“其他操縱期貨交易價格行為”的規(guī)定》
16	《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》
17	《期貨公司信息公示管理規(guī)定》
18	《證券期貨業(yè)統(tǒng)計指標標準指引（2019年修訂）》
19	《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》
20	《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》（2020年修訂）
21	《關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》
22	《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》
23	《關于期貨交易所、期貨公司繳納期貨投資者保障基金有關事項的規(guī)定》
24	《證券投資基金參與股指期貨交易指引》
25	《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》
26	《公開募集證券投資基金參與國債期貨交易指引》
27	《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》
28	《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》
29	《第四批證券期貨投資者教育基地申報工作指引》
30	《關于實施有關問題的規(guī)定》
31	《中國證券監(jiān)督管理委員會關于在打擊證券期貨違法犯罪中加強執(zhí)法協(xié)作的通知》
32	《中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步推進期貨經營機構創(chuàng)新發(fā)展的意見》
33	《中國人民銀行金融消費者權益保護實施辦法》
34	《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法（2017修改）》
35	《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》
36	《關于進一步加強商品期貨實物交割監(jiān)督工作的通知》
37	《期貨公司保證金封閉管理辦法》
38	《關于防范期貨配資業(yè)務風險的通知》
39	《中國期貨行業(yè)反商業(yè)賄賂誠信公約》	自律規(guī)則
40	《證券期貨經營機構信息技術治理工作指引（試行）》
41	《期貨行業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動工作指引》
42	《期貨行業(yè)誠信準則》
43	《期貨公司資本補充指引》
44	《期貨公司壓力測試指引（試行）》
45	《期貨公司信息技術管理指引》
46	《期貨公司網上期貨信息系統(tǒng)技術指引》
47	《期貨公司會計科目設置及核算指引》
48	《期貨公司核心應用軟件產品與技術服務合同指引》
49	《期貨公司反洗錢客戶風險等級劃分標準指引》
50	《期貨公司誠信評估方案》
51	《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》
52	《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》
53	《期貨公司互聯(lián)網開戶規(guī)則》
54	《期貨市場實際控制關系賬戶管理辦法》
55	《期貨投資者信用風險信息共享管理辦法實施細則（試行）》
56	《期貨投資者信用風險信息共享管理辦法（試行）》
57	《股指期貨交易會員端系統(tǒng)接口開放指引》
58	《股指期貨風險監(jiān)控系統(tǒng)功能要求指引》
59	《<境外交易者參與境內特定品種期貨交易期貨經紀合同補充協(xié)議>指引》
60	《期貨公司誠信評估指標》
61	《<期貨經紀合同>指引（適用于境外經紀機構委托期貨公司從事境內期貨交易）》
62	《<期貨公司與境外特殊參與者委托結算協(xié)議>指引》
63	《<境外交易者參與境內特定品種期貨交易《期貨經紀合同》補充協(xié)議>指引》
64	《證券期貨業(yè)投資者權益相關數(shù)據(jù)的內容和格式第1部分：證券》	行業(yè)標準
65	《證券期貨業(yè)投資者權益相關數(shù)據(jù)的內容和格式第2部分：期貨》
66	《證券期貨業(yè)投資者權益相關數(shù)據(jù)的內容和格式第3部分：基金》
67	《期貨合約要素》
68	《輕量級實時STEP消息傳輸協(xié)議》
69	《證券期貨業(yè)投資者識別碼》
70	《期貨交易數(shù)據(jù)交換協(xié)議》
71	《期貨經紀合同要素》
72	《期貨市場客戶開戶數(shù)據(jù)接口》
73	《大連商品交易所交易規(guī)則》	交易規(guī)則
74	《鄭州商品交易所交易規(guī)則》
75	《上海期貨交易所交易規(guī)則》
76	《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》
77	《上海證券交易所股票期權試點交易規(guī)則》
78	《上海國際能源交易中心交易規(guī)則》

資料來源：公開資料整理

（2）資產管理業(yè)務

資產管理業(yè)務監(jiān)管法規(guī)主要包括法律法規(guī)、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會等部門制定的部門規(guī)章和中期協(xié)、中基協(xié)等行業(yè)自律組織制定的自律規(guī)則，具體如下：

資產管理業(yè)務監(jiān)管法規(guī)

序號	文件名稱	分類
1	《中華人民共和國反洗錢法》	法律法規(guī)
2	《中華人民共和國證券投資基金法》	法律法規(guī)
3	《期貨交易管理條例》	行政法規(guī)
4	《金融機構反洗錢規(guī)定》	部門規(guī)章
5	《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
6	《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
7	《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》
8	《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
9	《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》
10	《證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法》
11	《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》
12	《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》
13	《證券期貨投資者適當性管理辦法(2020修正)》
14	《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》
15	《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》
16	《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》
17	《證券期貨經營機構管理人中管理人（MOM）產品指引（試行）》
18	《關于證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》
19	《中國證券監(jiān)督管理委員會關于在打擊證券期貨違法犯罪中加強執(zhí)法協(xié)作的通知》
20	《中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步推進期貨經營機構創(chuàng)新發(fā)展的意見》
21	《關于資管產品增值稅有關問題的通知》
22	《中國人民銀行金融消費者權益保護實施辦法》
23	《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》
24	《中國期貨行業(yè)反商業(yè)賄賂誠信公約》	自律規(guī)則
25	《期貨行業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動工作指引》
26	《期貨公司信息技術管理指引》
27	《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》
28	《期貨公司資產管理業(yè)務管理規(guī)則（試行）》
29	《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理辦法(試行)》
30	《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規(guī)范》（1-4號）
31	《關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務投資經理登記的通知》
32	《證券期貨經營機構私募集合資產管理計劃適用簡易備案核查程序條件清單》
33	《關于證券期貨經營機構私募管理人中管理人（MOM）產品備案相關事項的通知》
34	《期貨公司資產管理合同指引》
35	《關于<期貨公司資產管理合同指引>的補充規(guī)定》
36	《證券期貨業(yè)非公開募集產品編碼及管理規(guī)范》	行業(yè)標準

資料來源：公開資料整理

（3）基金銷售業(yè)務

基金銷售業(yè)務主要監(jiān)管法規(guī)主要包括法律法規(guī)、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會等部門制定的部門規(guī)章和中期協(xié)、中基協(xié)制定的自律規(guī)則等，具體如下：

基金銷售業(yè)務主要監(jiān)管法規(guī)

序號	文件名稱	分類
1	《中華人民共和國反洗錢法》	法律法規(guī)
2	《中華人民共和國證券投資基金法》	法律法規(guī)
3	《期貨交易管理條例》	行政法規(guī)
4	《金融機構反洗錢規(guī)定》	部門規(guī)章
5	《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
6	《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
7	《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
8	《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》
9	《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》
10	《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》
11	《證券期貨投資者適當性管理辦法（2020修正）》
12	《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》
13	《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法（2020年7月修訂）》
14	《關于證券投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補充規(guī)定》
15	《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》
16	《黃金交易型開放式證券投資基金暫行規(guī)定》
17	《公開募集證券投資基金運作指引第1號——商品期貨交易型開放式基金指引》
18	《公開募集證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指引》
19	《證券投資基金銷售結算資金管理暫行規(guī)定》
20	《關于實施<公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》
21	《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》
22	《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》
23	《公開募集基礎設施證券投資基金指引（試行）》
24	《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》
25	《中國證券監(jiān)督管理委員會關于在打擊證券期貨違法犯罪中加強執(zhí)法協(xié)作的通知》
26	《中國證券監(jiān)督管理委員會關于進一步推進期貨經營機構創(chuàng)新發(fā)展的意見》
27	《關于資管產品增值稅有關問題的通知》
28	《中國人民銀行金融消費者權益保護實施辦法》
29	《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》
30	《證券投資基金銷售適用性指導意見》
31	《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》
32	《關于進一步規(guī)范金融營銷宣傳行為的通知》
33	《中國期貨行業(yè)反商業(yè)賄賂誠信公約》	自律規(guī)則
34	《證券期貨科學技術獎勵管理辦法》
35	《證券期貨經營機構信息技術治理工作指引（試行）》
36	《期貨行業(yè)協(xié)助打擊非法期貨活動工作指引》
37	《期貨公司反洗錢客戶風險等級劃分標準指引》
38	《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》
39	《私募投資基金募集行為管理辦法》
40	《私募投資基金信息披露管理辦法》
41	《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）》
42	《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》
43	《證券投資基金產品創(chuàng)新評審規(guī)則（試行）》
44	《短期理財基金產品業(yè)務運作規(guī)范》

資料來源：公開資料整理

（4）期貨投資咨詢業(yè)務

期貨投資咨詢業(yè)務的主要監(jiān)管法規(guī)包括中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章及中期協(xié)制定的自律規(guī)則，具體如下：

期貨投資咨詢業(yè)務主要監(jiān)管法規(guī)

序號	文件名稱	分類
1	《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》	部門規(guī)章
2	《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
3	《關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》
4	《關于加強報刊傳播證券期貨信息管理工作的若干規(guī)定》
5	《期貨投資咨詢服務合同指引》	自律規(guī)則

資料來源：公開資料整理

（5）風險管理業(yè)務

風險管理業(yè)務的主要監(jiān)管法規(guī)包括中期協(xié)制定的自律規(guī)則，具體如下：

風險管理業(yè)務主要監(jiān)管法規(guī)

序號	文件名稱	分類
1	《期貨公司風險管理公司業(yè)務試點指引》	自律規(guī)則
2	《關于進一步加強風險管理公司場外衍生品業(yè)務自律管理的通知》
3	《關于加強風險管理公司業(yè)務合規(guī)風控有關問題的通知》
4	《關于禁止風險管理公司對外擔保的通知》
5	《關于加強風險管理公司合規(guī)風控有關問題的通知》
6	《關于進一步加強風險管理公司合規(guī)風控的通知》
7	《中國證券期貨市場場外衍生品交易商品衍生品定義文件（2015年版）》
8	《中國證券期貨市場場外商品遠期交易確認書（2015年版）》
9	《中國證券期貨市場場外商品期權交易確認書（2015年版）》
10	《中國證券期貨市場場外商品互換交易確認書（2015年版）》
11	《關于進一步明確權益類場外衍生品標的范圍的通知》
12	《關于規(guī)范期貨公司為控股風險管理公司提供客戶介紹及相關服務的通知》
13	《關于風險管理公司申請貿易商廠庫相關事項的通知》
14	《關于風險管理公司開展倉儲物流業(yè)務相關事項的通知》
15	《關于統(tǒng)一場外衍生品業(yè)務數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑的通知》
16	《關于加強風險管理公司場外衍生品業(yè)務風控落實及自查的通知》
17	《關于加強風險管理公司場外衍生品業(yè)務合規(guī)風控有關問題的通知》
18	《中國證券期貨市場衍生品交易主協(xié)議》
19	《中國證券期貨市場衍生品交易主協(xié)議（信用保護合約專用版）》

資料來源：公開資料整理

相關文章

2025公平競爭政策宣傳周2025-09-10
風險意識常在線，財富安全軌道行2025-04-20
防非宣傳-期貨民法典系列海報2025-08-20
5.15全國投資者保護宣傳日系列-警惕股市黑嘴遠離非法薦股電子海報2025-05-13
2025年“5·15全國投資者保護宣傳日2025-05-15

国产成人精品999视频,天堂网最新版在线www中文,96精品成人无码A片观看金桔,性xxxxfreexxxxx牲交

投資者教育

【全民國家安全教育日專題】期貨人，維護金融安全是維護國家安全（期貨業(yè)主要法律法規(guī)政策備案）