一、法律條文

《防范非法薦股，遠(yuǎn)離非法證券投資咨詢》-- 證監(jiān)會(huì)2020年5月14日通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱證監(jiān)會(huì)）于2020年5月14日再次強(qiáng)調(diào)，文中提及了相關(guān)規(guī)定：

一、何為非法證券投資咨詢？
按《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》和《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動(dòng)工作指引》等法律行政法規(guī)的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于特許經(jīng)營(yíng)，非法證券投資咨詢是未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自公開(kāi)經(jīng)營(yíng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人行為，都屬于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。簡(jiǎn)單的說(shuō)，就是未征得監(jiān)管部門(mén)許可，某公司或個(gè)人通過(guò)任何網(wǎng)絡(luò)等所有渠道，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)股票、買賣等直接或者間接的相關(guān)活動(dòng)，無(wú)論收不收服務(wù)費(fèi)，都屬于非法的。非法證券投資咨詢主要有以下這些表現(xiàn)形式：
1、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以招攬會(huì)員或客戶為名，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議的方式，非法代理客戶從事證券投資理財(cái)活動(dòng)。
2、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，代客操盤(pán)，公開(kāi)招攬客戶，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動(dòng)。
3、假冒合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或博客，發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì)員或客戶。
4、使用虛構(gòu)的證券公司名稱，利用門(mén)戶網(wǎng)站發(fā)布非法證券活動(dòng)信息，招攬會(huì)員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，變相從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
5、以門(mén)戶網(wǎng)站、網(wǎng)站博客、QQ等為平臺(tái)，散布非法證券活動(dòng)信息，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，收取咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。
6、以“薦股軟件”形式，散布非法證券活動(dòng)信息，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù)，收取咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。
7、通過(guò)開(kāi)辦“股民學(xué)?！?、舉辦投資報(bào)告會(huì)，從事非法證券投資咨詢。
二、投資者如何識(shí)別及防范非法證券投資咨詢呢？
對(duì)于非法證券投資咨詢，投資者可以綜合以下幾個(gè)方面進(jìn)行識(shí)別認(rèn)定：
1、行為主體（機(jī)構(gòu)與個(gè)人）是否具備證券投資咨詢資格（非法主體無(wú)許可證，無(wú)資格）；
2、向投資者或者客戶提供涉及證券以及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策（無(wú)許可證，無(wú)資格，亂推薦股票，亂預(yù)測(cè)，亂建議買賣）；
3、直接或者間接的方式獲取經(jīng)濟(jì)利益（無(wú)許可證，無(wú)資格，收取服務(wù)費(fèi)，要分紅分成）。

防范非法薦股，遠(yuǎn)離非法證券投資咨詢?www.csrc.gov.cn

《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》--?中證協(xié)發(fā)（2019）147號(hào)文件

第二十條?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員在推廣證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守客觀、誠(chéng)信原則，遵守法律法規(guī)的規(guī)定，禁止虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳，不得有以下行為：
（四） 對(duì)過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行夸大宣傳，包括以特定客戶或者特定時(shí)間區(qū)間的歷史最佳收益作為歷史業(yè)績(jī)進(jìn)行宣傳，但未向投資者明示；
第二十五條?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中不得協(xié)助或慫恿客戶從事違法行為，不得利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)。

可參考下述文件

《中華人民共和國(guó)證券法》
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》
《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》
《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》
《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動(dòng)工作指引》

二、相關(guān)案例

“黑嘴”顫抖吧！法院判了：非法薦股，就算退錢(qián)也按詐騙罪坐牢！ | 每經(jīng)網(wǎng)?www.nbd.com.cn

無(wú)資質(zhì)公司薦股收費(fèi) 2人因非法經(jīng)營(yíng)罪獲刑被罰40萬(wàn)?finance.sina.com.cn

由于案件太多，自行百度。

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