按照法律規(guī)定和《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定,期貨公司要按照投資者交易指令為投資者進(jìn)行期貨交易,但在實(shí)踐中,有時(shí)會(huì)出現(xiàn)成交回報(bào)與交易指令不符的情況。當(dāng)投資者認(rèn)為出現(xiàn)不符的情況時(shí),應(yīng)當(dāng)核實(shí)和確認(rèn)不符情況是否確實(shí)存在,確認(rèn)無(wú)誤后,按照約定及時(shí)向期貨公司提出異議。
成交回報(bào)與交易指令不符可以分為兩個(gè)種情況,一種情況是在交易過(guò)程中發(fā)現(xiàn)二者不符,另一種情況是在交易結(jié)束后發(fā)現(xiàn)二者不符。兩種情況處理方法不同。
對(duì)于在交易過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的情況,結(jié)合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》第二十八條規(guī)定,投資者可以立即向期貨公司提出異議,期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí),為了避免損失的可能發(fā)生或者擴(kuò)大,期貨公司在收到投資者的異議后,可以將發(fā)生異議的持倉(cāng)合約進(jìn)行平倉(cāng)或者重新執(zhí)行投資者的交易指令,由此發(fā)生的損失由有過(guò)錯(cuò)一方承擔(dān),對(duì)于期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行投資者的交易指令,除投資者認(rèn)可的以外,交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。
對(duì)于提出異議的方式,法律法規(guī)一般沒(méi)有規(guī)定,如果期貨公司與投資者對(duì)此有約定,應(yīng)當(dāng)遵守約定,如果沒(méi)有約定,則投資者可以采用任意方式,但是從更加正式、更易于證據(jù)保存的角度,最好采用書(shū)面形式,如傳真、電子郵件、書(shū)信等方式。
對(duì)于在交易結(jié)束后發(fā)現(xiàn)的情況,投資者應(yīng)當(dāng)依據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定,在下一交易日開(kāi)市前通過(guò)書(shū)面形式向期貨公司提出,由期貨公司按照約定處理。