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5.15防范非法證券期貨宣傳月--合法正規(guī)的期貨交易場所和期貨公司

發(fā)布時間:2020-05-08 | 瀏覽: 23909次
經(jīng)中華人民共和國國務院批準,由中國證券監(jiān)督委員會監(jiān)管。
目前批準的正規(guī)期貨場所為中國金融期貨交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海國際能源交易中心五家。

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一.什么是合法的期貨公司?

是依照《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)。設立期貨公司,應當在公司登記機關(guān)登記注冊,并經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

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二.期貨公司有哪些業(yè)務?

期貨公司業(yè)務實行許可制度,由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外,還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。?

按照證監(jiān)會下發(fā)的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司,可以依法從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務;從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢的,應當取得相應業(yè)務資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務的,應當依法登記備案。期貨公司經(jīng)批準可以從事中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務。

期貨經(jīng)紀業(yè)務?代理客戶進行期貨交易的中間業(yè)務。與客戶簽訂經(jīng)紀合同,為客戶進行代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);對客戶賬戶進行管理,控制客戶交易風險;為客戶提供期貨市場信息等服務。商品期貨是以商品實物為標的物的合約,而金融期貨是以債券一類的金融商品作為標的物的合約。

期貨投資咨詢業(yè)務?期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務,接受客戶委托,向客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務。

資產(chǎn)管理業(yè)務?期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務,接受客戶委托,運用客戶資產(chǎn)進行投資。投資收益由客戶享有,損失由客戶承擔。

基金代銷?基金代銷是金融機構(gòu)的一項投資業(yè)務,全稱為開放式基金代銷業(yè)務,該業(yè)務是指金融機構(gòu)接受基金管理人的委托,簽訂書面代銷協(xié)議,代理基金管理人銷售開放式基金,受理投資者開放式基金認購、申購和贖回等業(yè)務申請,同時提供配套服務的一項中間業(yè)務。

風險管理子公司?是指由一家期貨公司控股50%以上的子公司,根據(jù)《公司法》設立的以開展風險管理服務為主要業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。風險管理公司可以開展以下試點業(yè)務:

(一)基差交易,是指風險管理公司在服務客戶的過程中,根據(jù)某種商品或資產(chǎn)現(xiàn)貨價格與相關(guān)商品或資產(chǎn)期貨合約、期權(quán)合約價格間的強弱關(guān)系變化,獲取低風險基差收益的業(yè)務行為。

(二)倉單服務,是指風險管理公司以倉單串換、倉單銷售、倉單采購、倉單質(zhì)押、約定購回等方式與客戶提供的倉單融通的業(yè)務行為。

(三)合作套保,是指風險管理公司與客戶以聯(lián)合經(jīng)營的方式,為客戶在經(jīng)營中規(guī)避市場風險所共同進行套期保值操作的業(yè)務行為。

(四)定價服務,是風險管理公司以促成某類商品或資產(chǎn)的交易為目標提供報價服務,或為客戶管理某類商品或資產(chǎn)的特定風險而銷售定制化風險管理產(chǎn)品的業(yè)務行為。

(五)做市業(yè)務,是指風險管理公司為特定的期貨、期權(quán)等衍生品合約提供連續(xù)報價或者回應詢價,并利用自有資金作為交易對手方提供市場流動性服務的業(yè)務行為。風險管理公司開展做市業(yè)務應當遵守交易所相關(guān)規(guī)則。

(六)其他與風險管理服務相關(guān)的業(yè)務。

風險管理公司開展試點業(yè)務,應當按照各項交易的業(yè)務實質(zhì)歸入上述基本類型,并對不同類型業(yè)務實施分類管理。

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三.投資者開戶前如何鑒別正規(guī)的開戶渠道?

投資者開戶前應該了解和查詢期貨公司的以下信息:該期貨公司是否有中國證監(jiān)會核發(fā)的《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》、是否有工商營業(yè)執(zhí)照,期貨公司營業(yè)部是否有《營業(yè)部經(jīng)營許可證》。在中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站能檢索到該期貨公司公示資料,該期貨公司就是合法的。

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合法經(jīng)營機構(gòu)查詢的網(wǎng)址:

證監(jiān)會網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)


中國期貨業(yè)協(xié)會

http://www.cfachina.org//cfainfo/addressofmember.jsp

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