“集團(tuán)實(shí)力雄厚”篇

近年來，私募基金領(lǐng)域集團(tuán)化經(jīng)營趨勢明顯，同一實(shí)際控制人設(shè)立多家私募機(jī)構(gòu)所形成的“集團(tuán)化私募機(jī)構(gòu)”往往管理規(guī)模龐大、涉及投資者眾多，在行業(yè)中的重要性逐漸顯現(xiàn)。但是，也有一些私募機(jī)構(gòu)，動機(jī)不純，利用集團(tuán)化造勢，搭建集團(tuán)化架構(gòu)，給外界一種板塊豐富、整體實(shí)力強(qiáng)、抗風(fēng)險能力強(qiáng)、跑路風(fēng)險低的良好形象，進(jìn)行非法集資，極易誘惑人民群眾上當(dāng)受騙。

案例7??“集團(tuán)化”它就是個大忽悠

——“獨(dú)角獸”商會平臺背后隱藏的涉非灰影

打開T共享控股集團(tuán)印發(fā)的宣傳冊，映入眼簾的便是“孵化獨(dú)角獸 ?助力中國夢”的宣傳標(biāo)語，集團(tuán)號稱“全球通O2O超級商務(wù)平臺，是中國最大的獨(dú)角獸企業(yè)孵化器”。T集團(tuán)全國共有幾十家公司，包含6家私募基金管理人。而真正走進(jìn)該公司時，卻發(fā)現(xiàn)看似“高大上”的背后卻籠罩著涉嫌非法集資的灰影，所謂實(shí)力雄厚的大集團(tuán)卻是不務(wù)正業(yè)、無證駕駛、自吹自擂、管理混亂的“草包心”：

一是不務(wù)正業(yè)。U公司是T集團(tuán)旗下在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人，自2015年備案以來，僅管理一只私募股權(quán)投資基金，產(chǎn)品規(guī)模僅510萬元，且2016年以來未收取基金管理費(fèi)，公司人員主要從事與私募基金不相關(guān)的活動。

二是無證駕駛。U公司自2014年9月至今，已變更5任總經(jīng)理，高管變動頻繁，公司人員眾多且流動性大，公司投資主管李某某、王某某，投資專員孫某某等均未取得基金從業(yè)資格。

三是管理混亂。T共享平臺旗下子公司U公司與V公司共用辦公場地、財務(wù)、行政、人事等，法定代表人和總經(jīng)理也均相同，但費(fèi)用均由U公司承擔(dān)。監(jiān)管部門訪談中也發(fā)現(xiàn)，U公司總經(jīng)理吳某某對于公司整體運(yùn)作情況竟然不了解，合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)何某某也未獨(dú)立履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能。同時，U公司以及關(guān)聯(lián)方的資金投資標(biāo)的均與T控股存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

四是自吹自擂。T集團(tuán)網(wǎng)站、U公司的宣傳墻及宣傳資料隨處可見其與大量名人的合照，內(nèi)容包含T控股董事長盧某某與澳大利亞前總理陸克文等國內(nèi)外領(lǐng)導(dǎo)人或名人的會見和合作。該公司大量宣傳過往業(yè)績且強(qiáng)調(diào)收益，弱化風(fēng)險，宣傳內(nèi)容顯示“嗖嗖身邊：4個月市場擴(kuò)大100倍；漢邦剪裁：12個月股權(quán)價值增長12倍；“最安全的投資平臺——TJ獨(dú)創(chuàng)的獨(dú)角獸聯(lián)營失敗補(bǔ)償機(jī)制和獨(dú)角獸基金死一補(bǔ)一組合投資模式，徹底破解了世界性的投資安全難題”等，令人啼笑皆非。

面對這樣精心包裝的大集團(tuán)，投資者如果多問幾個“為什么”，也許神秘的面紗也就揭開了：

試問，一個號稱孵化獨(dú)角獸的“私募集團(tuán)”，為何只管理區(qū)區(qū)510萬元規(guī)模的私募基金？

試問，一個號稱解決世界投資難題的“專業(yè)機(jī)構(gòu)”，為何從業(yè)人員無證駕駛，高管層對私募基金“一問三不知”？

試問，一個號稱實(shí)力雄厚的大集團(tuán)，為何還要共用辦公場地、交叉任職，員工流動如流水，是租金和工資都難以為繼了嗎？

試問，一個能與國內(nèi)外國家領(lǐng)導(dǎo)人、社會名人同臺同框的“大人物”，為何還要如此高調(diào)，自吹自擂？