近期，交易所查處一起使用虛假材料申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ档倪`規(guī)案件?？蛻艏淄ㄟ^(guò)期貨公司向交易所提交套期保值申請(qǐng)，申請(qǐng)材料包括銷售方為丙的采購(gòu)合同和采購(gòu)方為丁的銷售合同；其后，客戶乙通過(guò)期貨公司向交易所提交套期保值申請(qǐng)，申請(qǐng)材料包括銷售方為丁的采購(gòu)合同和采購(gòu)方為丙的銷售合同。交易所在套期保值審批中發(fā)現(xiàn)甲和乙提交的合同涉嫌造假。針對(duì)此種情況，交易所及時(shí)展開(kāi)調(diào)查，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，上述購(gòu)銷合同是偽造的，屬于虛假材料。

交易所審理后認(rèn)定客戶甲和乙的行為符合《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》第二十四條有關(guān)客戶在套期保值申報(bào)過(guò)程中出具虛假材料的情形，構(gòu)成使用虛假材料申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ档倪`規(guī)行為，交易所按照規(guī)定，取消了客戶已獲批的套期保值額度，并給予取消套期保值申請(qǐng)資格6個(gè)月、通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。紀(jì)律處分結(jié)果記入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

交易所對(duì)套期保值持倉(cāng)額度實(shí)行審批制管理，會(huì)員或客戶申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿~度，應(yīng)當(dāng)按照《鄭州商品交易所套期保值管理辦法》，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交套期保值申請(qǐng)及相關(guān)材料。會(huì)員或客戶在進(jìn)行套期保值申請(qǐng)和交易時(shí)，存在欺詐或者違反交易所規(guī)定行為的，交易所有權(quán)不受理其套期保值申請(qǐng)、調(diào)整或者取消其套期保值持倉(cāng)額度，并按照《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

筆者認(rèn)為，套期保值是期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要抓手，交易所實(shí)施套期保值審批管理，是為了更好地滿足廣大實(shí)體企業(yè)利用期貨市場(chǎng)規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的需求。企業(yè)申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿~度應(yīng)當(dāng)出于真實(shí)的套期保值目的和需求、使用真實(shí)的申請(qǐng)材料，不能利用虛假材料騙取套期保值額度，破壞市場(chǎng)“三公”原則和秩序。

交易所作為期貨市場(chǎng)一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，將繼續(xù)積極履行自律監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)厲打擊各類異常交易和違規(guī)行為。會(huì)員也應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)加強(qiáng)投資者教育，提示客戶強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，依法合規(guī)理性參與期貨交易。