近期，交易所查處一起使用虛假材料申請?zhí)灼诒Ｖ档倪`規(guī)案件?？蛻艏淄ㄟ^期貨公司向交易所提交套期保值申請，申請材料包括銷售方為丙的采購合同和采購方為丁的銷售合同；其后，客戶乙通過期貨公司向交易所提交套期保值申請，申請材料包括銷售方為丁的采購合同和采購方為丙的銷售合同。交易所在套期保值審批中發(fā)現(xiàn)甲和乙提交的合同涉嫌造假。針對此種情況，交易所及時展開調(diào)查，經(jīng)調(diào)查核實，上述購銷合同是偽造的，屬于虛假材料。

交易所審理后認定客戶甲和乙的行為符合《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》第二十四條有關(guān)客戶在套期保值申報過程中出具虛假材料的情形，構(gòu)成使用虛假材料申請?zhí)灼诒Ｖ档倪`規(guī)行為，交易所按照規(guī)定，取消了客戶已獲批的套期保值額度，并給予取消套期保值申請資格6個月、通報批評的紀律處分。紀律處分結(jié)果記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

交易所對套期保值持倉額度實行審批制管理，會員或客戶申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度，應(yīng)當(dāng)按照《鄭州商品交易所套期保值管理辦法》，在規(guī)定時間內(nèi)提交套期保值申請及相關(guān)材料。會員或客戶在進行套期保值申請和交易時，存在欺詐或者違反交易所規(guī)定行為的，交易所有權(quán)不受理其套期保值申請、調(diào)整或者取消其套期保值持倉額度，并按照《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

筆者認為，套期保值是期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟的重要抓手，交易所實施套期保值審批管理，是為了更好地滿足廣大實體企業(yè)利用期貨市場規(guī)避現(xiàn)貨市場經(jīng)營風(fēng)險的需求。企業(yè)申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度應(yīng)當(dāng)出于真實的套期保值目的和需求、使用真實的申請材料，不能利用虛假材料騙取套期保值額度，破壞市場“三公”原則和秩序。

交易所作為期貨市場一線監(jiān)管機構(gòu)，將繼續(xù)積極履行自律監(jiān)管職責(zé)，嚴厲打擊各類異常交易和違規(guī)行為。會員也應(yīng)當(dāng)積極主動加強投資者教育，提示客戶強化風(fēng)險意識，依法合規(guī)理性參與期貨交易。