資本市場誠信建設(shè)基礎(chǔ)知識

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一、資本市場誠信數(shù)據(jù)庫

全稱“證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫”，是全國統(tǒng)一的資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫，全面歸集市場主體的誠信記錄。

主要涵蓋了市場主體基本信息、行政許可審批信息、違法違規(guī)處理信息、行業(yè)自律管理信息、日常監(jiān)管關(guān)注信息、部際共享信用信息等，既有負面信息，也有正面信息。

????目前已形成專門的誠信約束機制，在資格準(zhǔn)入、行政許可、日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等環(huán)節(jié)，將誠信記錄作為一個重要的依據(jù)；在違法違規(guī)處罰處理中，將過往失信記錄作為從嚴(yán)裁量的重要情節(jié)。

二、哪些屬于誠信信息

根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（下文簡稱《暫行辦法》）第八條，誠信信息包括基本信息、正面信息和負面信息，主要有以下幾類：

【市場主體基本信息】

公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或其他組織的名稱、住所、組織機構(gòu)代碼等。

【行政許可審批信息】

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政許可決定。

【表彰獎勵評比和信用評級信息】

中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構(gòu)作出的信用評級。

【違法違規(guī)處理信息】

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施。 ?

因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)調(diào)查及采取強制措施。

因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)移送公安機關(guān)、人民檢察院處理。

【公開承諾履行信息】

發(fā)行人、上市公司及其主要股東、實際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情況。

【行業(yè)自律管理信息】

證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施。

【部際共享信用信息】

因證券期貨犯罪或其他犯罪被人民法院判處刑罰。

因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任。

因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰。

三、哪些市場主體會被記入誠信檔案

根據(jù)《暫行辦法》第七條規(guī)定，主要包括以下8類：

（1）證券期貨從業(yè)人員；（2）發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東及實際控制人；（3）證券公司、期貨公司、基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人；（4）中介服務(wù)機構(gòu)及從業(yè)人員；（5）獨立基金銷售機構(gòu)、評價機構(gòu)及其從業(yè)人員，非公開募集基金管理人、合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)及其首席代表；（6）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；（7）為發(fā)行人、上市公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機構(gòu)及其人員；（8）其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或其他組織。

四、誠信信息如何采集

（一）表彰、獎勵、評比和信用評級信息

由公民、法人或其他組織自行向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)申報，記入誠信檔案。

（二）部際共享信用信息

由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)通過政府信息公開、信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案。

（三）其他誠信信息

由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織依其職責(zé)采集并記入誠信檔案。

五、時效規(guī)定

根據(jù)《暫行辦法》第十三條規(guī)定，違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5 年。

法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會其他規(guī)章對違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

????六、誠信信息使用和公開

（一）失信懲戒措施

1.行政許可不予核準(zhǔn)

根據(jù)《暫行辦法》第二十七條第一款規(guī)定，行政許可申請人以及申請事項所涉及的有關(guān)當(dāng)事人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規(guī)定的違法失信信息之一，屬于法定不予許可條件范圍的， 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法作出不予許可的決定。

2.暫緩或不予審批、安排非行政許可事項或業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點

根據(jù)《暫行辦法》第二十八條，非行政許可事項、業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點申請人有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規(guī)定的違法失信信息之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以暫緩或不予審批、安排，但申請人能證明該違法失信信息與非行政許可事項或業(yè)務(wù)創(chuàng)新明顯無關(guān)的除外。

3.將當(dāng)事人的誠信狀況作為確定處罰幅度、禁入期間和監(jiān)督管理措施類別的酌定因素

根據(jù)《暫行辦法》第三十條，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對公民、法人或其他組織進行行政處罰、實施市場禁入和采取監(jiān)督管理措施中，可以查閱誠信檔案，在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及損害投資者合法權(quán)益的程度的基礎(chǔ)上，將當(dāng)事人的誠信狀況作為確定處罰幅度、禁入期間和監(jiān)督管理措施類別的酌定因素。

4.現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查時綜合考慮被檢查對象誠信狀況

根據(jù)《暫行辦法》第三十一條，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，可以綜合考慮被監(jiān)管的機構(gòu)及其人員的誠信狀況，有針對性地進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，或者適當(dāng)調(diào)整、安排現(xiàn)場檢查的對象、頻率和內(nèi)容。

5.不得擔(dān)任發(fā)行、并購重組等負有審核、監(jiān)督、核查、咨詢職責(zé)的組織成員

根據(jù)《暫行辦法》第三十五條，對有本辦法第八條第（四）項中的未履行或未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十一）項規(guī)定的違法失信信息的公民，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織可以不聘任其擔(dān)任下列職務(wù)：

（一）中國證監(jiān)會主板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會委員；

（二）中國證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會委員；

（三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織成立的負有審核、監(jiān)督、核查、咨詢職責(zé)的其他組織的成員。

（二）誠信激勵措施

1.同等條件下優(yōu)先審批、安排誠信狀況較好的申請人非行政許可審批事項或業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點

根據(jù)《暫行辦法》第二十九條，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在非行政許可審批、業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點安排中，可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，對于同等條件下誠信狀況較好的申請人予以優(yōu)先審批、安排。

2.行業(yè)組織可對遵守法律、誠實信用的成員以及從業(yè)人員給予表彰、獎勵。

根據(jù)《暫行辦法》第三十三條，證券期貨市場行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)教育和鼓勵其成員以及從業(yè)人員遵守法律，誠實信用。對遵守法律、誠實信用的成員以及從業(yè)人員，可以給予表彰、獎勵。

中國證監(jiān)會鼓勵證券期貨市場行業(yè)組織等建立證券期貨市場誠信評估制度，組織開展對有關(guān)行業(yè)和市場主體的誠信狀況評估，并將評估結(jié)果予以公示。

（三）誠信信息公開與查詢

根據(jù)《暫行辦法》第十四條規(guī)定，行政許可、行政處罰、市場禁入、行政監(jiān)管措施依法向社會公開。

第十五條規(guī)定，除本辦法第十四條規(guī)定之外的誠信信息，公民、法人或其他組織可以依法申請查詢。 ????????????????????????