?轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、私募基金管理機構(gòu)：

　? 2016年12月12日，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡稱《辦法》）及配套通知，對經(jīng)營機構(gòu)在《辦法》實施前的準備工作、實施后的執(zhí)行要求，進行了全面地規(guī)定。為進一步做好《辦法》的貫徹落實工作，根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一部署要求，現(xiàn)將有關事項通知如下：

　? 一、進一步提高認識

　? 《辦法》是證券期貨市場關于投資者適當性管理的基本規(guī)定，統(tǒng)一規(guī)范了投資者分類、產(chǎn)品分級、適當性匹配等基本要求，經(jīng)營機構(gòu)的適當性義務，以及對于違反適當性義務的處罰規(guī)定，有助于提升行業(yè)規(guī)范化運作水平，加強投資者權益保護。各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、私募基金管理機構(gòu)應當進一步提高認識，深入理解《辦法》的定位和思路，將投資者適當性管理義務牢牢扛在肩上，自覺主動做好《辦法》的貫徹落實工作。

　? 二、采取有效方式開展學習培訓

　? 轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、私募基金管理人應當根據(jù)自身實際情況，通過現(xiàn)場、網(wǎng)站、自媒體等形式，以自主學習、專家解讀、討論交流、知識問答、媒體評述、制發(fā)宣傳資料等方式開展學習培訓，尤其是做好與履行適當性義務相關各崗位員工的培訓，深入理解領會《辦法》和《關于實施〈證券期貨投資者適當性管理辦法〉的規(guī)定》精神和要求。

　? 三、切實做好《辦法》實施的準備工作

　? 轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、私募基金管理機構(gòu)應當從管理制度、技術設備、人員配備等方面切實做好《辦法》實施前的準備工作，建立健全適當性內(nèi)部管理制度及與適當性管理相關的其他內(nèi)部制度，及時升級信息技術系統(tǒng)，做好基礎準備，嚴格落實投資者適當性管理要求。各經(jīng)營機構(gòu)應當明確一名高級管理人員牽頭負責《辦法》實施的準備工作，并按月報告工作進展情況。

　? 根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一安排，結(jié)合轄區(qū)實際，將通過專項檢查、隨機抽查等方式，對轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、私募基金管理機構(gòu)準備工作情況進行現(xiàn)場督導。對工作落實不到位的機構(gòu)，將依法予以監(jiān)管問責。