參考資料：非法期貨活動(dòng)基本情況

一、非法期貨的概念及監(jiān)管沿革

1.?非法期貨的概念

現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）第二條就期貨交易和期貨合約定義如下：期貨交易是指采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)；期貨合約是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

同時(shí)，《條例》第七十五條明確了非法期貨的兩種主要表現(xiàn)形式：一是非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)，二是非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)。

此外，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊以證券期貨投資為名進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的通知》（國(guó)辦發(fā)[2001]64號(hào)）明確了另一類非法期貨行為表現(xiàn)形式，即以“投資咨詢”、“代客理財(cái)”等為招牌，以高額回報(bào)、虛假融資等為誘餌，采取內(nèi)部模擬證券期貨交易等手法，非法侵占他人財(cái)產(chǎn)。

從概念上理解，非法期貨有三個(gè)特點(diǎn)：主體資格的非法性、行為特征的期貨性、動(dòng)機(jī)目的的侵財(cái)性。

2.?監(jiān)管沿革

國(guó)務(wù)院及我會(huì)歷來(lái)高度重視對(duì)非法期貨活動(dòng)的打擊力度。以《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)的通知》（證監(jiān)發(fā)字[1994]165號(hào)）拉開(kāi)打擊非法期貨活動(dòng)的序幕，《關(guān)于進(jìn)一步明確在查處非法期貨交易中職責(zé)分工的通知》（證監(jiān)期字[1998]15號(hào)）進(jìn)一步明確相關(guān)政府部門責(zé)任分工。自1993年起，經(jīng)歷十余年的整頓治理和規(guī)范發(fā)展，期貨市場(chǎng)一系列基礎(chǔ)性制度建立與完善，特別是期貨保證金監(jiān)控機(jī)制的確立，我國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)入規(guī)范與發(fā)展并重階段，期貨市場(chǎng)的不法活動(dòng)得到有效遏制。但是，近年來(lái)，在利益誘惑的驅(qū)使下，一些非法期貨活動(dòng)開(kāi)始露頭，并呈現(xiàn)蔓延趨勢(shì)。為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場(chǎng)秩序，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，國(guó)務(wù)院及時(shí)出臺(tái)《關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)[2011]38號(hào)）,隨后，中國(guó)人民銀行聯(lián)合安部、工商總局、銀監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)黃金交易所和從事黃金交平臺(tái)管理的通知》（銀發(fā)[2011]301號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步明確黃金市場(chǎng)及黃金衍生品交易監(jiān)管職責(zé)的意見(jiàn)》(中央編辦發(fā)[2011]29號(hào))、《商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定（試行）》（商務(wù)部、人民銀行、證監(jiān)會(huì)[2013]3號(hào)令）、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)改委、工信部、商務(wù)部、工商總局和銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于禁止以電子商務(wù)名義開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化合約交易活動(dòng)的通知》（證監(jiān)發(fā)[2013]74號(hào)）、《關(guān)于做好商品現(xiàn)貨市場(chǎng)非法期貨交易活動(dòng)認(rèn)定有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[2013]111號(hào)）等規(guī)范相繼出臺(tái)，進(jìn)一步明確了非法期貨活動(dòng)的表現(xiàn)形式、監(jiān)管職責(zé)和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

二、非法期貨活動(dòng)的表現(xiàn)形式

當(dāng)前非法期貨活動(dòng)的主要有以下三種表現(xiàn)形式：

?1、非法組織期貨交易

非法組織期貨交易是指未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及相關(guān)活動(dòng)。

非法期貨交易場(chǎng)所的主要模式是不法分子首先成立一個(gè)與金融行業(yè)相關(guān)的公司，租用服務(wù)器建立期貨交易平臺(tái)，并制定標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和交易規(guī)則，然后在全國(guó)招攬代理商，通過(guò)電話、廣告等方式招攬客戶?？蛻粝蚬敬嫒胍欢〝?shù)量的保證金，就可以按規(guī)則中約定的比例放大實(shí)際成交金額，買賣期貨合約?？蛻艨梢酝ㄟ^(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話下單，同時(shí)，按照交易規(guī)則向公司支付傭金、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用。公司與客戶每日結(jié)算合同金額、保證金額，當(dāng)客戶當(dāng)日保證金虧損至一定數(shù)額時(shí)，需追加保證金以滿足所持有期貨合約的資金配比要求，否則即由公司強(qiáng)行平倉(cāng)。不法分子往往以各類名義規(guī)避期貨交易的提法，但是該交易模式具有集中交易、標(biāo)準(zhǔn)化合約、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、保證金交易等特點(diǎn)，符合現(xiàn)行法律關(guān)于期貨交易的定性。

非法期貨交易場(chǎng)所多以黃金、白銀等貴金屬、香港股指期貨為交易標(biāo)的，主要有以下幾種類型：一是非法期貨交易場(chǎng)所單純提供交易平臺(tái)，以投資小、收益大等噱頭或以配資為名提供更高杠桿率，吸引投資者參與，為買賣雙方提供撮合交易，收取傭金。有部分非法期貨交易場(chǎng)所為境外交易機(jī)構(gòu)（俗稱“外盤”）充當(dāng)代理，或者以外盤代理為名，行內(nèi)盤交易之實(shí)。二是非法期貨交易場(chǎng)所不僅提供交易平臺(tái)充當(dāng)中介，而且參與交易，成為買方或賣方（俗稱“對(duì)賭”），剩余頭寸進(jìn)入合法交易場(chǎng)所保值。有的非法期貨交易場(chǎng)所在對(duì)賭時(shí)，提供虛假行情或者不同步的交易行情，有的在交易系統(tǒng)惡意設(shè)置障礙。三是非法期貨交易場(chǎng)所完全以從事期貨交易為名，以投資小、收益大等噱頭吸引客戶參與交易后，將客戶繳存的保證金等資金非法占為己有。?

近年來(lái)，上海卓績(jī)投資非法經(jīng)營(yíng)恒生指數(shù)期貨案，浙江世紀(jì)黃金制品有限公司非法經(jīng)營(yíng)黃金期貨案、上海聯(lián)泰投資有限公司非法經(jīng)營(yíng)案、大西洋證券迷你期指案、湖南維財(cái)非法經(jīng)營(yíng)黃金期貨交易案等均屬于上述類型的非法期貨案件。其中，大西洋迷你期指交易以滬深300指數(shù)為標(biāo)的，公開(kāi)招攬客戶參與交易，降低入市門檻，激活賬號(hào)后首次入金只需5000元（中金所為50萬(wàn)元），交易最少可買0.1手（中金所為1手），交易保證金僅約為滬深300期指的1/180。而湖南維財(cái)公司從事的非法經(jīng)營(yíng)黃金期貨其覆蓋范圍之廣（26個(gè)?。?、發(fā)展的代理商之多（738家）、吸納的會(huì)員之眾（4萬(wàn)余人）、會(huì)員保證金數(shù)額之大（23億）等都是極為罕見(jiàn)的，犯罪嫌疑人在幾個(gè)月內(nèi)非法凈獲利達(dá)數(shù)億元。

?2、非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)

非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)是指未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)主要有以下形式：一是名稱通常不包含“期貨公司”等字樣，而以“某投資公司、咨詢公司”等為名，避開(kāi)期貨行業(yè)特許經(jīng)營(yíng)的監(jiān)管要求。二是合法期貨公司的代理商，以期貨配資、代客理財(cái)、投資咨詢?yōu)槊x吸引客戶入金，接受客戶的交易指令后以他人的名義通過(guò)期貨公司進(jìn)場(chǎng)交易，交易結(jié)束后對(duì)客戶再進(jìn)行二次結(jié)算。三是非法期貨交易場(chǎng)所的會(huì)員、加盟商或代理商等，以專業(yè)老師指導(dǎo)操作、穩(wěn)賺不賠等口號(hào)誘騙投資者參與現(xiàn)貨商品交易。

?3、利用期貨對(duì)敲非法侵占他人資產(chǎn)

不法分子多以代客理財(cái)、期貨配資等為名，以高額回報(bào)、虛假融資誘餌，騙取投資者的信任代為操作賬戶或資金，然后利用期貨市場(chǎng)遠(yuǎn)期不活躍合約對(duì)敲交易轉(zhuǎn)移竊取委托人資金。此類違法行為可區(qū)分為兩種類型：一是不法分子以期貨操盤手代客理財(cái)為幌子，博得客戶信任后獲取客戶交易賬號(hào)和密碼，通過(guò)對(duì)敲交易方式將客戶資金轉(zhuǎn)移到可控賬戶并迅速提現(xiàn)。二是不法分子通過(guò)非法手段獲取他人銀行賬戶和身份信息，然后冒名在期貨公司開(kāi)立期貨賬戶，并委托期貨公司代為開(kāi)通銀期轉(zhuǎn)賬功能（俗稱銀期直通車）后將受害人資金轉(zhuǎn)移到期貨賬戶，繼而利用期貨對(duì)敲交易將他人資金轉(zhuǎn)移到可控賬戶并提現(xiàn)。此類案件2013年在上海轄區(qū)期貨市場(chǎng)發(fā)生四起，案值達(dá)成700余萬(wàn)，涉案金額較大，違法手法極其隱蔽。

三、非法期貨活動(dòng)的當(dāng)前形勢(shì)

近年來(lái)，非法期貨活動(dòng)處于多發(fā)狀態(tài)，特別是以商品現(xiàn)貨交易的名義進(jìn)行非法期貨交易的場(chǎng)所屢禁不止，風(fēng)險(xiǎn)不斷暴露，在社會(huì)上造成不良影響，嚴(yán)重干擾正常市場(chǎng)秩序。非法期貨交易場(chǎng)所通常以現(xiàn)貨白銀等熱門投資產(chǎn)品和大宗農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)貨交易為誘餌，面向社會(huì)公眾開(kāi)展業(yè)務(wù)，受害者人數(shù)往往較多，同時(shí)大多采用保證金交易制度，且收取的交易費(fèi)用相對(duì)較高，投資者受損金額相對(duì)較大，而相關(guān)交易又多通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，形式較為隱蔽，投資者維權(quán)相對(duì)困難。這些交易場(chǎng)所名為現(xiàn)貨交易場(chǎng)所，實(shí)為投機(jī)炒作平臺(tái)，對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)沒(méi)有積極作用，還因個(gè)人客戶虧損累累而引發(fā)大量投訴糾紛，影響社會(huì)和諧穩(wěn)定。2014年年7月，以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、虛擬資金等違法違規(guī)手段組織大蒜等品種交易的山東農(nóng)產(chǎn)品電子交易市場(chǎng)、青島金智發(fā)電子商務(wù)公司相繼崩盤，老板跑路，分別留下數(shù)億元的客戶資金缺口，釀成社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

此外，合法期貨公司的代理商以及一些投資咨詢公司，以期貨配資、代客理財(cái)、投資咨詢?yōu)槊x吸引客戶入金，接受客戶的交易指令后以他人的名義通過(guò)期貨公司進(jìn)場(chǎng)交易，交易結(jié)束后對(duì)客戶再進(jìn)行二次結(jié)算。配資公司多將其控制的賬戶提供給客戶使用，并在交易過(guò)程中對(duì)客戶交易賬戶實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制，虧損達(dá)到一定比例時(shí)對(duì)其進(jìn)行平倉(cāng)或要求其追加保證金，以保證配資公司自身資金不受損失，同時(shí)收取高額資金使用費(fèi)。由于在配資業(yè)務(wù)中，客戶資金被配資公司控制，其安全性難以得到保障；且配資放大了杠桿比例，加大了客戶財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，配置資金進(jìn)入期貨市場(chǎng)，可能擾亂期貨市場(chǎng)秩序，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。

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《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類

交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》

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各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

????????為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)，以下稱國(guó)發(fā)38號(hào)文件），進(jìn)一步明確政策界限、措施和工作要求,扎實(shí)推進(jìn)清理整頓各類交易場(chǎng)所工作，防范金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)提出以下意見(jiàn)：

????一、全面把握清理整頓范圍

????遵循規(guī)范有序、便利實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原則，準(zhǔn)確界定清理整頓范圍，突出重點(diǎn)，增強(qiáng)清理整頓各類交易場(chǎng)所工作的針對(duì)性、有效性。本次清理整頓的范圍包括從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的各類交易場(chǎng)所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。其中，權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易；大宗商品中遠(yuǎn)期交易，是指以大宗商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約為交易對(duì)象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對(duì)沖平倉(cāng)方式了結(jié)交易而不以實(shí)物交收為目的或不必交割實(shí)物的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；其他標(biāo)準(zhǔn)化合約，包括以有價(jià)證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

????各類交易場(chǎng)所已設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，按照屬地管理原則，由各分支機(jī)構(gòu)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府（以下稱省級(jí)人民政府）負(fù)責(zé)清理整頓。

????依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券、期貨交易所，或經(jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所不屬于本次清理整頓范圍。

二、準(zhǔn)確適用清理整頓政策界限

????違反下列規(guī)定之一的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)予以清理整頓。

（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行。任何交易場(chǎng)所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開(kāi)發(fā)行”。股份公司股份公開(kāi)發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定。

????（二）不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。本意見(jiàn)所稱的“集中交易方式”包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。

????（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。本意見(jiàn)所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易?！俺掷m(xù)掛牌交易”是指在買入后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。

????（四）權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無(wú)論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實(shí)際持有人累計(jì)不得超過(guò)200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實(shí)際持有人數(shù)計(jì)算。

????（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。本意見(jiàn)所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化合約”包括兩種情形：一種是由交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定，除價(jià)格外其他條款固定，規(guī)定在將來(lái)某一時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約；另一種是由交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的合約。

????（六）未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，其他任何交易場(chǎng)所也不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場(chǎng)所提供承銷、開(kāi)戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要按照相關(guān)金融管理部門的要求開(kāi)展自查自清，并做好善后工作。

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????三、認(rèn)真落實(shí)清理整頓工作安排

????（一）排查甄別。各省級(jí)人民政府要按照國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)要求，組織對(duì)本地區(qū)各類交易場(chǎng)所的交易品種、交易方式、投資者人數(shù)等是否違反規(guī)定，以及風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行認(rèn)真排查甄別。對(duì)違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件規(guī)定的交易場(chǎng)所，嚴(yán)禁新增交易品種。

????（二）整改規(guī)范。各類交易場(chǎng)所對(duì)自身存在問(wèn)題糾正不及時(shí)、不到位的，有關(guān)省級(jí)人民政府要按照國(guó)發(fā)38號(hào)文件及本意見(jiàn)的要求，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，對(duì)問(wèn)題交易場(chǎng)所采取整改措施。交易規(guī)則違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件規(guī)定的，不得繼續(xù)交易；已暫停交易的，不得恢復(fù)交易，并依據(jù)相關(guān)政策規(guī)定修改交易規(guī)則，報(bào)本?。▍^(qū)、市）清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。交易產(chǎn)品違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件規(guī)定的，要取消違規(guī)交易產(chǎn)品并處理好善后問(wèn)題；權(quán)益持有人累計(jì)超過(guò)200人的，要予以清理。

????（三）檢查驗(yàn)收。各省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)組織對(duì)各類交易場(chǎng)所整改規(guī)范情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。重點(diǎn)核查交易場(chǎng)所章程、交易規(guī)則、交易品種、交易方式、投資者適當(dāng)性、管理制度是否符合國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)的規(guī)定,交易信息系統(tǒng)是否符合安全穩(wěn)定性要求等。

????（四）分類處置。各省級(jí)人民政府要對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行分類處置，該關(guān)閉的要堅(jiān)決關(guān)閉，該整改的要認(rèn)真整改，該規(guī)范的要切實(shí)規(guī)范。對(duì)確有必要保留的，要按照國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)的要求履行相應(yīng)審批程序。對(duì)于拒不整改、無(wú)正當(dāng)理由逾期未完成整改的，或繼續(xù)從事違法證券、期貨交易的交易場(chǎng)所，各省級(jí)人民政府要依法依規(guī)堅(jiān)決予以關(guān)閉或取締。清理整頓過(guò)程中，各省級(jí)人民政府要采取有效措施確保投資者資金安全和社會(huì)穩(wěn)定；對(duì)涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)，依法追究有關(guān)人員的法律責(zé)任。

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各省級(jí)人民政府要在清理整頓工作基本完成后，對(duì)清理整頓工作過(guò)程、政策措施、驗(yàn)收結(jié)果、日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置等情況進(jìn)行全面總結(jié)，并書面報(bào)告清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議）。

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?????四、嚴(yán)格執(zhí)行交易場(chǎng)所審批政策

????（一）把握各類交易場(chǎng)所設(shè)立原則。

????各省級(jí)人民政府應(yīng)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所，使交易場(chǎng)所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。

????（二）嚴(yán)格規(guī)范交易場(chǎng)所設(shè)立審批。

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????1.凡新設(shè)交易所的，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的以外，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)；省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會(huì)議的書面反饋意見(jiàn)。

????2.清理整頓前已設(shè)立運(yùn)營(yíng)的交易所，應(yīng)當(dāng)按照下列情形分別處理：

????一是省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所,確有必要保留,且未違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)規(guī)定的，應(yīng)經(jīng)省級(jí)人民政府確認(rèn)；違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)規(guī)定的，應(yīng)予清理整頓并經(jīng)省級(jí)人民政府組織檢查驗(yàn)收，驗(yàn)收通過(guò)后方可繼續(xù)運(yùn)營(yíng)。各省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)將上述兩類交易所名單分別報(bào)聯(lián)席會(huì)議備案。

????二是未經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所，清理整頓并驗(yàn)收通過(guò)后，擬繼續(xù)保留的，應(yīng)按照新設(shè)交易場(chǎng)所的要求履行相關(guān)審批程序。省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會(huì)議的書面反饋意見(jiàn)。

????三是歷史形成的從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易所，未從事違反國(guó)發(fā)38號(hào)文件和本意見(jiàn)規(guī)定，名稱中擬繼續(xù)使用“交易所”字樣的，由省級(jí)人民政府根據(jù)實(shí)際情況處理，并將交易所名單報(bào)聯(lián)席會(huì)議備案。

????3.從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所，原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確有必要設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)該交易場(chǎng)所所在地省級(jí)人民政府及擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地監(jiān)管原則，由相應(yīng)省級(jí)人民政府負(fù)責(zé)監(jiān)管。凡未經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)已設(shè)立運(yùn)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)，要按照上述要求履行審批程序。違反上述規(guī)定的，各地工商行政管理部門不得為分支機(jī)構(gòu)辦理工商登記，并按照工商管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

????名稱中未使用“交易所”字樣的各類交易場(chǎng)所的監(jiān)管辦法，由各省級(jí)人民政府制定。

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????五、切實(shí)貫徹清理整頓工作要求

????（一）統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn)。各省級(jí)人民政府在開(kāi)展清理整頓工作中，要嚴(yán)格按照國(guó)務(wù)院、聯(lián)席會(huì)議及有關(guān)部門的要求，統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確把握政策界限。實(shí)際執(zhí)行中遇到疑難問(wèn)題或?qū)ο嚓P(guān)政策把握不準(zhǔn)的，要及時(shí)上報(bào)聯(lián)席會(huì)議。

????（二）防范化解風(fēng)險(xiǎn)。各省級(jí)人民政府在清理整頓工作中，要制定完善風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，認(rèn)真排查矛盾糾紛和風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)向，做好信訪投訴受理和處置工作。要加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，嚴(yán)肅查處挪用客戶資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為，妥善處置突發(fā)事件，維護(hù)投資者合法權(quán)益，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

????（三）落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。各省級(jí)人民政府要制定本地區(qū)各類交易場(chǎng)所監(jiān)管制度，明確各類交易場(chǎng)所監(jiān)管機(jī)構(gòu)和職能，加強(qiáng)日常監(jiān)管，建立長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)做好各類交易場(chǎng)所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。相關(guān)省級(jí)人民政府要加強(qiáng)溝通配合和信息共享。聯(lián)席會(huì)議成員單位和國(guó)務(wù)院相關(guān)部門要做好監(jiān)督檢查和指導(dǎo)工作。

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國(guó)務(wù)院辦公廳

2012年7月12日?

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國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所

切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定

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各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　近年來(lái)，一些地區(qū)為推進(jìn)權(quán)益（如股權(quán)、產(chǎn)權(quán)等）和商品市場(chǎng)發(fā)展，陸續(xù)批準(zhǔn)設(shè)立了一些從事產(chǎn)權(quán)交易、文化藝術(shù)品交易和大宗商品中遠(yuǎn)期交易等各種類型的交易場(chǎng)所（以下簡(jiǎn)稱交易場(chǎng)所）。由于缺乏規(guī)范管理，在交易場(chǎng)所設(shè)立和交易活動(dòng)中違法違規(guī)問(wèn)題日益突出，風(fēng)險(xiǎn)不斷暴露，引起了社會(huì)廣泛關(guān)注。為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場(chǎng)秩序，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，現(xiàn)作出如下決定：

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一、高度重視各類交易場(chǎng)所違法交易活動(dòng)蘊(yùn)藏的風(fēng)險(xiǎn)

　　交易場(chǎng)所是為所有市場(chǎng)參與者提供平等、透明交易機(jī)會(huì)，進(jìn)行有序交易的平臺(tái)，具有較強(qiáng)的社會(huì)性和公開(kāi)性，需要依法規(guī)范管理，確保安全運(yùn)行。其中，證券和期貨交易更是具有特殊的金融屬性和風(fēng)險(xiǎn)屬性，直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)金融安全和社會(huì)穩(wěn)定，必須在經(jīng)批準(zhǔn)的特定交易場(chǎng)所，遵循嚴(yán)格的管理制度規(guī)范進(jìn)行。目前，一些交易場(chǎng)所未經(jīng)批準(zhǔn)違法開(kāi)展證券期貨交易活動(dòng)；有的交易場(chǎng)所管理不規(guī)范，存在嚴(yán)重投機(jī)和價(jià)格操縱行為；個(gè)別交易場(chǎng)所股東直接參與買賣，甚至發(fā)生管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營(yíng)者卷款逃跑等問(wèn)題。這些問(wèn)題如發(fā)展蔓延下去，極易引發(fā)系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響社會(huì)穩(wěn)定，必須及早采取措施堅(jiān)決予以糾正。

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　　各地人民政府和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門要統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，高度重視各類交易場(chǎng)所存在的違法違規(guī)問(wèn)題，從維護(hù)市場(chǎng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定的大局出發(fā)，切實(shí)做好清理整頓各類交易場(chǎng)所和規(guī)范市場(chǎng)秩序的各項(xiàng)工作。各類交易場(chǎng)所要建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)規(guī)定。建立與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)的投資者管理制度，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

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　　二、建立分工明確、密切協(xié)作的工作機(jī)制

　　為加強(qiáng)對(duì)清理整頓交易場(chǎng)所和規(guī)范市場(chǎng)秩序工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，形成既有分工又相互配合的監(jiān)管機(jī)制，建立由證監(jiān)會(huì)牽頭，有關(guān)部門參加的“清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議”（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議）制度。聯(lián)席會(huì)議的主要任務(wù)是，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和省級(jí)人民政府清理整頓違法證券期貨交易工作，督導(dǎo)建立對(duì)各類交易場(chǎng)所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度，完成國(guó)務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。聯(lián)席會(huì)議日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在證監(jiān)會(huì)。

　　聯(lián)席會(huì)議不代替國(guó)務(wù)院有關(guān)部門和省級(jí)人民政府的監(jiān)管職責(zé)。對(duì)經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，由國(guó)務(wù)院金融管理部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)管。其他交易場(chǎng)所均由省級(jí)人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)監(jiān)管，并切實(shí)做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。聯(lián)席會(huì)議及相關(guān)部門和省級(jí)人民政府要及時(shí)溝通情況，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，齊心協(xié)力做好各類交易場(chǎng)所清理整頓和規(guī)范工作。

　　三、健全管理制度、嚴(yán)格管理程序

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　　自本決定下發(fā)之日起，除依法設(shè)立的證券交易所或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，任何交易場(chǎng)所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人。

　　除依法經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場(chǎng)所外，任何單位一律不得以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

　　從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。

　　為規(guī)范交易場(chǎng)所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)；省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會(huì)議意見(jiàn)。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，工商部門不得為其辦理工商登記。

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　　四、穩(wěn)妥推進(jìn)清理整頓工作

　　各省級(jí)人民政府要立即成立領(lǐng)導(dǎo)小組，建立工作機(jī)制，根據(jù)法律、行政法規(guī)和本決定的要求，按照屬地管理原則，對(duì)本地區(qū)各類交易場(chǎng)所，進(jìn)行一次集中清理整頓，其中重點(diǎn)是堅(jiān)決糾正違法證券期貨交易活動(dòng)，并采取有效措施確保投資者資金安全和社會(huì)穩(wěn)定。對(duì)從事違法證券期貨交易活動(dòng)的交易場(chǎng)所，嚴(yán)禁以任何方式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，嚴(yán)禁新增交易品種，嚴(yán)禁新增投資者，并限期取消或結(jié)束交易活動(dòng)；未經(jīng)批準(zhǔn)在交易場(chǎng)所名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，應(yīng)限期清理規(guī)范。清理整頓期間，不得設(shè)立新的開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場(chǎng)所。各省級(jí)人民政府要盡快制定清理整頓工作方案，于2011年12月底前報(bào)國(guó)務(wù)院備案。

　　聯(lián)席會(huì)議要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督促檢查，切實(shí)推動(dòng)清理整頓工作有效、有序開(kāi)展。商務(wù)部要在聯(lián)席會(huì)議工作機(jī)制下，負(fù)責(zé)對(duì)大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)清理整頓工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，抓緊制定大宗商品交易市場(chǎng)管理辦法，確保大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)有序回歸現(xiàn)貨市場(chǎng)。聯(lián)席會(huì)議各有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，加強(qiáng)溝通，相互配合，相互支持，盡職盡責(zé)做好工作。金融機(jī)構(gòu)不得為違法證券期貨交易活動(dòng)提供承銷、開(kāi)戶、托管、資金劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要及時(shí)開(kāi)展自查自清，做好善后工作。

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　　國(guó)務(wù)院

　　二○一一年十一月十一日

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商務(wù)部、中國(guó)人民銀行、證券監(jiān)督管理委員會(huì)令2013第3號(hào)?《商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定（試行）》

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　　《商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定（試行）》已經(jīng)2013年8月15日商務(wù)部第7次部務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，并經(jīng)中國(guó)人民銀行、證監(jiān)會(huì)同意，現(xiàn)予發(fā)布，自2014年1月1日起施行。

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部長(zhǎng)　高虎城

行長(zhǎng)　周小川

主席　肖　鋼

2013年11月8日

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商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易特別規(guī)定（試行）

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　　第一章　總　則

　　第一條為規(guī)范商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易活動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，促進(jìn)商品現(xiàn)貨市場(chǎng)健康發(fā)展，加快推行現(xiàn)代流通方式，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)），制定本規(guī)定。

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　　第二條中華人民共和國(guó)境內(nèi)的商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。國(guó)家另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

　　第三條本規(guī)定所稱商品現(xiàn)貨市場(chǎng)，是指依法設(shè)立的，由買賣雙方進(jìn)行公開(kāi)的、經(jīng)常性的或定期性的商品現(xiàn)貨交易活動(dòng)，具有信息、物流等配套服務(wù)功能的場(chǎng)所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)。

　　本規(guī)定所稱商品現(xiàn)貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者（以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者），是指依法設(shè)立商品現(xiàn)貨市場(chǎng)，制定市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度，并為商品現(xiàn)貨交易活動(dòng)提供場(chǎng)所及相關(guān)配套服務(wù)的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人。

　　第四條從事商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　第五條商務(wù)部負(fù)責(zé)全國(guó)商品現(xiàn)貨市場(chǎng)的規(guī)劃、信息、統(tǒng)計(jì)等行業(yè)管理工作，促進(jìn)商品現(xiàn)貨市場(chǎng)健康發(fā)展。

　　中國(guó)人民銀行依據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易涉及的金融監(jiān)管以及非金融機(jī)構(gòu)支付業(yè)務(wù)的監(jiān)管工作。

第六條商品現(xiàn)貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定行業(yè)規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)行業(yè)自律，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，建立高管誠(chéng)信檔案，受理投訴和調(diào)解糾紛等。

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　　第二章　交易對(duì)象和交易方式

　　第七條商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易對(duì)象包括：

　?。ㄒ唬?shí)物商品；

　　（二）以實(shí)物商品為標(biāo)的的倉(cāng)單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證；

　?。ㄈ┦〖?jí)人民政府依法規(guī)定的其他交易對(duì)象。

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　　第八條商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易的實(shí)物商品，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國(guó)家有關(guān)質(zhì)量擔(dān)保責(zé)任的法律法規(guī)，并符合現(xiàn)行有效的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

　　第九條商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易可以采用下列方式：

　?。ㄒ唬﹨f(xié)議交易；

　?。ǘ﹩蜗蚋?jìng)價(jià)交易；

　?。ㄈ┦〖?jí)人民政府依法規(guī)定的其他交易方式。

　　本規(guī)定所稱協(xié)議交易，是指買賣雙方以實(shí)物商品交收為目的，采用協(xié)商等方式達(dá)成一致，約定立即交收或者在一定期限內(nèi)交收的交易方式。

　　本規(guī)定所稱單向競(jìng)價(jià)交易，是指一個(gè)買方（賣方）向市場(chǎng)提出申請(qǐng)，市場(chǎng)預(yù)先公告交易對(duì)象，多個(gè)賣方（買方）按照規(guī)定加價(jià)或者減價(jià)，在約定交易時(shí)間內(nèi)達(dá)成一致并成交的交易方式。

　　第十條??市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者不得開(kāi)展法律法規(guī)以及《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》禁止的交易活動(dòng)，不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

　　現(xiàn)貨合同的轉(zhuǎn)讓、變更，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定辦理。

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　　第三章　商品現(xiàn)貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)規(guī)范

　　第十一條??市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　（一）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；

　?。ǘ┌凑毡疽?guī)定確定的交易方式和交易對(duì)象，建立健全交易、交收、結(jié)算、倉(cāng)儲(chǔ)、信息發(fā)布、風(fēng)險(xiǎn)控制、市場(chǎng)管理等業(yè)務(wù)規(guī)則與各項(xiàng)規(guī)章制度；

　　（三）法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第十二條??市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)公開(kāi)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度。制定、修改和變更業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)在合理時(shí)間內(nèi)提前公示。

　　第十三條??商品現(xiàn)貨市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急預(yù)案。出現(xiàn)異常情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取有效措施，防止出現(xiàn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十四條??市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)采取合同約束、系統(tǒng)控制、強(qiáng)化內(nèi)部管理等措施，加強(qiáng)資金管理力度。

　　市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者不得以任何形式侵占或挪用交易者的資金。

　　第十五條??鼓勵(lì)商品現(xiàn)貨市場(chǎng)創(chuàng)新流通方式，降低交易成本；建設(shè)節(jié)能環(huán)保、綠色低碳市場(chǎng)。

　　第十六條??鼓勵(lì)商品現(xiàn)貨市場(chǎng)采用現(xiàn)代信息化技術(shù)，建立互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)，開(kāi)展電子商務(wù)。

　　第十七條??市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)建立完善商品信息發(fā)布制度，公布交易商品的名稱、數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、產(chǎn)地等相關(guān)信息，保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確，不得發(fā)布虛假信息。

　　第十八條采用現(xiàn)代信息化技術(shù)開(kāi)展交易活動(dòng)的，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)記錄商品倉(cāng)儲(chǔ)、交易、交收、結(jié)算、支付等相關(guān)信息，采取措施保證相關(guān)信息的完整和安全，并保存五年以上。

　　第十九條市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者不得擅自篡改、銷毀相關(guān)信息和資料。

第四章　監(jiān)督管理

　　第二十條縣級(jí)以上人民政府商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的商品現(xiàn)貨市場(chǎng)的行業(yè)管理，并按照要求及時(shí)報(bào)送行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和其他具體措施。

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　　中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)依據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易涉及的金融機(jī)構(gòu)和支付機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理工作。

　　國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)商品現(xiàn)貨市場(chǎng)非法期貨交易活動(dòng)的認(rèn)定等工作。

　　第二十一條市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)部門的要求報(bào)送有關(guān)經(jīng)營(yíng)信息與資料。

　　第二十二條縣級(jí)以上人民政府商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本地實(shí)際情況，建立完善各項(xiàng)工作制度。必要時(shí)應(yīng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告上級(jí)商務(wù)主管部門和本級(jí)人民政府。

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　　第五章　法律責(zé)任

　　第二十三條市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者違反第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十七條、第十八條、第十九條、第二十一條規(guī)定，由縣級(jí)以上商務(wù)主管部門會(huì)同有關(guān)部門責(zé)令改正。逾期不改的，處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。

　　第二十四條市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者違反第八條、第十條規(guī)定和《期貨交易管理?xiàng)l例》的，依法予以處理。

　　第二十五條有關(guān)行政管理部門工作人員在市場(chǎng)監(jiān)督管理工作中，玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

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　　第六章　附　則

　　第二十六條本規(guī)定自2014年1月1日起施行。

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