證券從業(yè)者比普通投資者具有更高的專業(yè)判斷能力,也更容易獲得影響股票價(jià)格的重要信息,為保證證券市場(chǎng)的公平原則,《證券法》明令禁止證券從業(yè)人員持有、買賣股票。若從業(yè)人員存在僥幸心理,一旦伸手,必然受到法律的嚴(yán)懲。作為投資者要認(rèn)清從業(yè)人員從事交易的違法性,免受不必要的損失。

青海證監(jiān)局以案例的形式,提醒投資者注意以下幾個(gè)問題:第一,警惕虛假或誤導(dǎo)性信息。股市有風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)理性對(duì)待“某股漲勢(shì)好,肯定會(huì)漲到多少元”“股市會(huì)漲到某一點(diǎn)位”等言論,不要盲從。因?yàn)椤蹲C券法》明確規(guī)定投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息,例如黃某作為證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員,在電視股評(píng)節(jié)目中使用“飆升在即”“無(wú)需買來(lái)買去,持有就能翻倍”等相對(duì)個(gè)股的評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、推薦,被證監(jiān)會(huì)撤銷從業(yè)資格,并處以3萬(wàn)元罰款。

第二,充分認(rèn)識(shí)“代客理財(cái)”的違法性。要走出“從業(yè)人員肯定比自己會(huì)炒股”的認(rèn)識(shí)誤區(qū),避免委托從業(yè)人員代為交易股票,原因有二:一是影響股價(jià)漲跌因素有很多,從業(yè)人員買賣股票同樣會(huì)虧損,例如張某在某證券公司任職期間,通過本人在第三方證券公司開立的證券賬戶買入單只股票,買入金額1152萬(wàn)余元,賣出金額1027萬(wàn)余元,虧損124余萬(wàn)元,雖然張某未盈利,但仍然違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定,被某證監(jiān)局處以3萬(wàn)元罰款。二是即使從業(yè)人員買賣股票盈利,也會(huì)面臨被沒收違法所得的處罰,例如,廣某作為證券從業(yè)人員,接受馮某委托使用他人賬戶進(jìn)行證券交易,違法所得145.25萬(wàn)元,證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》第二百一十五條的規(guī)定,沒收上述違法所得,并對(duì)其處以435.75萬(wàn)元的罰款。

第三,作為從業(yè)人員親屬,應(yīng)督促其合法執(zhí)業(yè)。作為從業(yè)人員的親屬,應(yīng)督促其合法執(zhí)業(yè),而不是慫恿其炒股或代為炒股,將親人推向違法的深淵,斷送其職業(yè)生涯。如趙某作為某證券營(yíng)業(yè)部員工,向其表姐“袁某”賬戶出資,并使用該賬戶累計(jì)買入股票633萬(wàn)余元,累計(jì)賣出648萬(wàn)余元,盈利8萬(wàn)余元。因趙某違反《證券法》第四十三條的規(guī)定,除被證監(jiān)會(huì)沒收違法所得、處以罰款以外,還被采取了3年證券市場(chǎng)禁入措施。

青海證監(jiān)局提醒,投資者一方面要理性對(duì)待某些專家的預(yù)測(cè)、推薦,謹(jǐn)慎投資,避免跟風(fēng)炒作;另一方面,通過合法合規(guī)方式進(jìn)行投資,才是維護(hù)好自身合法權(quán)益的前提。