地下炒金實(shí)為電子游戲----非法經(jīng)營黃金期貨案

上過大學(xué)、參過軍、當(dāng)過工廠保衛(wèi)干事的張勇頭腦靈光,經(jīng)濟(jì)嗅覺靈敏。一個(gè)偶然的機(jī)會(huì), 張勇看到上海某黃金制品公司(已被刑事判決認(rèn)定為非法經(jīng)營黃金期貨) 的黃金交易客戶協(xié)議書, 認(rèn)為可以借鑒。2004年下半年, 張勇便有了成立公司炒賣黃金的設(shè)想, 到香港、上海等地向其他企業(yè)學(xué)習(xí)考察黃金交易, 并取得了客戶協(xié)議書、交易規(guī)則等相關(guān)資料。2005年4月,張勇正式注冊成立了浙江世紀(jì)黃金制品有限公司, 并親自擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理, 夢想打造其“黃金帝國”。嘗到過網(wǎng)絡(luò)交易甜頭的他, 仍將新公司定位于通過電子網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行黃金炒賣經(jīng)營業(yè)務(wù), 并指使公司技術(shù)人員負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)開發(fā)了名為“金銀制品銷售與回購系統(tǒng)”的世紀(jì)黃金網(wǎng)上交易平臺, 為客戶提供“世紀(jì)金條”交易咨詢及服務(wù)。

2005年7月, 世紀(jì)黃金公司網(wǎng)上交易平臺正式招客。張勇對從其他公司取得的客戶協(xié)議書和交易規(guī)則進(jìn)行修改后, 印制成世紀(jì)黃金公司的格式合同,又通過報(bào)紙、自印雜志、互聯(lián)網(wǎng)等方式宣傳該公司的黃金交易, 并在外地設(shè)立多家分支機(jī)構(gòu)和代理機(jī)構(gòu), 招徠大批來自全國各地的客戶。 在世紀(jì)黃金公司的黃金交易業(yè)務(wù)中, 客戶向公司賬戶匯款后, 便可在該公司網(wǎng)站的交易系統(tǒng)中獲得賬號和等額定金, 進(jìn)行無實(shí)物交割的黃金合約集中交易。但其黃金交易與國際黃金市場并不接軌, 只是大致按照國際即時(shí)金價(jià)的浮動(dòng)報(bào)價(jià), 供客戶參考?？蛻艨梢赃x擇買進(jìn)或者賣出, 該公司在交易過程中同時(shí)充當(dāng)買方和賣方, 并按每筆交易向客戶收取網(wǎng)絡(luò)使用費(fèi)和倉儲(chǔ)費(fèi)。交易中, 客戶可按一定比例進(jìn)行放大交易, 放大的比例根據(jù)客戶購買的商品數(shù)量可分為1倍、 2 倍、5 倍、10 倍、20 倍和50 倍, 即客戶交易時(shí)需支付的基礎(chǔ)定金僅為交易額的100%、50%、20%、10%、5%、2%。世紀(jì)黃金公司和客戶間采用人民幣結(jié)算, 并實(shí)施當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。當(dāng)客戶在炒金過程中虧損額達(dá)到所繳定金的80%時(shí), 如果客戶不補(bǔ)進(jìn)定金, 公司即強(qiáng)行平倉。因此, 在世紀(jì)黃金公司網(wǎng)上交易平臺上從事的經(jīng)營活動(dòng)跟期貨交易別無二致。張的這一套期貨交易模式,吸引了不明就里的“炒金客”。從2005 年7 月到2008 年6 月26 日案發(fā),世紀(jì)黃金公司共向客戶收取黃金交易定金2.75 億余元, 從中獲利1.25 億元, 其中利息(即倉儲(chǔ)費(fèi)) 6800余萬元, 手續(xù)費(fèi)(即網(wǎng)絡(luò)使用費(fèi)) 5700 余萬元, 尚有客戶定金余額4500 余萬元。除黃金交易業(yè)務(wù)外, 張勇還利用其擔(dān)任法定代表人的世紀(jì)黃金公司和新世紀(jì)公司以及實(shí)際操控的杭州世紀(jì)巨冠投資公司等平臺, 以“世紀(jì)黃金1 號”、“世紀(jì)黃金2 號”及“金銀幣銷售回購”的名義, 向169 名不特定的社會(huì)公眾推銷理財(cái)投資產(chǎn)品, 共簽訂理財(cái)協(xié)議181 份, 收取資金2000 余萬元。張勇將經(jīng)營這些理財(cái)產(chǎn)品所得的2000 余萬元資金以公司的名義投往北京和上海的公司, 進(jìn)行黃金投資。

目前張勇因犯非法經(jīng)營罪、抽逃出資罪，被判有期徒刑9年，罰金120萬元。

作案手法剖析

1、營銷方式：一是曲解有關(guān)金融期貨的內(nèi)容，稱所做的實(shí)際上是黃金現(xiàn)貨而非黃金期貨；二是以極低的保證金和高倍數(shù)的放大率為誘餌，拉客戶交易；三是虛構(gòu)海外黃金公司，租賃高級辦公場所，騙取投資者信任。

2、與投資者對賭：非法黃金公司用盡手段讓投資者輸錢，實(shí)際上并無單子下到國外市場，投資買多對賭公司就做空，投資者買空對賭公司做就多，等于建立一個(gè)封閉的賭場。作為投資者，他們的資金并沒有輸入到市場，而是只留在非法黃金公司的帳戶內(nèi)，被黃金公司牽著鼻子走。甚至人為制造網(wǎng)絡(luò)故障，直接把客戶的保證金強(qiáng)行平倉，占為己有。

溫馨提醒:

未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。但是，有一些不法分子試圖打政策的擦邊球，以經(jīng)營現(xiàn)貨為名經(jīng)營黃金期貨。在此，鄭重提醒廣大投資者，“變相期貨”是不合法的。

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