（根據(jù)2019年5月20日《關(guān)于修改<大連商品交易所指定交割倉庫管理辦法>的通知》（大商所發(fā)〔2019〕198號）修訂，

修訂部分自發(fā)布之日起施行）

　　第一章? 總 則

　　第一條　為加強(qiáng)大連商品交易所（以下簡稱交易所）指定交割倉庫的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《大連商品交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　指定交割倉庫是指經(jīng)交易所指定的，在指定交割地點(diǎn)為期貨合約履行實(shí)物交割提供服務(wù)的法人。指定交割倉庫分為指定倉庫和指定廠庫。指定倉庫是指以保管人身份提供倉儲等服務(wù)的指定交割倉庫；指定廠庫是指以交易所認(rèn)可的擔(dān)保方式承諾提供貨物及相關(guān)服務(wù)的指定交割倉庫。

　　第三條? 集團(tuán)交割倉庫是經(jīng)交易所批準(zhǔn)的，可以設(shè)立分庫的指定交割倉庫。設(shè)立集團(tuán)交割倉庫的品種，由交易所另行公布。

　　第四條　交易所依據(jù)本辦法對指定交割倉庫進(jìn)行管理，指定交割倉庫及其有關(guān)工作人員必須遵守本辦法。

　　第二章? 申請和審批

　　第五條　申請指定交割倉庫必須具備以下條件：

　?。ㄒ唬┚哂泄ど绦姓芾聿块T頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；

　?。ǘ﹥糍Y產(chǎn)和注冊資本須達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)額；

　?。ㄈ┴?cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；

　?。ㄋ模┚哂辛己玫纳虡I(yè)信譽(yù),完善的倉儲管理規(guī)章制度; 近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄；

　?。ㄎ澹?承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割管理辦法等；

　?。?倉庫主要管理人員應(yīng)當(dāng)具有倉儲管理經(jīng)驗(yàn)；

　?。ㄆ撸┒褕?、庫房有一定規(guī)模,有儲存交易所上市商品的條件、設(shè)備完好、齊全、計(jì)量符合規(guī)定要求以及良好的交通運(yùn)輸條件;

　　（八）有嚴(yán)格、完善的商品檢化驗(yàn)制度、商品出入庫制度、庫存商品管理制度等；

　?。ň牛┥暾埰谪洷６惤桓顦I(yè)務(wù)的，其開展期貨保稅交割業(yè)務(wù)的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場所應(yīng)當(dāng)經(jīng)海關(guān)核準(zhǔn)；

　　（十）交易所要求的其他條件。

　　申請成為指定廠庫的，除具備第一款規(guī)定的條件外，商品質(zhì)量、生產(chǎn)量或貿(mào)易量等現(xiàn)貨情況應(yīng)當(dāng)達(dá)到交易所的要求，相關(guān)要求由交易所另行規(guī)定。

　　第六條　申請成為指定交割倉庫，須提供下列材料：

　?。ㄒ唬┥暾垥?；

　?。ǘ┕ど绦姓芾聿块T頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　（三）注冊會計(jì)師事務(wù)所出具的近兩年審計(jì)報(bào)告原件或加蓋會計(jì)師事務(wù)所印章的復(fù)印件；

　　（四）申請單位上級主管部門或董事會出具的同意申請指定交割倉庫的批準(zhǔn)文件；

　?。ㄎ澹﹤}庫管理制度及簡介；

　?。┙灰姿筇峁┑钠渌募?。

　　申請成為指定倉庫的，除提供第一款規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

　?。ㄒ唬﹤}庫土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件；

　?。ǘ┳再Y本或凈資產(chǎn)不足10億元的，應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)單位出具的擔(dān)保函。

　　申請成為指定廠庫的，除提供第一款規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

　?。ㄒ唬┮庀蚪桓畹攸c(diǎn)申請書；

　?。ǘ┥唐焚|(zhì)量、生產(chǎn)量或貿(mào)易量等現(xiàn)貨情況說明文件。

　　申請成為集團(tuán)交割倉庫的，除提供第一款第一項(xiàng)至第三項(xiàng)、第五項(xiàng)和第六項(xiàng)規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提供擬設(shè)立分庫的土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件。

　　第七條　指定交割倉庫的審批程序：

　?。ㄒ唬┙灰姿鶕?jù)前條所列材料進(jìn)行初審；

　?。ǘ┙灰姿鶕?jù)初審結(jié)果派員對申請單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評估；

　?。ㄈ┲付ń桓顐}庫需根據(jù)本辦法，制定相應(yīng)的操作規(guī)程或細(xì)則，經(jīng)交易所審定后方可開展有關(guān)期貨合約的實(shí)物交割業(yè)務(wù)；

　?。ㄋ模┙灰姿鶕?jù)實(shí)地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用物流企業(yè)或生產(chǎn)加工企業(yè)，并與之簽訂《指定交割倉庫協(xié)議書》。

　　第八條　指定交割倉庫經(jīng)交易所核定批準(zhǔn)后須辦理以下事宜：

　　（一）指定交割倉庫簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單所需各種印章須到交易所備案；

　　（二）期貨交割業(yè)務(wù)指定專人授權(quán)書及專人簽字須到交易所備案；

　?。ㄈ├U納風(fēng)險(xiǎn)抵押金；

　?。ㄋ模┲付ń桓顐}庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

　?。ㄎ澹┙灰姿?guī)定的其他事宜。

　　第九條　指定交割倉庫申請放棄指定交割倉庫資格, 應(yīng)向交易所遞交《放棄指定交割倉庫資格申請書》，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。

　　第十條　指定交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)辦理以下事項(xiàng)：

　?。ㄒ唬┙桓钌唐啡砍鰩旎蛘呷孔兂涩F(xiàn)貨，或者按交易所認(rèn)可的其他方式處理；

　?。ǘ┙Y(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；

　　（三）按交易所規(guī)定清退風(fēng)險(xiǎn)抵押金。

　　第十一條　指定交割倉庫資格的確認(rèn)、放棄或取消，交易所應(yīng)及時(shí)通告會員及指定交割倉庫，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　第三章　權(quán)利和義務(wù)

　　第十二條　指定交割倉庫的權(quán)利：

　　（一）按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單；

　　（二）按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用；

　　（三）對交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；

　?。ㄋ模┙灰姿桓罟芾磙k法和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利。

　　第十三條　指定交割倉庫的義務(wù)：

　?。ㄒ唬┳袷亟灰姿慕桓罟芾磙k法和其它有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時(shí)向交易所提供有關(guān)情況；

　?。ǘ└鶕?jù)期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，對用于期貨交割的商品進(jìn)行驗(yàn)收入庫；

　?。ㄈ┌匆?guī)定保管好庫內(nèi)的商品，確保商品安全；

　?。ㄋ模┌礃?biāo)準(zhǔn)倉單要求提供商品，積極協(xié)助貨主安排交割商品的運(yùn)輸；

　?。ㄎ澹┍Ｊ嘏c期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

　?。﹨⒓咏灰姿M織的年審；

　?。ㄆ撸├U納風(fēng)險(xiǎn)抵押金；

　?。ò耍┳兏ǘù砣?、注冊資本、股東或股本結(jié)構(gòu)、倉儲場地等事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向交易所報(bào)告；

　?。ň牛┟磕晁脑碌字埃蚪灰姿峤唤?jīng)審計(jì)的上年年度財(cái)務(wù)報(bào)告等年審材料；

　?。ㄊ┏霈F(xiàn)法律糾紛時(shí)，在三個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)向交易所報(bào)告；

　　（十一）對外出具有關(guān)貨物所有權(quán)證明函件時(shí)，應(yīng)在證明函件落款日期的前三個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)告；

　　（十二）交易所交割管理辦法和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第十四條 經(jīng)交易所批準(zhǔn)，集團(tuán)交割倉庫可以將控股公司、參股公司、分公司或者合作單位設(shè)為分庫，分庫設(shè)立和取消的條件、程序以及交易所對分庫的具體管理等事項(xiàng)由交易所另行規(guī)定。

　　集團(tuán)交割倉庫應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定，通過協(xié)議方式授權(quán)分庫辦理交割相關(guān)業(yè)務(wù)，集團(tuán)交割倉庫應(yīng)當(dāng)對分庫進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　貨物存放在分庫，集團(tuán)交割倉庫應(yīng)當(dāng)保證貨主提到符合期貨合約要求的貨物。貨主未能提到符合期貨合約要求的貨物，造成貨主損失的，由集團(tuán)交割倉庫承擔(dān)全部責(zé)任。

　　第十五條 指定交割倉庫經(jīng)交易所批準(zhǔn)，可以設(shè)立延伸庫區(qū)。設(shè)立延伸庫區(qū)的指定交割倉庫包括主體庫區(qū)和延伸庫區(qū)。主體庫區(qū)是指定交割倉庫自身設(shè)立，并由指定交割倉庫經(jīng)營管理的交割庫區(qū)；延伸庫區(qū)是指定交割倉庫通過協(xié)議方式在其他企業(yè)設(shè)立，并由其他企業(yè)經(jīng)營管理，指定交割倉庫進(jìn)行監(jiān)督的交割庫區(qū)。

　　貨物存放在延伸庫區(qū)的，指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)保證貨主在規(guī)定期限內(nèi)提到符合期貨合約要求的貨物。貨主未能在規(guī)定期限內(nèi)提到符合期貨合約要求的貨物，造成貨主損失的，由指定交割倉庫承擔(dān)全部責(zé)任。

　　交易所參照對指定交割倉庫管理的相關(guān)規(guī)定，對延伸庫區(qū)進(jìn)行管理。延伸庫區(qū)設(shè)立、取消的條件、程序以及交易所對延伸庫區(qū)的具體管理等事項(xiàng)由交易所另行規(guī)定。

　　指定交割倉庫設(shè)立延伸庫區(qū)的品種由交易所在相關(guān)品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則中規(guī)定。

　　第四章? 日常業(yè)務(wù)

　　第十六條　指定交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個(gè)階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。

　　第十七條　指定交割倉庫應(yīng)保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入、出庫。

　　第十八條　經(jīng)交割預(yù)報(bào)的商品在入庫過程中，指定交割倉庫應(yīng)及時(shí)進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)或者驗(yàn)收，并將入庫數(shù)量、檢驗(yàn)結(jié)果及時(shí)錄入計(jì)算機(jī)。

　　第十九條　指定交割倉庫對期貨交割業(yè)務(wù)進(jìn)行計(jì)算機(jī)管理，期貨帳目及有關(guān)單據(jù)須按交易所規(guī)定的統(tǒng)一格式進(jìn)行處理，并定期發(fā)送至交易所。

　　第二十條　指定交割倉庫對檢驗(yàn)后的樣品應(yīng)設(shè)專門地點(diǎn)存放，以備查驗(yàn)。

　　第二十一條　期貨貨物須合理堆放。

　　第二十二條　指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時(shí)，應(yīng)對保管的期貨商品進(jìn)行定期檢測，檢測內(nèi)容包括：水分、溫度、蟲情、鼠情等，并做好記錄以備查驗(yàn)。

　　第二十三條　指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時(shí)，對水分較大或水分不均的期貨商品，指定交割倉庫應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)的保管措施，確保商品質(zhì)量。

　　第二十四條　指定交割倉庫儲存黃大豆1號、玉米時(shí)，在高溫季節(jié)（5月1日～10月31日），各指定交割倉庫必須對露天保管的商品采取加蓋頂席、葦席兜底的保管措施。

　　第二十五條　指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時(shí)，在高溫季節(jié)應(yīng)及時(shí)對期貨商品進(jìn)行熏蒸。

　　第二十六條　指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時(shí)，應(yīng)定期滅鼠，減少期貨商品損耗。

　　第二十七條　指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、纖維板、膠合板、聚丙烯、玉米淀粉時(shí)，應(yīng)遠(yuǎn)離火種和熱源，禁止陽光直接照射，禁止露天堆放。

　　第二十八條? 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、纖維板、膠合板、聚丙烯、玉米淀粉時(shí),應(yīng)配備托盤，防止垛位底部受潮。

　　第二十九條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯時(shí),應(yīng)與氧化劑、酸堿類物品分開存放。

　　第三十條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、纖維板、膠合板、聚丙烯時(shí),應(yīng)將不同生產(chǎn)廠家、不同牌號商品分開存放。

　　第三十一條? 線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、纖維板、膠合板、聚丙烯、玉米淀粉指定交割倉庫應(yīng)保持庫房通風(fēng)、干燥、清潔，消防設(shè)施良好。纖維板、膠合板指定交割倉庫應(yīng)定期對庫房做防治白蟻工作。

　　第三十二條? 指定交割倉庫在貯存雞蛋、玉米淀粉時(shí)，應(yīng)與中藥等有氣味的物品分開存放。

　　第三十三條? 指定交割倉庫在貯存雞蛋時(shí)，應(yīng)將不同客戶、不同批次的雞蛋分開存放。

　　第三十四條? 指定交割倉庫在貯存玉米淀粉時(shí)，應(yīng)將不同生產(chǎn)廠家、不同包裝規(guī)格商品分開存放。

　　第三十五條? 指定交割倉庫必須積極配合貨主發(fā)運(yùn)商品，不得故意拖延。

　　第三十六條　指定交割倉庫應(yīng)及時(shí)將出庫商品的進(jìn)度、垛位及發(fā)運(yùn)方向等情況反饋到交易所。

　　第五章? 監(jiān)督管理

　　第三十七條　指定交割倉庫必須對庫存交割商品投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)。

　　第三十八條　指定交割倉庫必須對期貨交割商品單獨(dú)設(shè)帳管理。

　　第三十九條　指定交割倉庫必須確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，指定專人負(fù)責(zé)交割商品的管理和辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)。

　　第四十條　為保證和提高交易所指定交割倉庫為會員、客戶的服務(wù)質(zhì)量，切實(shí)改進(jìn)倉庫管理水平，交易所對指定交割倉庫實(shí)行倉庫自查、交易所抽查和年審制度。

　　自查制度。各指定交割倉庫根據(jù)本辦法、交割管理辦法、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和倉庫的實(shí)際情況，每月選擇一項(xiàng)或幾項(xiàng)工作內(nèi)容進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果送交易所。

　　交易所抽查制度。交易所根據(jù)掌握的情況或會員、客戶的反映，隨時(shí)對各指定交割倉庫的一項(xiàng)或多項(xiàng)工作進(jìn)行抽查，并做好詳細(xì)記錄，以檢查指定交割倉庫在日常工作中對交易所的各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況。

　　年審制度。交易所每一年度對指定交割倉庫的工作做一次年度檢查和評比。交易所將根據(jù)審核評比結(jié)果，調(diào)整交割倉庫的配貨量和交割限量。對確不符合指定交割倉庫要求又不能做改進(jìn)的倉庫，交易所將取消其指定交割倉庫資格。

　　交易所審查的內(nèi)容包括倉儲設(shè)施、庫容庫貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實(shí)績、帳目管理、會員滿意程度以及交易所認(rèn)為必要的其它內(nèi)容。

　　第四十一條　交易所有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整指定交割倉庫的交割限量。

　　第四十二條　指定交割倉庫應(yīng)向交易所繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金作為倉庫履行義務(wù)的保證。若未發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?，交易所將其利息返還給倉庫，利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計(jì)算；若發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模灰姿紫扔闷渌U納的風(fēng)險(xiǎn)抵押金賠償，抵押金不足以賠償?shù)模灰姿袡?quán)向指定交割倉庫追索。

　　風(fēng)險(xiǎn)抵押金的具體數(shù)額和繳納方式在指定交割倉庫的協(xié)議書上明確。

　　第六章　附則

　　第四十三條?本辦法第二十二條、第二十四條、第二十五條、第二十六條不適用于焦炭指定交割倉庫。

　　第四十四條　違反本辦法規(guī)定的，交易所按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

　　第四十五條? 各品種期貨業(yè)務(wù)細(xì)則有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　第四十六條　本辦法解釋權(quán)屬于大連商品交易所。

　　第四十七條　本辦法自公布之日起實(shí)施。