第一章 總則

　　第一條 為了促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，充分發(fā)揮期貨市場的功能，保證期貨交易的正常進行，維護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公眾的利益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本章程。
　　第二條 大連商品交易所（以下簡稱交易所）是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審批，依照國家法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定成立的期貨交易所。
　　第三條 交易所接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。
　　第四條 交易所遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則組織期貨交易。
　　第五條 期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者中國證監(jiān)會批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。
　　第六條 本章程適用于交易所內(nèi)一切業(yè)務(wù)活動，交易所、交易所會員及其工作人員必須遵守本章程。
　　第七條 交易所根據(jù)中國共產(chǎn)黨章程的規(guī)定設(shè)立中國共產(chǎn)黨的組織，開展黨的活動，并為黨組織的活動提供必要條件，保障黨委發(fā)揮政治領(lǐng)導(dǎo)核心作用、紀委發(fā)揮檢查監(jiān)督作用和各級基層黨組織發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用。

第二章 設(shè)立、變更與終止

　　第八條 交易所中文名稱為：大連商品交易所；英文名稱為Dalian Commodity Exchange，英文縮寫為DCE。
　　第九條 交易所住所為大連市沙河口區(qū)會展路129號。
　　第十條 交易所營業(yè)期限為永久存續(xù)。
　　第十一條 交易所是指依照《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》設(shè)立，履行《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職責(zé)，按照本章程實行自律管理的法人。
　　第十二條 總經(jīng)理為交易所法定代表人。
　　第十三條 交易所注冊資本為人民幣9500萬元。注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。
　　第十四條 交易所履行下列職責(zé)：
　　（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；
　　（二）制定并實施交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；
　?。ㄈ┰O(shè)計合約、安排合約上市；
　?。ㄋ模┙M織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；
　?。ㄎ澹┲贫ú嵤╋L(fēng)險管理制度，控制市場風(fēng)險；
　　（六）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；
　?。ㄆ撸┌l(fā)布市場信息；
　?。ò耍┙M織開展市場宣傳和投資者教育服務(wù)；
　　（九）根據(jù)本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員、境外經(jīng)紀機構(gòu)、直接入場交易的境外交易者、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者進行監(jiān)督管理；
　?。ㄊ┙⒔∪黜椧?guī)章制度，加強對期貨交易行為的監(jiān)督管理，督促會員加強對客戶交易行為的管理；
　?。ㄊ唬┎樘庍`規(guī)行為；
　?。ㄊ槠谪浵嚓P(guān)的其他業(yè)務(wù)提供交易、清算、交割等服務(wù)；
　?。ㄊ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
　　第十五條 交易所名稱、注冊資本、住所、法定代表人的變更，按有關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。
　　第十六條 交易所因下列情況之一終止：
　?。ㄒ唬T大會決定解散；
　?。ǘ┙灰姿喜⒒蛘叻至?；
　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會決定關(guān)閉。
　　交易所終止，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進行清算。

第三章 會員

　　第十七條 會員是指根據(jù)期貨交易有關(guān)法律、法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審查批準，在本交易所進行期貨交易活動的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。
　　第十八條 會員分為期貨公司會員和非期貨公司會員。
　　第十九條 申請成為交易所會員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　（一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織；
　　（二）承認并遵守交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則；
　　（三）擁有規(guī)定限額以上的注冊資本和凈資產(chǎn)；
　　（四）具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，最近三年內(nèi)無嚴重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄；
　　（五）有健全的組織機構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度；
　　（六）有期貨從業(yè)資格的人員，固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；
　?。ㄆ撸┥暾埰谪浌緯T的，應(yīng)當(dāng)持有中國證監(jiān)會核準的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的許可證；
　?。ò耍┲袊C監(jiān)會和交易所規(guī)定的其他條件。
　　第二十條 交易所接納會員，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會員資格審查委員會預(yù)審，理事會批準，并報告中國證監(jiān)會，同時制發(fā)會員證書，并予以公布。
　　第二十一條 會員享有下列權(quán)利：
　?。ㄒ唬﹨⒓訒T大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；
　?。ǘ┰诮灰姿鶑氖乱?guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；
　　（三）使用交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；
　?。ㄋ模┌匆?guī)定轉(zhuǎn)讓或者放棄會員資格；
　　（五）聯(lián)名提議召開臨時會員大會；
　?。┌凑毡菊鲁毯徒灰滓?guī)則行使申訴權(quán)；
　?。ㄆ撸┍菊鲁桃?guī)定的其他權(quán)利。
　　第二十二條 會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
　?。ㄒ唬┳袷貒矣嘘P(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；
　　（二）遵守交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；
　?。ㄈ┌匆?guī)定繳納各種費用；
　?。ㄋ模﹫?zhí)行會員大會、理事會的決議；
　　（五）接受交易所監(jiān)督管理；
　?。┍菊鲁桃?guī)定的其他義務(wù)。
　　第二十三條 交易所會員實行總數(shù)控制。會員數(shù)目的上限由理事會確定，會員大會通過。
　　第二十四條 被交易所接納為會員的，應(yīng)當(dāng)向交易所繳納出資50萬元。
　　第二十五條 交易所按規(guī)定向會員收取年會費，每個期貨公司會員的年會費為2萬元，每個非期貨公司會員的年會費為1萬元。
　　第二十六條 會員資格應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的條件和程序轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)事先向交易所提交有關(guān)報告，受讓方應(yīng)當(dāng)符合本章程第十九條規(guī)定。受讓方向交易所提出入會申請并提交相關(guān)文件、資料，經(jīng)交易所理事會審查批準后方可履行轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
　　第二十七條 會員因故被取消會員資格或者申請放棄會員資格的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。
　　第二十八條 吸收合并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人需要承繼會員資格的，應(yīng)當(dāng)符合本章程第十九條規(guī)定，并向交易所提出申請，經(jīng)交易所理事會審查批準后，方可承繼會員資格。
　　吸收合并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利。
　　第二十九條 交易所會員被取消資格或會員資格發(fā)生變更時，應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
　　第三十條 交易所應(yīng)制定會員管理辦法，對會員進行管理。
　　第三十一條 交易所可以根據(jù)交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)的需要，設(shè)立特別會員。特別會員的種類、資格條件以及權(quán)利、義務(wù)另行規(guī)定。

第四章 會員大會

　　第三十二條 會員大會是交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。
　　會員大會行使下列職權(quán)：
　　（一）審議通過交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；
　?。ǘ┻x舉和更換會員理事、會員監(jiān)事；
　?。ㄈ徸h批準理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告；
　　（四）審議批準交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；
　?。ㄎ澹徸h交易所風(fēng)險準備金使用情況；
　?。徸h交易所一般風(fēng)險準備金使用情況；
　　（七）決定增加或者減少交易所注冊資本；
　?。ò耍Q定交易所的合并、分立、變更組織形式、解散和清算事項；
　?。ň牛Q定交易所理事會、監(jiān)事會提交的其他重大事項；
　?。ㄊ┍菊鲁桃?guī)定的其他職權(quán)。
　　第三十三條 會員大會由理事會召集，每年召開一次。
　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：
　?。ㄒ唬T理事人數(shù)不足本章程規(guī)定人數(shù)的2/3時；
　　（二）1/3以上會員聯(lián)名提議時；
　?。ㄈ├硎聲J為必要時；
　?。ㄋ模┍O(jiān)事會提議。
　　第三十四條 會員大會由理事長主持。理事長因特殊原因不能履行職權(quán)時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日以前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。
　　第三十五條 會員大會應(yīng)當(dāng)有2/3以上會員參加方為有效。每一會員享有一票表決權(quán)。
　　會員大會對交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算、增加或者減少交易所注冊資本形成決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體會員2/3以上通過，會員大會形成的其他決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體會員1/2以上通過。
　　第三十六條 會員參加會員大會，應(yīng)當(dāng)由其法定代表人出席。法定代表人因故不能出席會員大會的，會員可以委托代理人出席會員大會，代理人應(yīng)當(dāng)向交易所提交會員授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。
　　第三十七條 會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。
　　會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，交易所應(yīng)當(dāng)將會員大會全部文件報送中國證監(jiān)會。

第五章 理事會

　　第三十八條 理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。
　　理事會行使下列職權(quán)：
　?。ㄒ唬┱偌瘯T大會，并向會員大會報告工作；
　?。ǘ└鶕?jù)中國證監(jiān)會提名，通過理事長、副理事長的任免；
　?。ㄈ┩ㄟ^對理事會成員的不信任案，并提請有關(guān)機構(gòu)審議批準；
　?。ㄋ模M訂交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會通過；
　?。ㄎ澹徸h總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；
　?。徸h交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案，提交會員大會通過；
　　（七）決定專門委員會的設(shè)置和人員組成；
　?。ò耍Q定會員、直接入場交易的境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的接納和退出；
　　（九）決定對違規(guī)行為的紀律處分；
　?。ㄊQ定交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；
　?。ㄊ唬徸h批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法；
　?。ㄊ徸h批準風(fēng)險準備金的使用方案；
　?。ㄊ徸h批準一般風(fēng)險準備金的提取和使用方案；
　?。ㄊ模徸h批準總經(jīng)理提出的交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；
　　（十五）審議批準交易所對外投資計劃；
　　（十六）組織交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項；
　?。ㄊ撸┍菊鲁桃?guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。
　　前款有關(guān)職權(quán)，理事會可授予專門委員會或總經(jīng)理行使。
　　第三十九條 理事會由17名理事組成。其中會員理事為13名、非會員理事為4名。理事會每屆任期3年。
　　會員理事由理事會或者1/5以上會員聯(lián)合提名，由會員大會差額選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。交易所總經(jīng)理為當(dāng)然理事。
　　第四十條 理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長不得兼任總經(jīng)理。
　　理事長的任期應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。
　　第四十一條 理事長行使下列職權(quán)：
　?。ㄒ唬┲鞒謺T大會、理事會會議和理事會的日常工作；
　　（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；
　?。ㄈz查理事會決議的實施情況并向理事會報告。
　　副理事長協(xié)助理事長工作，理事長因故臨時不能履行職權(quán)時，由理事長指定的副理事長或理事代其履行職權(quán)。
　　第四十二條 理事應(yīng)當(dāng)認真履行職責(zé)，建立與會員的信息溝通機制，聽取和反映會員的意見和建議。
　　第四十三條 理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日以前通知全體理事。
　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：?
　?。ㄒ唬?/3以上理事聯(lián)名或者理事長提議；
　　（二）中國證監(jiān)會提議。
　　召開臨時會議的，會議通知時間不受本條第一款規(guī)定限制。
　　第四十四條 理事會會議應(yīng)當(dāng)有2/3以上理事出席方為有效，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。
　　理事會會議的表決，實行一人一票。
　　理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報送中國證監(jiān)會。
　　第四十五條 理事會會議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的授權(quán)。
　　會員理事因人事變動，不能履行會員理事職責(zé)的，可由理事會推舉適當(dāng)人選，并經(jīng)理事會通過后，通告全體會員。
　　理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。
　　第四十六條 理事會可以根據(jù)需要設(shè)立戰(zhàn)略咨詢、監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)、技術(shù)等專門委員會。
　　專門委員會為議事機構(gòu)，協(xié)助理事會開展工作，對理事會負責(zé)，其職責(zé)由理事會規(guī)定。
　　第四十七條 各專門委員會委員由交易所會員代表、交易所工作人員和其他專業(yè)人士組成，由理事會任命，每屆任期3年。
　　第四十八條 各專門委員會分別設(shè)主任1人，副主任若干人，主任原則上應(yīng)由會員代表擔(dān)任，1名副主任由交易所工作人員擔(dān)任，負責(zé)處理日常工作。主任、副主任均由理事會任命。根據(jù)理事會工作需要，專門委員會正、副主任可以列席理事會會議。

第六章 高級管理人員

　　第四十九條 交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理和其他高級管理人員若干人。總經(jīng)理和副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，其他高級管理人員按照相關(guān)規(guī)定聘任。
　　總經(jīng)理的任期應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。
　　第五十條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
　　（一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；
　?。ǘ┲鞒纸灰姿粘Ｐ姓ぷ?；
　　（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則組織擬訂有關(guān)細則和辦法；
　?。ㄋ模M訂風(fēng)險準備金的使用方案；
　?。ㄎ澹M訂一般風(fēng)險準備金提取和使用方案；
　?。M訂并實施經(jīng)批準的交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；
　　（七）擬訂并實施經(jīng)批準的交易所對外投資計劃；
　?。ò耍M訂交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；
　?。ň牛M訂交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案；
　?。ㄊM訂交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；
　　（十一）決定交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；
　?。ㄊQ定交易所員工的工資和獎懲；
　?。ㄊ┱鲁桃?guī)定或者理事會授予的其他職權(quán)。
　　總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
　　交易所建立總經(jīng)理辦公會議制度,由總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員參加，對交易所日常經(jīng)營管理中的重要事項作出決策。
　　第五十一條 總經(jīng)理的任期經(jīng)濟責(zé)任審計按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七章 監(jiān)事會

　　第五十二條 監(jiān)事會是交易所的監(jiān)督機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。
　　監(jiān)事會行使下列職權(quán)：
　　（一）檢查交易所財務(wù)；
　?。ǘ┍O(jiān)督交易所理事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；
　?。ㄈ┊?dāng)交易所理事、高級管理人員的行為損害交易所的利益時，要求理事、高級管理人員予以糾正；
　　（四）向會員大會提出提案；
　?。ㄎ澹┍菊鲁桃?guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。
　　監(jiān)事可以列席會員大會、理事會、總經(jīng)理辦公會，并對會議決議事項提出質(zhì)詢或者建議。
　　第五十三條 監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)交易所經(jīng)營情況異常,可以進行調(diào)查;必要時,可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作,費用由交易所承擔(dān)。
　　監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費用，由交易所承擔(dān)。
　　第五十四條 監(jiān)事會成員不得少于五人。
　　監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括會員監(jiān)事、專職監(jiān)事和職工監(jiān)事。監(jiān)事會每屆任期3年。會員監(jiān)事由會員大會差額選舉產(chǎn)生。專職監(jiān)事由中國證監(jiān)會委派。職工監(jiān)事的占比應(yīng)不低于監(jiān)事會人數(shù)的1/3，由交易所職工民主差額選舉產(chǎn)生。
　　理事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。
　　第五十五條 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長1人，監(jiān)事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。
　　監(jiān)事長的任期應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。
　　第五十六條 監(jiān)事長行使下列職權(quán):
　?。ㄒ唬┱偌椭鞒直O(jiān)事會會議；
　　（二）監(jiān)督和檢查監(jiān)事會決議的實施情況；
　?。ㄈ┲鞒直O(jiān)事會其他日常工作。
　　第五十七條 監(jiān)事會會議至少每半年召開一次。
　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開監(jiān)事會臨時會議：
　?。ㄒ唬?/3以上監(jiān)事聯(lián)名或監(jiān)事長提議；
　?。ǘ┲袊C監(jiān)會提議。
　　監(jiān)事長不能履行或者不履行職權(quán)的,由監(jiān)事長指定的一名監(jiān)事或者半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。
　　第五十八條 監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)監(jiān)事出席方為有效，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)表決通過。
　　監(jiān)事會會議的表決，實行一人一票。
　　監(jiān)事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報送中國證監(jiān)會。
　　第五十九條 監(jiān)事會會議，應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席。監(jiān)事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他監(jiān)事代為出席，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位監(jiān)事只能接受一位監(jiān)事的授權(quán)。
　　會員監(jiān)事因人事變動，不能履行會員監(jiān)事職責(zé)的，可由監(jiān)事會推舉適當(dāng)人選，并經(jīng)監(jiān)事會通過后，通告全體會員。
　　監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的監(jiān)事和記錄員在會議記錄上簽名。
　　第六十條 監(jiān)事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。專門委員會為議事機構(gòu)，協(xié)助監(jiān)事會開展工作，對監(jiān)事會負責(zé)，其職責(zé)由監(jiān)事會規(guī)定。

第八章 業(yè)務(wù)管理

　　第六十一條 期貨交易應(yīng)當(dāng)按規(guī)定通過交易所進行。
　　期貨交易撮合成交的一般原則為價格優(yōu)先、時間優(yōu)先，交易所另有規(guī)定的除外。
　　第六十二條 期貨交易的結(jié)算，由交易所統(tǒng)一組織進行。
　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準，交易所可以設(shè)立獨立結(jié)算機構(gòu)，為期貨合約、期權(quán)合約交易和其他相關(guān)業(yè)務(wù)提供結(jié)算服務(wù)。
　　第六十三條 交易所實行保證金管理制度、風(fēng)險準備金制度、交易編碼制度、持倉限額制度、套期保值管理制度、套利交易管理制度、異常交易管理制度、實際控制關(guān)系賬戶管理制度、大戶報告制度、當(dāng)日無負債結(jié)算制度、漲跌停板制度、交割制度、信息披露制度、強行平倉制度、風(fēng)險警示制度、市場禁入制度等。
　　交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，實行投資者適當(dāng)性管理制度和做市商制度。
　　第六十四條 交易所應(yīng)當(dāng)制定手續(xù)費管理制度，對手續(xù)費收取、調(diào)整等進行規(guī)定。

第九章 財務(wù)管理

　　第六十五條 交易所財務(wù)實行獨立核算、自負盈虧，按國家有關(guān)財務(wù)制度的規(guī)定進行管理。
　　第六十六條 交易所按照國家有關(guān)規(guī)定，在每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會報送經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。
　　第六十七條 交易所按照國家規(guī)定制定內(nèi)部審計制度。
　　第六十八條 經(jīng)理事會批準，交易所以其收入抵補各項費用開支后，從實現(xiàn)的稅后凈利潤中，提取法定公積金、任意公積金和一般風(fēng)險準備金。
　　交易所應(yīng)當(dāng)制定一般風(fēng)險準備金管理辦法，對一般風(fēng)險準備金的提取、管理和使用等進行規(guī)定。該辦法應(yīng)當(dāng)由理事會審議批準。
　　第六十九條 為保證交易所正常運行，交易所按規(guī)定提取風(fēng)險準備金。風(fēng)險準備金應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定管理和使用。

第十章 處罰與爭議處理

　　第七十條 交易所可以根據(jù)本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，對期貨市場參與者的違規(guī)、違約行為進行處理。
　　第七十一條 交易所對違規(guī)行為，視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報批評、暫停開倉交易、強行平倉、暫停期貨、期權(quán)業(yè)務(wù)、罰款、沒收違規(guī)所得、取消會員資格或市場禁止進入等處罰。
　　第七十二條 交易所對違約行為，視情節(jié)輕重和后果大小，單處或并處警告、通報批評、支付違約金、支付賠償金、取消會員資格或市場禁止進入等處罰。
　　第七十三條 交易所及其工作人員不得參與期貨交易。
　　未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，交易所的理事長、副理事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職。未經(jīng)批準，交易所其他工作人員、非會員理事和專職監(jiān)事不得以任何形式在會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。交易所工作人員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，給予紀律處分。
　　第七十四條 交易所工作人員的配偶及直系親屬不得參與本交易所的期貨交易。交易所工作人員的配偶及直系親屬違反本規(guī)定的，給予該工作人員紀律處分。
　　第七十五條 指定交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與本交易所的期貨交易。
　　指定交割倉庫違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，交易所視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報批評、暫停交割業(yè)務(wù)、罰款、沒收違規(guī)所得、取消指定交割倉庫資格或市場禁止進入等處分措施。
　　指定交割倉庫的工作人員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，交易所責(zé)成指定交割倉庫對其進行紀律處分。
　　第七十六條 指定期貨保證金存管銀行違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，交易所視情節(jié)輕重和后果大小，可以單處或者并處責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重，采取警告、通報批評、暫停新增會員的存管業(yè)務(wù)、暫停期貨保證金存管業(yè)務(wù)、取消其存管銀行資格等處分措施。
　　第七十七條 對交易所紀律處分決定不服的當(dāng)事人，可以向交易所書面申請復(fù)議。
　　第七十八條 會員、境外經(jīng)紀機構(gòu)、直接入場交易的境外交易者、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者之間因期貨交易發(fā)生爭議，協(xié)商無效的，可以提請交易所調(diào)解或者直接依法提請仲裁或訴訟。
　　會員、境外經(jīng)紀機構(gòu)、直接入場交易的境外交易者、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與交易所之間發(fā)生爭議，協(xié)商無效的，應(yīng)當(dāng)向中華人民共和國境內(nèi)的仲裁機構(gòu)申請仲裁或者人民法院提起訴訟，并適用中華人民共和國法律。
　　第七十九條 交易所應(yīng)當(dāng)對違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為制定查處辦法。

第十一章 附則

　　第八十條 交易所可依據(jù)本章程制定業(yè)務(wù)規(guī)則。
　　第八十一條 本章程中所稱“以上、以下”均包括本數(shù)。
　　第八十二條 本章程的解釋權(quán)屬于交易所理事會。
　　第八十三條 本章程的制定和修改經(jīng)會員大會通過，報中國證監(jiān)會批準。
　　第八十四條 本章程自2017年1月9日起實施。