第一章 總則

　　第一條 為了促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)的功能，保證期貨交易的正常進(jìn)行，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公眾的利益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本章程。
　　第二條 大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）是經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）審批，依照國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定成立的期貨交易所。
　　第三條 交易所接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理。
　　第四條 交易所遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則組織期貨交易。
　　第五條 期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。
　　第六條 本章程適用于交易所內(nèi)一切業(yè)務(wù)活動(dòng)，交易所、交易所會(huì)員及其工作人員必須遵守本章程。
　　第七條 交易所根據(jù)中國(guó)共產(chǎn)黨章程的規(guī)定設(shè)立中國(guó)共產(chǎn)黨的組織，開展黨的活動(dòng)，并為黨組織的活動(dòng)提供必要條件，保障黨委發(fā)揮政治領(lǐng)導(dǎo)核心作用、紀(jì)委發(fā)揮檢查監(jiān)督作用和各級(jí)基層黨組織發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用。

第二章 設(shè)立、變更與終止

　　第八條 交易所中文名稱為：大連商品交易所；英文名稱為Dalian Commodity Exchange，英文縮寫為DCE。
　　第九條 交易所住所為大連市沙河口區(qū)會(huì)展路129號(hào)。
　　第十條 交易所營(yíng)業(yè)期限為永久存續(xù)。
　　第十一條 交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》設(shè)立，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職責(zé)，按照本章程實(shí)行自律管理的法人。
　　第十二條 總經(jīng)理為交易所法定代表人。
　　第十三條 交易所注冊(cè)資本為人民幣9500萬(wàn)元。注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。
　　第十四條 交易所履行下列職責(zé)：
　?。ㄒ唬┨峁┙灰椎膱?chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；
　?。ǘ┲贫ú?shí)施交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；
　?。ㄈ┰O(shè)計(jì)合約、安排合約上市；
　?。ㄋ模┙M織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；
　　（五）制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；
　?。槠谪浗灰滋峁┘新募s擔(dān)保；
　?。ㄆ撸┌l(fā)布市場(chǎng)信息；
　　（八）組織開展市場(chǎng)宣傳和投資者教育服務(wù)；
　?。ň牛└鶕?jù)本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、直接入場(chǎng)交易的境外交易者、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者進(jìn)行監(jiān)督管理；
　?。ㄊ┙⒔∪黜?xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)期貨交易行為的監(jiān)督管理，督促會(huì)員加強(qiáng)對(duì)客戶交易行為的管理；
　?。ㄊ唬┎樘庍`規(guī)行為；
　　（十二）為期貨相關(guān)的其他業(yè)務(wù)提供交易、清算、交割等服務(wù)；
　?。ㄊ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
　　第十五條 交易所名稱、注冊(cè)資本、住所、法定代表人的變更，按有關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。
　　第十六條 交易所因下列情況之一終止：
　　（一）會(huì)員大會(huì)決定解散；
　?。ǘ┙灰姿喜⒒蛘叻至?；
　?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。
　　交易所終止，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進(jìn)行清算。

第三章 會(huì)員

　　第十七條 會(huì)員是指根據(jù)期貨交易有關(guān)法律、法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審查批準(zhǔn)，在本交易所進(jìn)行期貨交易活動(dòng)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。
　　第十八條 會(huì)員分為期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員。
　　第十九條 申請(qǐng)成為交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　?。ㄒ唬┲腥A人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織；
　　（二）承認(rèn)并遵守交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則；
　　（三）擁有規(guī)定限額以上的注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)；
　?。ㄋ模┚哂辛己玫男抛u(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史，最近三年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄；
　?。ㄎ澹┯薪∪慕M織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度；
　?。┯衅谪洀臉I(yè)資格的人員，固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要設(shè)施；
　?。ㄆ撸┥暾?qǐng)期貨公司會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)持有中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的許可證；
　?。ò耍┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的其他條件。
　　第二十條 交易所接納會(huì)員，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)員資格審查委員會(huì)預(yù)審，理事會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)制發(fā)會(huì)員證書，并予以公布。
　　第二十一條 會(huì)員享有下列權(quán)利：
　?。ㄒ唬﹨⒓訒?huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；
　?。ǘ┰诮灰姿鶑氖乱?guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；
　?。ㄈ┦褂媒灰姿峁┑慕灰自O(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；
　?。ㄋ模┌匆?guī)定轉(zhuǎn)讓或者放棄會(huì)員資格；
　　（五）聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；
　?。┌凑毡菊鲁毯徒灰滓?guī)則行使申訴權(quán)；
　?。ㄆ撸┍菊鲁桃?guī)定的其他權(quán)利。
　　第二十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
　?。ㄒ唬┳袷貒?guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；
　?。ǘ┳袷亟灰姿鲁?、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；
　?。ㄈ┌匆?guī)定繳納各種費(fèi)用；
　?。ㄋ模﹫?zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；
　?。ㄎ澹┙邮芙灰姿O(jiān)督管理；
　?。┍菊鲁桃?guī)定的其他義務(wù)。
　　第二十三條 交易所會(huì)員實(shí)行總數(shù)控制。會(huì)員數(shù)目的上限由理事會(huì)確定，會(huì)員大會(huì)通過。
　　第二十四條 被交易所接納為會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)向交易所繳納出資50萬(wàn)元。
　　第二十五條 交易所按規(guī)定向會(huì)員收取年會(huì)費(fèi)，每個(gè)期貨公司會(huì)員的年會(huì)費(fèi)為2萬(wàn)元，每個(gè)非期貨公司會(huì)員的年會(huì)費(fèi)為1萬(wàn)元。
　　第二十六條 會(huì)員資格應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的條件和程序轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)事先向交易所提交有關(guān)報(bào)告，受讓方應(yīng)當(dāng)符合本章程第十九條規(guī)定。受讓方向交易所提出入會(huì)申請(qǐng)并提交相關(guān)文件、資料，經(jīng)交易所理事會(huì)審查批準(zhǔn)后方可履行轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
　　第二十七條 會(huì)員因故被取消會(huì)員資格或者申請(qǐng)放棄會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。
　　第二十八條 吸收合并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人需要承繼會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)符合本章程第十九條規(guī)定，并向交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)交易所理事會(huì)審查批準(zhǔn)后，方可承繼會(huì)員資格。
　　吸收合并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會(huì)員資格的權(quán)利。
　　第二十九條 交易所會(huì)員被取消資格或會(huì)員資格發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
　　第三十條 交易所應(yīng)制定會(huì)員管理辦法，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理。
　　第三十一條 交易所可以根據(jù)交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)的需要，設(shè)立特別會(huì)員。特別會(huì)員的種類、資格條件以及權(quán)利、義務(wù)另行規(guī)定。

第四章 會(huì)員大會(huì)

　　第三十二條 會(huì)員大會(huì)是交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。
　　會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：
　?。ㄒ唬徸h通過交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；
　?。ǘ┻x舉和更換會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事；
　?。ㄈ徸h批準(zhǔn)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；
　?。ㄋ模徸h批準(zhǔn)交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；
　　（五）審議交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；
　　（六）審議交易所一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；
　?。ㄆ撸Q定增加或者減少交易所注冊(cè)資本；
　　（八）決定交易所的合并、分立、變更組織形式、解散和清算事項(xiàng)；
　　（九）決定交易所理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；
　?。ㄊ┍菊鲁桃?guī)定的其他職權(quán)。
　　第三十三條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開一次。
　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：
　?。ㄒ唬?huì)員理事人數(shù)不足本章程規(guī)定人數(shù)的2/3時(shí)；
　?。ǘ?/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)；
　?。ㄈ├硎聲?huì)認(rèn)為必要時(shí)；
　?。ㄋ模┍O(jiān)事會(huì)提議。
　　第三十四條 會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。理事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職權(quán)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日以前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。
　　第三十五條 會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。每一會(huì)員享有一票表決權(quán)。
　　會(huì)員大會(huì)對(duì)交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算、增加或者減少交易所注冊(cè)資本形成決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體會(huì)員2/3以上通過，會(huì)員大會(huì)形成的其他決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體會(huì)員1/2以上通過。
　　第三十六條 會(huì)員參加會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由其法定代表人出席。法定代表人因故不能出席會(huì)員大會(huì)的，會(huì)員可以委托代理人出席會(huì)員大會(huì)，代理人應(yīng)當(dāng)向交易所提交會(huì)員授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。
　　第三十七條 會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。
　　會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)員大會(huì)全部文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第五章 理事會(huì)

　　第三十八條 理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。
　　理事會(huì)行使下列職權(quán)：
　?。ㄒ唬┱偌瘯?huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；
　?。ǘ└鶕?jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，通過理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免；
　?。ㄈ┩ㄟ^對(duì)理事會(huì)成員的不信任案，并提請(qǐng)有關(guān)機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)；
　?。ㄋ模M訂交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)通過；
　?。ㄎ澹徸h總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過；
　?。徸h交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過；
　?。ㄆ撸Q定專門委員會(huì)的設(shè)置和人員組成；
　　（八）決定會(huì)員、直接入場(chǎng)交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的接納和退出；
　?。ň牛Q定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；
　?。ㄊQ定交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
　?。ㄊ唬徸h批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；
　　（十二）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；
　?。ㄊ徸h批準(zhǔn)一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取和使用方案；
　?。ㄊ模徸h批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；
　?。ㄊ澹徸h批準(zhǔn)交易所對(duì)外投資計(jì)劃；
　?。ㄊ┙M織交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；
　　（十七）本章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。
　　前款有關(guān)職權(quán)，理事會(huì)可授予專門委員會(huì)或總經(jīng)理行使。
　　第三十九條 理事會(huì)由17名理事組成。其中會(huì)員理事為13名、非會(huì)員理事為4名。理事會(huì)每屆任期3年。
　　會(huì)員理事由理事會(huì)或者1/5以上會(huì)員聯(lián)合提名，由會(huì)員大會(huì)差額選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。交易所總經(jīng)理為當(dāng)然理事。
　　第四十條 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。
　　理事長(zhǎng)的任期應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
　　第四十一條 理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：
　　（一）主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)的日常工作；
　?。ǘ┙M織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；
　?。ㄈz查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。
　　副理事長(zhǎng)協(xié)助理事長(zhǎng)工作，理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或理事代其履行職權(quán)。
　　第四十二條 理事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，建立與會(huì)員的信息溝通機(jī)制，聽取和反映會(huì)員的意見和建議。
　　第四十三條 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日以前通知全體理事。
　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：?
　?。ㄒ唬?/3以上理事聯(lián)名或者理事長(zhǎng)提議；
　?。ǘ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)提議。
　　召開臨時(shí)會(huì)議的，會(huì)議通知時(shí)間不受本條第一款規(guī)定限制。
　　第四十四條 理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有2/3以上理事出席方為有效，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。
　　理事會(huì)會(huì)議的表決，實(shí)行一人一票。
　　理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
　　第四十五條 理事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的授權(quán)。
　　會(huì)員理事因人事變動(dòng)，不能履行會(huì)員理事職責(zé)的，可由理事會(huì)推舉適當(dāng)人選，并經(jīng)理事會(huì)通過后，通告全體會(huì)員。
　　理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。
　　第四十六條 理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立戰(zhàn)略咨詢、監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)、技術(shù)等專門委員會(huì)。
　　專門委員會(huì)為議事機(jī)構(gòu)，協(xié)助理事會(huì)開展工作，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)由理事會(huì)規(guī)定。
　　第四十七條 各專門委員會(huì)委員由交易所會(huì)員代表、交易所工作人員和其他專業(yè)人士組成，由理事會(huì)任命，每屆任期3年。
　　第四十八條 各專門委員會(huì)分別設(shè)主任1人，副主任若干人，主任原則上應(yīng)由會(huì)員代表?yè)?dān)任，1名副主任由交易所工作人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)處理日常工作。主任、副主任均由理事會(huì)任命。根據(jù)理事會(huì)工作需要，專門委員會(huì)正、副主任可以列席理事會(huì)會(huì)議。

第六章 高級(jí)管理人員

　　第四十九條 交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員若干人?？偨?jīng)理和副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，其他高級(jí)管理人員按照相關(guān)規(guī)定聘任。
　　總經(jīng)理的任期應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
　　第五十條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
　?。ㄒ唬┙M織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議；
　?。ǘ┲鞒纸灰姿粘Ｐ姓ぷ?；
　?。ㄈ└鶕?jù)章程和交易規(guī)則組織擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；
　?。ㄋ模M訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；
　　（五）擬訂一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取和使用方案；
　　（六）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；
　　（七）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的交易所對(duì)外投資計(jì)劃；
　　（八）擬訂交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；
　?。ň牛M訂交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案；
　?。ㄊM訂交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案；
　　（十一）決定交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；
　　（十二）決定交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；
　?。ㄊ┱鲁桃?guī)定或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。
　　總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
　　交易所建立總經(jīng)理辦公會(huì)議制度,由總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員參加，對(duì)交易所日常經(jīng)營(yíng)管理中的重要事項(xiàng)作出決策。
　　第五十一條 總經(jīng)理的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七章 監(jiān)事會(huì)

　　第五十二條 監(jiān)事會(huì)是交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。
　　監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：
　?。ㄒ唬z查交易所財(cái)務(wù)；
　?。ǘ┍O(jiān)督交易所理事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；
　?。ㄈ┊?dāng)交易所理事、高級(jí)管理人員的行為損害交易所的利益時(shí)，要求理事、高級(jí)管理人員予以糾正；
　?。ㄋ模┫驎?huì)員大會(huì)提出提案；
　?。ㄎ澹┍菊鲁桃?guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。
　　監(jiān)事可以列席會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)，并對(duì)會(huì)議決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。
　　第五十三條 監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)交易所經(jīng)營(yíng)情況異常,可以進(jìn)行調(diào)查;必要時(shí),可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作,費(fèi)用由交易所承擔(dān)。
　　監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由交易所承擔(dān)。
　　第五十四條 監(jiān)事會(huì)成員不得少于五人。
　　監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括會(huì)員監(jiān)事、專職監(jiān)事和職工監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)每屆任期3年。會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)差額選舉產(chǎn)生。專職監(jiān)事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。職工監(jiān)事的占比應(yīng)不低于監(jiān)事會(huì)人數(shù)的1/3，由交易所職工民主差額選舉產(chǎn)生。
　　理事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。
　　第五十五條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)1人，監(jiān)事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過。
　　監(jiān)事長(zhǎng)的任期應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
　　第五十六條 監(jiān)事長(zhǎng)行使下列職權(quán):
　?。ㄒ唬┱偌椭鞒直O(jiān)事會(huì)會(huì)議；
　?。ǘ┍O(jiān)督和檢查監(jiān)事會(huì)決議的實(shí)施情況；
　?。ㄈ┲鞒直O(jiān)事會(huì)其他日常工作。
　　第五十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。
　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：
　?。ㄒ唬?/3以上監(jiān)事聯(lián)名或監(jiān)事長(zhǎng)提議；
　　（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。
　　監(jiān)事長(zhǎng)不能履行或者不履行職權(quán)的,由監(jiān)事長(zhǎng)指定的一名監(jiān)事或者半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
　　第五十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)監(jiān)事出席方為有效，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)表決通過。
　　監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決，實(shí)行一人一票。
　　監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
　　第五十九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席。監(jiān)事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他監(jiān)事代為出席，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位監(jiān)事只能接受一位監(jiān)事的授權(quán)。
　　會(huì)員監(jiān)事因人事變動(dòng)，不能履行會(huì)員監(jiān)事職責(zé)的，可由監(jiān)事會(huì)推舉適當(dāng)人選，并經(jīng)監(jiān)事會(huì)通過后，通告全體會(huì)員。
　　監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。
　　第六十條 監(jiān)事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì)。專門委員會(huì)為議事機(jī)構(gòu)，協(xié)助監(jiān)事會(huì)開展工作，對(duì)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)由監(jiān)事會(huì)規(guī)定。

第八章 業(yè)務(wù)管理

　　第六十一條 期貨交易應(yīng)當(dāng)按規(guī)定通過交易所進(jìn)行。
　　期貨交易撮合成交的一般原則為價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先，交易所另有規(guī)定的除外。
　　第六十二條 期貨交易的結(jié)算，由交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，交易所可以設(shè)立獨(dú)立結(jié)算機(jī)構(gòu)，為期貨合約、期權(quán)合約交易和其他相關(guān)業(yè)務(wù)提供結(jié)算服務(wù)。
　　第六十三條 交易所實(shí)行保證金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、交易編碼制度、持倉(cāng)限額制度、套期保值管理制度、套利交易管理制度、異常交易管理制度、實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理制度、大戶報(bào)告制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、交割制度、信息披露制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度、市場(chǎng)禁入制度等。
　　交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度和做市商制度。
　　第六十四條 交易所應(yīng)當(dāng)制定手續(xù)費(fèi)管理制度，對(duì)手續(xù)費(fèi)收取、調(diào)整等進(jìn)行規(guī)定。

第九章 財(cái)務(wù)管理

　　第六十五條 交易所財(cái)務(wù)實(shí)行獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧，按國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)制度的規(guī)定進(jìn)行管理。
　　第六十六條 交易所按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，在每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
　　第六十七條 交易所按照國(guó)家規(guī)定制定內(nèi)部審計(jì)制度。
　　第六十八條 經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，交易所以其收入抵補(bǔ)各項(xiàng)費(fèi)用開支后，從實(shí)現(xiàn)的稅后凈利潤(rùn)中，提取法定公積金、任意公積金和一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
　　交易所應(yīng)當(dāng)制定一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理辦法，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、管理和使用等進(jìn)行規(guī)定。該辦法應(yīng)當(dāng)由理事會(huì)審議批準(zhǔn)。
　　第六十九條 為保證交易所正常運(yùn)行，交易所按規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用。

第十章 處罰與爭(zhēng)議處理

　　第七十條 交易所可以根據(jù)本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)期貨市場(chǎng)參與者的違規(guī)、違約行為進(jìn)行處理。
　　第七十一條 交易所對(duì)違規(guī)行為，視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報(bào)批評(píng)、暫停開倉(cāng)交易、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停期貨、期權(quán)業(yè)務(wù)、罰款、沒收違規(guī)所得、取消會(huì)員資格或市場(chǎng)禁止進(jìn)入等處罰。
　　第七十二條 交易所對(duì)違約行為，視情節(jié)輕重和后果大小，單處或并處警告、通報(bào)批評(píng)、支付違約金、支付賠償金、取消會(huì)員資格或市場(chǎng)禁止進(jìn)入等處罰。
　　第七十三條 交易所及其工作人員不得參與期貨交易。
　　未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。未經(jīng)批準(zhǔn)，交易所其他工作人員、非會(huì)員理事和專職監(jiān)事不得以任何形式在會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職。交易所工作人員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，給予紀(jì)律處分。
　　第七十四條 交易所工作人員的配偶及直系親屬不得參與本交易所的期貨交易。交易所工作人員的配偶及直系親屬違反本規(guī)定的，給予該工作人員紀(jì)律處分。
　　第七十五條 指定交割倉(cāng)庫(kù)不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與本交易所的期貨交易。
　　指定交割倉(cāng)庫(kù)違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，交易所視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報(bào)批評(píng)、暫停交割業(yè)務(wù)、罰款、沒收違規(guī)所得、取消指定交割倉(cāng)庫(kù)資格或市場(chǎng)禁止進(jìn)入等處分措施。
　　指定交割倉(cāng)庫(kù)的工作人員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，交易所責(zé)成指定交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。
　　第七十六條 指定期貨保證金存管銀行違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，交易所視情節(jié)輕重和后果大小，可以單處或者并處責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重，采取警告、通報(bào)批評(píng)、暫停新增會(huì)員的存管業(yè)務(wù)、暫停期貨保證金存管業(yè)務(wù)、取消其存管銀行資格等處分措施。
　　第七十七條 對(duì)交易所紀(jì)律處分決定不服的當(dāng)事人，可以向交易所書面申請(qǐng)復(fù)議。
　　第七十八條 會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、直接入場(chǎng)交易的境外交易者、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者之間因期貨交易發(fā)生爭(zhēng)議，協(xié)商無(wú)效的，可以提請(qǐng)交易所調(diào)解或者直接依法提請(qǐng)仲裁或訴訟。
　　會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、直接入場(chǎng)交易的境外交易者、客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者與交易所之間發(fā)生爭(zhēng)議，協(xié)商無(wú)效的，應(yīng)當(dāng)向中華人民共和國(guó)境內(nèi)的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者人民法院提起訴訟，并適用中華人民共和國(guó)法律。
　　第七十九條 交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為制定查處辦法。

第十一章 附則

　　第八十條 交易所可依據(jù)本章程制定業(yè)務(wù)規(guī)則。
　　第八十一條 本章程中所稱“以上、以下”均包括本數(shù)。
　　第八十二條 本章程的解釋權(quán)屬于交易所理事會(huì)。
　　第八十三條 本章程的制定和修改經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
　　第八十四條 本章程自2017年1月9日起實(shí)施。