交易過(guò)程中，出錯(cuò)不可避免，但這種錯(cuò)誤（或失誤）的交易必須有所控制，因?yàn)樗赡艽嬖诰薮蟮娘L(fēng)險(xiǎn)。不過(guò)，在交易的前前后后中的許多環(huán)節(jié)都是可以控制的，事前、事中和事后的交易控制對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)防范很有必要。

    事前風(fēng)控。交易的事前風(fēng)控因素包括交易前影響交易實(shí)施運(yùn)作的一切相關(guān)因素，如軟件、硬件、下單人員等。

    軟件方面，特別是下單軟件可正常使用，以及網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的可靠性和穩(wěn)定性，是必須首先保證的。投資者使用或購(gòu)買的專用交易軟件（系統(tǒng)）最好是相關(guān)行業(yè)的龍頭供應(yīng)商，具有良好信譽(yù)和長(zhǎng)期穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)歷史。投資者和對(duì)方必須簽訂有效的合同以具備法律效力保障。網(wǎng)絡(luò)的可靠性和穩(wěn)定性必須定期檢查。硬件方面，主要是指電腦設(shè)備、不間斷電源經(jīng)營(yíng)辦公場(chǎng)所的安全性等，這方面也必須確保正常。下單人員的風(fēng)控，主要指的是人員的職業(yè)素質(zhì)、道德素養(yǎng)和身份合規(guī)性等。

    以上各方面，在交易前必須全部到位，并有意外事件處理流程和手段，以防止出現(xiàn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

    事中風(fēng)控。事中風(fēng)控是指下達(dá)交易指令后賬戶已經(jīng)有了持倉(cāng)，在價(jià)格波動(dòng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。事中風(fēng)控不僅要繼續(xù)保證事前風(fēng)控的方方方面，還要對(duì)持倉(cāng)頭寸出現(xiàn)較大浮虧（甚至是重大浮虧）的情況進(jìn)行控制處理。

    這一點(diǎn)主要從兩方面重點(diǎn)進(jìn)行管理控制：一是倉(cāng)位管理，二是分析判斷。

    倉(cāng)位管理是每個(gè)投資者必須掌握的一門重要課程，不管是小資金還是大資金，失去倉(cāng)位管理（特別是經(jīng)常重倉(cāng)、滿倉(cāng)操作）的交易都難以長(zhǎng)久生存下去。合理的倉(cāng)位管理是保證生存和實(shí)現(xiàn)賬戶權(quán)益穩(wěn)定增長(zhǎng)的必要條件。事中風(fēng)控需要投資者對(duì)倉(cāng)位全局進(jìn)行把控，同時(shí)需要風(fēng)控人員隨時(shí)進(jìn)行檢查反饋。

    持倉(cāng)過(guò)程中，投資品種（對(duì)象）的價(jià)格波動(dòng)在所難免，而價(jià)格向不利方向波動(dòng)也是不可避免，賬戶的浮虧是每個(gè)投資者都要面對(duì)而且可能是經(jīng)常面對(duì)的一個(gè)問(wèn)題。在持倉(cāng)過(guò)程中，投資者必須對(duì)所投資品種再分析，然后做出判斷，決定持倉(cāng)頭寸的增減（或全部平倉(cāng)離場(chǎng)）。這考驗(yàn)的是投資者的分析判斷和決策能力。

    事后風(fēng)控。被迫平倉(cāng)止損后，投資者要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，找到風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原因，并進(jìn)行技術(shù)或制度上的改進(jìn)完善，以防范未來(lái)發(fā)生同樣的風(fēng)險(xiǎn)。交易出現(xiàn)不利局面，可能是行情判斷錯(cuò)誤（或策略使用錯(cuò)誤），那就必須改進(jìn)分析方法（或調(diào)整策略）。如果是因?yàn)橄聠稳藛T失誤造成，則必須嚴(yán)格制度規(guī)范人員行為。如果是因交易軟件出問(wèn)題，或網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)間斷造成無(wú)法及時(shí)處理頭寸，則必須完善軟件網(wǎng)絡(luò)問(wèn)題。

    交易，是一件嚴(yán)肅和長(zhǎng)期的事情，必須做好事前、事中和事后的風(fēng)控。