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上海國際能源交易中心交易規(guī)則
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第一條 ?? 為了規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)期貨市場交易者的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》（以下簡稱《境外辦法》）及中國其他有關(guān)法律、法規(guī)、政策和《上海國際能源交易中心股份有限公司章程》，制定本交易規(guī)則。
第二條 ?? 上海國際能源交易中心（以下簡稱能源中心）的主要業(yè)務(wù)是根據(jù)公開、公平、公正和誠實信用原則，組織安排原油、天然氣、石化產(chǎn)品等衍生品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則，實施自律管理，發(fā)布市場信息，提供技術(shù)、場所和設(shè)施服務(wù)。
第三條 ?? 本交易規(guī)則適用于能源中心組織的期貨交易活動。能源中心、會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定檢驗機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨市場其他參與者及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本交易規(guī)則。
境外特殊參與者是指符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及能源中心規(guī)定條件，經(jīng)能源中心審核批準(zhǔn)，在能源中心直接入場交易的境外機(jī)構(gòu)，包括《境外辦法》第五條第二款規(guī)定的直接入場交易的境外交易者和《境外辦法》第六條第二款規(guī)定的直接入場交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。
境外中介機(jī)構(gòu)是指不直接入場交易，但委托期貨公司會員或者直接入場交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易結(jié)算的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。
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第四條 ?? 能源中心上市經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的品種。上市品種的合約包括期貨合約、期權(quán)合約等。
第五條 ?? 期貨合約是指由能源中心統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
期貨合約主要條款包括合約名稱、交易品種、交易單位、報價單位、最小變動價位、漲跌停板幅度、合約交割月份、交易時間、最后交易日、交割日期、交割品質(zhì)、交割地點(diǎn)、最低交易保證金、交割方式、交易代碼、上市機(jī)構(gòu)等。
第六條 ?? 期權(quán)合約是指由能源中心統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
期權(quán)合約主要條款包括合約標(biāo)的物、合約類型、交易單位、報價單位、最小變動價位、漲跌停板幅度、合約月份、交易時間、最后交易日、到期日、行權(quán)價格、行權(quán)方式、交易代碼、上市機(jī)構(gòu)等。
第七條 ?? 合約以人民幣或者能源中心規(guī)定的其他貨幣計價。
新上市合約的掛牌基準(zhǔn)價由能源中心確定。
第八條 ?? 合約附件是合約的組成部分，與合約具有同等法律效力。
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第九條 ?? 能源中心會員分為期貨公司會員、非期貨公司會員。
能源中心可以根據(jù)交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)的需要，設(shè)立特別會員。
第十條 ?? 能源中心境外特殊參與者分為境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者和境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者。
境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者即為《境外辦法》第六條第二款規(guī)定的直接入場交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)；境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者即為《境外辦法》第五條第二款規(guī)定的直接入場交易的境外交易者。
第十一條 申請成為能源中心會員、境外特殊參與者應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和能源中心規(guī)定的資格條件。
第十二條 會員、境外特殊參與者資格的取得、變更和終止，應(yīng)當(dāng)經(jīng)能源中心批準(zhǔn)，報告中國證監(jiān)會，并予以公布。
第十三條 會員、境外特殊參與者享有下列權(quán)利:
（一）按規(guī)定在能源中心進(jìn)行交易業(yè)務(wù)；會員還可以在能源中心內(nèi)直接進(jìn)行結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)；
（二）使用能源中心提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；
（三）按照與能源中心簽訂的協(xié)議行使約定權(quán)利；
（四）按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
（五）能源中心規(guī)定的其他權(quán)利。
第十四條 會員、境外特殊參與者應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù):
（一）遵守中國有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；
（二）遵守能源中心章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則和有關(guān)規(guī)定（以下簡稱業(yè)務(wù)規(guī)則）；
（三）按規(guī)定交納各種費(fèi)用；
（四）接受能源中心監(jiān)督管理；
（五）按照與能源中心簽訂的協(xié)議履行約定義務(wù)；
（六）期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險管理制度，遵守信息披露制度，充分、持續(xù)了解客戶信息，加強(qiáng)客戶管理，做好客戶異常交易行為的監(jiān)控，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全；
（七）能源中心規(guī)定的其他義務(wù)。
第十五條 能源中心應(yīng)當(dāng)制定會員、境外特殊參與者管理規(guī)定，對會員和境外特殊參與者進(jìn)行監(jiān)督管理。
能源中心可以根據(jù)需要，對會員、境外特殊參與者的交易運(yùn)作、風(fēng)險管理、技術(shù)系統(tǒng)等提出要求，會員、境外特殊參與者應(yīng)當(dāng)持續(xù)滿足上述要求，并應(yīng)當(dāng)確保其技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定可靠運(yùn)行。
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第十六條 期貨交易是在能源中心采用公開的集中交易方式或者中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約、期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。
能源中心可以實行期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨制度。期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨是指持有方向相反的同一月份期貨合約的買方和賣方協(xié)商一致并向能源中心提出申請，獲得批準(zhǔn)后，將各自持有的期貨合約按照能源中心規(guī)定的價格由能源中心代為平倉，按雙方協(xié)議價格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同或者相近的倉單等交換的過程。
第十七條 期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者和境外中介機(jī)構(gòu)在為客戶開戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并根據(jù)交易者適當(dāng)性制度審慎選擇客戶；在為客戶開戶時，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司和能源中心的有關(guān)規(guī)定辦理開戶手續(xù)；對于客戶資料，應(yīng)當(dāng)妥善保存，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。
?期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者和境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實向客戶提供與期貨交易相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。
?期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者和境外中介機(jī)構(gòu)違反前款規(guī)定的，客戶有權(quán)向能源中心投訴。
第十八條 能源中心實行交易編碼制度。禁止混碼交易。
第十九條 期貨市場參與者可以按照以下規(guī)定申請交易編碼：
（一）客戶、非期貨公司會員和境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者應(yīng)當(dāng)申請交易編碼進(jìn)行期貨交易；
（二）期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)申請交易編碼；
（三）根據(jù)中國法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)定，需要對資產(chǎn)進(jìn)行分戶管理的特殊單位客戶，可以按戶申請交易編碼進(jìn)行期貨交易。
第二十條 客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式，下達(dá)交易指令。
期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶的交易指令進(jìn)行資金和持倉驗證。
第二十一條? 交易指令包括限價指令和其他指令。
交易指令當(dāng)日有效，在成交前可撤銷，能源中心另有規(guī)定的除外。
第二十二條 ?? 期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者和境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照客戶的委托進(jìn)行交易。除能源中心另有規(guī)定外，期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)在受理客戶委托指令后，應(yīng)當(dāng)及時將客戶指令傳遞到能源中心參與競價交易，不得進(jìn)行私下對沖等交易。除能源中心另有規(guī)定外，所有指令通過能源中心集中撮合。
第二十三條 ?? 能源中心計算機(jī)撮合系統(tǒng)將買賣申報指令以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則自動撮合成交，能源中心在漲跌停板等特殊情況下另有規(guī)定的除外。
第二十四條 ?? 交易指令經(jīng)撮合成交后，交易即告成立，能源中心按照規(guī)定發(fā)送成交回報。
符合能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則各項規(guī)定達(dá)成的交易于成立時生效，買賣雙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)交易結(jié)果，履行相關(guān)義務(wù)。
依照能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則各項規(guī)定達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以能源中心系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第二十五條 ?? 每日閉市后，會員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定方式獲取并核對成交記錄。
會員有異議的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向能源中心提出。能源中心將及時予以處理和反饋。未在規(guī)定時間內(nèi)提出的，視為對成交記錄無異議。
第二十六條 ?? 會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者在每個交易日閉市后應(yīng)當(dāng)按規(guī)定為客戶提供交易結(jié)算報告?？蛻粲袡?quán)按照合同約定的時間和方式知悉交易結(jié)算報告的內(nèi)容。
第二十七條 ?? 能源中心實行套期保值交易管理制度和套利交易管理制度。
套期保值交易持倉量額度、套利交易持倉量額度由能源中心審批。
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第二十八條 ?? 結(jié)算是指根據(jù)能源中心公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。
第二十九條 ? 能源中心對會員進(jìn)行結(jié)算，會員對其受托的境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶進(jìn)行結(jié)算，境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)對其客戶進(jìn)行結(jié)算。
第三十條 會員、境外特殊參與者進(jìn)行期貨交易應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向能源中心交納交易手續(xù)費(fèi)、申報費(fèi)、撤單費(fèi)、交割手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用。該等費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由能源中心另行規(guī)定。
會員應(yīng)當(dāng)代收國家規(guī)定由客戶、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者上交的稅費(fèi)。
第三十一條 ?? 能源中心實行保證金制度。能源中心可以根據(jù)市場狀況調(diào)整保證金水平。
保證金分為交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金。會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由能源中心另行規(guī)定。
經(jīng)能源中心批準(zhǔn)，外匯資金、標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債和其他價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的資產(chǎn)可以作為保證金。按照規(guī)定以外匯資金或者其他資產(chǎn)作為保證金的，視為授權(quán)能源中心對相應(yīng)資產(chǎn)進(jìn)行劃轉(zhuǎn)或者作質(zhì)押處理。能源中心可視具體情況確定作為保證金使用的資產(chǎn)的價值。作為保證金使用的資產(chǎn)的劃轉(zhuǎn)、質(zhì)押以及管理等相關(guān)業(yè)務(wù)將另行規(guī)定。
當(dāng)會員不履行或者不能完全履行交易保證金債務(wù)時，能源中心有權(quán)處置作為保證金使用的資產(chǎn)，從所得款項中優(yōu)先受償交易保證金債務(wù)和相關(guān)交易債務(wù)。會員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)處置作為保證金使用的資產(chǎn)時產(chǎn)生的損失或者費(fèi)用。
第三十二條 ?? 能源中心向會員、期貨公司會員向客戶、會員向委托其結(jié)算的境外特殊參與者以及境外中介機(jī)構(gòu)收取的保證金，不得低于中國證監(jiān)會、能源中心規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
第三十三條 ?? 能源中心向會員收取的保證金，屬于會員所有。
委托會員結(jié)算的境外特殊參與者、委托會員交易結(jié)算的境外中介機(jī)構(gòu)交存至?xí)T的保證金，屬于該境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)所有。
客戶交存至?xí)T、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)的保證金，屬于客戶所有。
第三十四條 ?? 保證金用于交易結(jié)算，不得挪作他用。能源中心、會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)和客戶應(yīng)當(dāng)遵守保證金安全存管的要求，按規(guī)定開設(shè)銀行賬戶，存放保證金并辦理期貨業(yè)務(wù)的資金往來結(jié)算。
第三十五條 ?? 能源中心實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。
每一交易日閉市后，能源中心對每一會員的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費(fèi)、交割貨款等款項進(jìn)行結(jié)算。會員可以通過會員服務(wù)系統(tǒng)獲取相關(guān)結(jié)算數(shù)據(jù)。
第三十六條 ?? 會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于能源中心規(guī)定的最低余額的，應(yīng)當(dāng)追加保證金。
能源中心可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況，在交易過程中或者交易日終向風(fēng)險較大的會員發(fā)出追加保證金的通知，并可以通過指定存管銀行從其專用賬戶中扣劃。
會員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間前補(bǔ)足保證金。會員未能按時補(bǔ)足的，若結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于或者等于零而低于規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，不得開新倉；若結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，能源中心有權(quán)對該會員采取強(qiáng)行平倉等風(fēng)險控制措施。
第三十七條 ?? 能源中心實行風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。
能源中心應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。
第三十八條 ?? 能源中心對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、指定存管銀行應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定妥善保管對交易、結(jié)算和交割方面的資料、憑證和賬冊、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄。
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第三十九條 ?? 交割是指合約到期時，按照能源中心的規(guī)則，買方和賣方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。
第四十條 期貨交易的交割，由能源中心統(tǒng)一組織進(jìn)行。
第四十一條 ?? 最后交易日后未平倉合約應(yīng)當(dāng)進(jìn)行交割。
到期合約的交割只能以會員的名義進(jìn)行。
客戶和境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者應(yīng)當(dāng)通過會員辦理交割，能源中心另有規(guī)定的除外。
第四十二條 ?? 交割采用實物交割或者合約載明的其他方式。交割方式的內(nèi)容和流程由能源中心另行規(guī)定。
第四十三條 ?? 能源中心對指定交割倉庫實行審批制和年審制，具體內(nèi)容另行規(guī)定。
第四十四條 ?? 會員進(jìn)行實物交割應(yīng)當(dāng)在能源中心規(guī)定的時間內(nèi)將貨款或者交割單據(jù)提交能源中心。
實物交割時，發(fā)生允許范圍內(nèi)的數(shù)量溢短的，溢短貨款按照能源中心規(guī)定的方式計算。
第四十五條 ?? 會員不得因其客戶、委托其結(jié)算的境外特殊參與者和境外中介機(jī)構(gòu)等違約而不履行合約交割義務(wù)。
第四十六條 ?? 在實物交割時，賣方會員未能在規(guī)定時間內(nèi)如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉單或者交付的實物不符合規(guī)定要求的，或者買方會員未能在規(guī)定時間內(nèi)足額交付貨款的，均構(gòu)成交割違約。
第四十七條 ?? 標(biāo)準(zhǔn)倉單合法持有人因指定交割倉庫的過錯造成不能行使或者不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
能源中心根據(jù)中國法律法規(guī)及約定承擔(dān)賠償責(zé)任。
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第四十八條 ?? 能源中心實行持倉限額制度。
持倉包括一般持倉、套期保值交易持倉和套利交易持倉。
能源中心對具有實際控制關(guān)系的持倉合并計算。認(rèn)定實際控制關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)和程序規(guī)則等按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十九條 ?? 能源中心實行價格漲跌停板制度。
能源中心可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況設(shè)定和調(diào)整漲跌停板幅度。
第五十條 能源中心實行強(qiáng)制減倉制度。
期貨交易出現(xiàn)同方向的單邊市導(dǎo)致市場風(fēng)險急劇增大的，能源中心有權(quán)將以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶、非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者按照持倉比例自動撮合成交。
第五十一條 ?? 能源中心實行強(qiáng)行平倉制度。
會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶等存在未按規(guī)定及時追加保證金等違規(guī)行為或者能源中心規(guī)定的其他情形的，能源中心可以采取強(qiáng)行平倉措施。
強(qiáng)行平倉盈利部分按有關(guān)規(guī)定處理，發(fā)生的費(fèi)用與損失以及因市場原因無法強(qiáng)行平倉造成的擴(kuò)大損失部分均由被強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。
第五十二條 ?? 能源中心實行大戶持倉報告制度。
會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶等持有某品種合約的數(shù)量達(dá)到能源中心規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向能源中心報告其資金、持倉量等情況?？蛻粑磮蟾娴?，其所在的會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向能源中心報告。
能源中心可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況，調(diào)整持倉報告標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)要求。
第五十三條 ?? 能源中心實行風(fēng)險警示制度。
能源中心認(rèn)為必要的，可以單獨(dú)或者同時采取要求會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)和客戶等報告情況、談話提醒、書面警示和發(fā)布風(fēng)險警示公告等措施，以警示和化解風(fēng)險。
第五十四條 ?? 當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向的單邊市或者市場風(fēng)險明顯增大時，能源中心可以采取調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金、調(diào)整交易限額、調(diào)整費(fèi)用及強(qiáng)制減倉等措施釋放交易風(fēng)險。采取前述風(fēng)險控制措施后仍然無法釋放風(fēng)險時，能源中心應(yīng)當(dāng)宣布進(jìn)入異常情況，并決定采取進(jìn)一步的風(fēng)險控制措施。
第五十五條 ?? 會員無法履行合約相關(guān)義務(wù)和責(zé)任時，能源中心有權(quán)采取下列保障措施：
（一）暫停開倉業(yè)務(wù)；
（二）按規(guī)定強(qiáng)行平倉，并用平倉后釋放的保證金履約賠償；
（三）依法處置作為保證金使用的資產(chǎn)；
（四）動用能源中心風(fēng)險準(zhǔn)備金；
（五）動用能源中心自有資金。
能源中心代會員履行合約相關(guān)義務(wù)和責(zé)任后，通過法律程序?qū)T進(jìn)行追償。
第五十六條 ?? 有根據(jù)認(rèn)為會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶等違反能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，能源中心可以采取下列臨時處置措施:
（一）限制入金；
（二）限制出金；
（三）限制開倉；
（四）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；
（五）限期平倉；
（六）強(qiáng)行平倉。
前款臨時處置措施由能源中心決定，采取前款第四項、第五項、第六項臨時處置措施后，應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會。
能源中心采取臨時處置措施的，應(yīng)當(dāng)以書面、錄音電話、視頻資料、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)等可固定保存的方式發(fā)出通知，并說明采取臨時處置措施的依據(jù)。
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第八章? 異常情況處理
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第五十七條 ?? 在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，能源中心可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險:
（一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于能源中心的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行；
（二）出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；
（三）當(dāng)出現(xiàn)本交易規(guī)則第五十四條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險；
（四）能源中心規(guī)定的其他情形。
出現(xiàn)前款第一項異常情況時，能源中心總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市閉市時間、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前款第二、三、四項異常情況時，董事會可以決定采取調(diào)整開市閉市時間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金、限期平倉、強(qiáng)行平倉、限制出金等緊急措施。
第五十八條 ?? 能源中心宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前，應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會。
第五十九條 ?? 能源中心宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。
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第九章? 信息管理
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第六十條 能源中心信息包括在能源中心交易過程中產(chǎn)生的交易行情、各種交易數(shù)據(jù)、統(tǒng)計資料、能源中心發(fā)布的各種公告和通知以及中國證監(jiān)會要求披露的其他相關(guān)信息。信息由能源中心統(tǒng)一管理和發(fā)布。
第六十一條 ?? 能源中心對信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有專屬權(quán)利。未經(jīng)能源中心同意，任何單位和個人不得以商業(yè)目的使用。
第六十二條 ?? 能源中心發(fā)布的信息包括商品名稱、合約交割月份、開盤價、最新價、漲跌、收盤價、結(jié)算價、最高價、最低價、成交量、持倉量及其持倉量變化、會員成交量和持倉量排名、各指定交割倉庫經(jīng)能源中心核準(zhǔn)理論可供交割的庫容、標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量及其增減量等其他需要公布的信息。
信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同內(nèi)容按即時、每日、每周、每月、每年定期發(fā)布。
第六十三條 ?? 能源中心應(yīng)當(dāng)采取有效通訊手段，建立同步報價和即時成交回報系統(tǒng)。
第六十四條 ?? 能源中心、會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定檢驗機(jī)構(gòu)和信息服務(wù)機(jī)構(gòu)不得發(fā)布虛假的或者帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。
第六十五條 ?? 能源中心、會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定檢驗機(jī)構(gòu)和信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保守期貨業(yè)務(wù)活動中獲取的商業(yè)秘密。
能源中心經(jīng)批準(zhǔn)可以向有關(guān)監(jiān)管部門或者其他相關(guān)方提供有關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定。
第六十六條 ?? 能源中心建立異地數(shù)據(jù)備份以保證交易數(shù)據(jù)的安全。
第六十七條 ?? 能源中心管理和發(fā)布信息，有權(quán)收取費(fèi)用。
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第六十八條 ?? 能源中心依據(jù)本交易規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對涉及期貨交易的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律監(jiān)督管理。
第六十九條 ?? 能源中心自律監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是:
（一）監(jiān)督、檢查期貨市場法規(guī)、規(guī)章、政策和業(yè)務(wù)規(guī)則的落實執(zhí)行情況，控制市場風(fēng)險；
（二）監(jiān)督、檢查會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)和客戶涉及能源中心期貨交易的業(yè)務(wù)行為及其內(nèi)部管理狀況；
（三）監(jiān)督、檢查會員、境外特殊參與者和客戶的財務(wù)、資信狀況；
（四）監(jiān)督、檢查指定交割倉庫、指定存管銀行、指定檢驗機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)以及期貨市場其他參與者與期貨有關(guān)的業(yè)務(wù)活動；
（五）調(diào)解、處理期貨交易糾紛，調(diào)查處理各種違規(guī)案件；
（六）協(xié)助司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)；
（七）對其他違背“公開、公平、公正和誠實信用”原則、制造市場風(fēng)險的行為進(jìn)行自律監(jiān)督管理。
第七十條 能源中心履行自律監(jiān)督管理職責(zé)時，可以行使下列職權(quán)：
（一）查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；
（二）對會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定檢驗機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)以及期貨市場其他參與者進(jìn)行調(diào)查、取證；
（三）要求會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定檢驗機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)以及期貨市場其他參與者對被調(diào)查事項做出申報、陳述、解釋、說明；
（四）能源中心履行自律監(jiān)督管理職責(zé)所必需的其他職權(quán)。
第七十一條 ?? 能源中心按照本交易規(guī)則組織期貨交易，已經(jīng)成交的交易指令、了結(jié)的期貨交易持倉、收取的保證金、已經(jīng)劃轉(zhuǎn)或者完成質(zhì)押處理的作為保證金使用的資產(chǎn)、配對完成的標(biāo)準(zhǔn)倉單等交易、結(jié)算和交割行為或者財產(chǎn)的法律屬性，以及采取的違約處理措施，不因會員進(jìn)入破產(chǎn)程序而使得相關(guān)行為或者財產(chǎn)的法律屬性被撤銷或者無效。
第七十二條 ?? 會員進(jìn)入破產(chǎn)程序，能源中心仍可以按照交易規(guī)則及其實施細(xì)則，對會員未了結(jié)的合約進(jìn)行凈額結(jié)算。
能源中心因資不抵債被接管或者進(jìn)入破產(chǎn)程序的，會員可以按照能源中心交易規(guī)則及其實施細(xì)則或者依據(jù)其與能源中心的合同約定，終止所有未了結(jié)的合約，并進(jìn)行凈額結(jié)算。
第七十三條 ?? 能源中心每年應(yīng)當(dāng)對會員、境外特殊參與者遵守能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證監(jiān)會。
第七十四條 ?? 能源中心發(fā)現(xiàn)涉嫌違反規(guī)則行為的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查。
第七十五條 ?? 會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定檢驗機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)以及期貨市場其他參與者應(yīng)當(dāng)接受能源中心對其期貨業(yè)務(wù)的自律監(jiān)督管理。對于不如實提供資料、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助或妨礙能源中心工作人員行使職權(quán)的，能源中心可以按有關(guān)規(guī)定采取必要的限制性措施或者進(jìn)行處理。
第七十六條 ?? 會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定檢驗機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)以及期貨市場其他參與者在從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時涉嫌重大違規(guī)，被能源中心立案調(diào)查的，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，能源中心可采取相應(yīng)措施。
第七十七條 ?? 能源中心工作人員不能正確履行自律監(jiān)督管理職責(zé)的，會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定檢驗機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)以及期貨市場其他參與者有權(quán)向能源中心或者中國證監(jiān)會投訴、舉報。經(jīng)查證屬實的，應(yīng)當(dāng)依法處理。
第七十八條 ?? 能源中心應(yīng)當(dāng)制定違規(guī)處理實施細(xì)則，對違規(guī)行為進(jìn)行處理。
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第十一章? 責(zé)任構(gòu)成
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第七十九條 ?? 期貨公司會員、特別會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者對以其名義進(jìn)行的相關(guān)期貨交易承擔(dān)全部責(zé)任；在承擔(dān)責(zé)任后，可以按照法律、法規(guī)、規(guī)章及能源中心規(guī)則向有關(guān)責(zé)任人追償。
非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者、客戶對其從事的期貨交易承擔(dān)全部責(zé)任。
第八十條 會員在實物交割中違約的，能源中心可以追究該會員的違約責(zé)任，并按照能源中心相關(guān)規(guī)定處理。
第八十一條 ?? 按照能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則達(dá)成的交易即具有法律效力，不因交易者主體資格瑕疵、意思表示不真實或者保證金來源的權(quán)屬爭議而無效或者可變更可撤銷，交易產(chǎn)生的損失由該交易者自行承擔(dān)。
第八十二條 ?? 能源中心作為中央對手方，統(tǒng)一組織期貨交易的結(jié)算，依法依規(guī)承擔(dān)期貨交易義務(wù)和責(zé)任。
第八十三條 ?? 發(fā)生下列情形的，能源中心不承擔(dān)責(zé)任：
（一）由于不可歸責(zé)于能源中心的技術(shù)系統(tǒng)故障造成的損失的；
（二）能源中心的行情發(fā)布正常，但因會員、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)或者公共媒體等其他方轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)生故障，影響期貨市場參與者交易的；
（三）由于能源中心采取緊急措施或者臨時處置措施造成的損失的；
（四）其他非因能源中心過錯造成損失的。
第八十四條 ?? 會員被宣告破產(chǎn)的，不能成為交易結(jié)果可變更可撤銷的事由。
第八十五條 ?? 指定存管銀行發(fā)生破產(chǎn)或者其他債權(quán)債務(wù)糾紛的，保證金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)，不屬于凍結(jié)或者劃撥的財產(chǎn)范圍。
第八十六條 ?? 指定交割倉庫發(fā)生破產(chǎn)或者其他債權(quán)債務(wù)糾紛的，期貨市場參與者存放的非指定交割倉庫所有的期貨商品，不屬于指定交割倉庫的破產(chǎn)財產(chǎn)和查封、扣押的財產(chǎn)范圍。
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第十二章? 爭議處理
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第八十七條 ?? 會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定檢驗機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)以及期貨市場其他參與者之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛，可以自行協(xié)商解決，可以提請能源中心調(diào)解，也可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或者向法院提起訴訟。
提請能源中心調(diào)解的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)提出書面調(diào)解申請。經(jīng)能源中心調(diào)解達(dá)成協(xié)議后，能源中心制作調(diào)解書，經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)，在調(diào)解意見書上簽字或者蓋章后生效。
第八十八條 ?? 會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定檢驗機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)以及期貨市場其他參與者與能源中心發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國法律法規(guī)司法解釋及約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，權(quán)利義務(wù)關(guān)系處理適用中國法律。
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第十三章? 附則
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第八十九條 ?? 下列用語具有如下含義：
（1）會員是指根據(jù)法律法規(guī)和章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)能源中心審核批準(zhǔn)，在能源中心進(jìn)行期貨交易活動的在中國境內(nèi)依法成立的營利法人或者非法人組織。
（2）境外交易者，即《境外辦法》第二條第二款規(guī)定的境外交易者，是指從事期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果，在中國境外依法成立的法人、非法人組織，或者依法擁有境外公民身份的自然人。
（3）境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，即《境外辦法》第二條第三款規(guī)定的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，是指在中國境外依法設(shè)立、具有所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的可以接受交易者資金和交易指令并以自己名義為交易者進(jìn)行期貨交易資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)。
（4）客戶是指依照中國法律法規(guī)規(guī)定，委托期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)等進(jìn)行期貨交易，并承擔(dān)交易結(jié)果的境內(nèi)外自然人、法人和非法人組織。
（5）中央對手方，是指期貨交易達(dá)成后介入期貨交易雙方，成為所有買方的賣方和所有賣方的買方，以凈額方式結(jié)算，為期貨交易提供集中履約保障的法人。
（6）日盤是指交易日中國北京時間09:00—11:30和13:30—15:00。時間段如有變化，能源中心將予以公告。
（7）連續(xù)交易是指日盤之外由能源中心規(guī)定時間的交易。
（8）交易日是指每周一至周五（不含中國法定節(jié)假日，能源中心另有規(guī)定的除外）。交易日從前一個工作日的連續(xù)交易時間開始至當(dāng)天日盤結(jié)束；不實行連續(xù)交易的，交易日即為日盤時間。每一交易日各品種的交易時間安排，由能源中心另行公告。
（9）交易編碼是指非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者和客戶進(jìn)行期貨交易的專用代碼。
（10）工作日指中國法定節(jié)假日及休息日之外的日期。“工作日”與“天”時間上為自然日時間，即北京時間00:00—24:00。
（11）當(dāng)日、每日為每個交易日。
（12）漲跌停板是指合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
（13）單邊市是指漲（跌）停板單邊無連續(xù)報價，即某一期貨合約在某一交易日收盤前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有停板價位的買入（賣出）申報、沒有停板價位的賣出（買入）申報，或者一有賣出（買入）申報就成交、但未打開停板價位，且最新價與漲（跌）停板價格一致的情況。
（14）最小變動價位是指該合約的單位價格漲跌變動的最小值。
（15）期貨合約交割月份是指該期貨合約標(biāo)明進(jìn)行交割的月份。
（16） 最后交易日是指某一合約進(jìn)行交易的最后一個交易日。
（17）交易單位是指每手合約的標(biāo)的物數(shù)量，交易必須以“一手”的整數(shù)倍進(jìn)行，不同交易品種的交易單位在該品種的合約中載明。
（18）交割品質(zhì)是指合約中載明的標(biāo)的物的質(zhì)量要求。
（19）限價指令是指執(zhí)行時必須按限定價格或者更好價格成交的指令。
（20）期貨合約的交易價格是指該期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品在指定交割倉庫交貨的價格，能源中心另有規(guī)定的除外。
（21）開盤價是指某一合約開市前五分鐘內(nèi)經(jīng)集合競價產(chǎn)生的成交價格。集合競價未產(chǎn)生成交價格的，以集合競價后第一筆成交價為開盤價。
（22）收盤價是指某一合約當(dāng)日交易的最后一筆成交價格。
（23）當(dāng)日結(jié)算價是指某一合約當(dāng)日規(guī)定時段內(nèi)成交價格按照一定原則確定的加權(quán)平均價。當(dāng)日無成交價格的，當(dāng)日結(jié)算價的確定方式另行規(guī)定。
（24）保證金是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約。
（25）交易保證金是指會員在能源中心專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。
（26）結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在能源中心專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。
（27）風(fēng)險準(zhǔn)備金是指由能源中心設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因能源中心不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損的資金。
（28）實物交割是指根據(jù)能源中心的規(guī)則和程序，買方、賣方通過該合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)未平倉合約的過程。
（29）交割結(jié)算價是指期貨合約交割結(jié)算的基準(zhǔn)價。
（30）標(biāo)準(zhǔn)倉單是指定交割倉庫開具并經(jīng)能源中心認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。
（31）指定交割倉庫是經(jīng)能源中心指定的為合約履行實物交割的交割地點(diǎn)。
（32）指定存管銀行是指經(jīng)能源中心指定從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的銀行。
（33）指定檢驗機(jī)構(gòu)是指經(jīng)能源中心指定從事期貨商品檢驗業(yè)務(wù)的檢驗機(jī)構(gòu)。
（34）持倉限額是指能源中心對會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)或者客戶的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。
（35）中國是指中華人民共和國，時間均為中國北京時間。除特別說明外，“國家”是指中國， “以上”、“以下”、“以內(nèi)”均含本數(shù)。
第九十條 能源中心的通知和文件可以以下列形式發(fā)送，并按照下述規(guī)定確定送達(dá)生效時間：
（一）以書面文件方式由專人交送的，以文件送達(dá)之日為生效日；
（二）以電話、電傳方式發(fā)送的，以收到收件人的應(yīng)答之日為生效日；
（三）以傳真方式發(fā)送的，以傳真正常發(fā)至收件人指定的傳真號碼之日為生效日；
（四）以能源中心認(rèn)可的快遞服務(wù)公司提供的快遞服務(wù)交送的，交送后境內(nèi)5日、境外10日即視為送達(dá)；
（五）以電子郵件等電子信息系統(tǒng)發(fā)送的，以通知進(jìn)入受送達(dá)人指定的電子信息系統(tǒng)之日為生效日，未指定特定系統(tǒng)的，該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入受送達(dá)人的任何系統(tǒng)的首次時間即視為送達(dá)時間；
（六）以公告方式發(fā)送的，一經(jīng)公告，視為通知的所有對象收到通知。第一次公告刊登日為送達(dá)時間；
（七）能源中心規(guī)定的其他形式。
因收件人或者受送達(dá)人自己提供或者確認(rèn)的送達(dá)地址不準(zhǔn)確、拒不提供送達(dá)地址、送達(dá)地址變更未及時告知能源中心、受送達(dá)人本人或者受送達(dá)人指定的代收人拒絕簽收，導(dǎo)致通知或者文件未能被收件人或者受送達(dá)人實際接收的，通知或者文件退回之日視為送達(dá)之日。
能源中心同時采取多種方式發(fā)送通知的，以最先送達(dá)的時間作為送達(dá)時間。
第九十一條 ?? 能源中心可根據(jù)本交易規(guī)則制定實施細(xì)則等具體規(guī)則。
能源中心可以根據(jù)需要建立做市商制度。
有關(guān)期權(quán)合約交易的其他相關(guān)內(nèi)容，由能源中心另行規(guī)定。
第九十二條 ?? 境外中介機(jī)構(gòu)接受境外客戶委托從事境內(nèi)特定品種期貨交易的，本交易規(guī)則沒有規(guī)定的，由能源中心另行規(guī)定。
第九十三條 ?? 本交易規(guī)則解釋權(quán)屬于能源中心。
第九十四條 ?? 本交易規(guī)則的制定和修改應(yīng)當(dāng)經(jīng)能源中心股東大會通過，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第九十五條 ?? 本交易規(guī)則自2017年5月11日起實施。
