轉(zhuǎn)發(fā)上期所關(guān)于印發(fā)《上海期貨交易所期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶入市操作指引》的公告

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??? 為進一步明確我所期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡稱資管業(yè)務(wù)）客戶入市交易的業(yè)務(wù)操作要求，引導(dǎo)資管業(yè)務(wù)客戶規(guī)范、有序地進入期貨市場，我所根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》、《期貨公司單一客戶委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)工作指引》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定了《上海期貨交易所期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶入市操作指引》。資管業(yè)務(wù)客戶的開戶管理、風(fēng)險控制管理、套期保值管理、交割管理以及監(jiān)督管理等將按照本指引執(zhí)行。

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上海期貨交易所期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

客戶入市操作指引

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??? 為了進一步明確期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡稱資管業(yè)務(wù)）客戶入市交易的業(yè)務(wù)操作要求，根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》、《期貨公司單一客戶委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)工作指引》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本操作指引。

??? 一、開戶管理

??? 根據(jù)中國證監(jiān)會《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》和中國期貨保證金監(jiān)控中心《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)一開戶問題解答》（以下簡稱《解答》）的有關(guān)規(guī)定，在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)改造完成前的過渡期內(nèi)，期貨公司可以先將相關(guān)資料通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)上傳監(jiān)控中心，通過審核后，將開戶資料交我所辦理開戶。

??? （一）申請材料

??? 期貨公司為資管業(yè)務(wù)客戶申請交易編碼，應(yīng)當向我所提交《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶開戶申請表》及相關(guān)申請材料，內(nèi)容及格式按《解答》要求填寫。

??? 期貨公司申請資管業(yè)務(wù)交易編碼時，應(yīng)當遞交以下書面資料：

??? 1、《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶開戶申請表》（加蓋期貨公司公章）；

??? 2、證監(jiān)會關(guān)于批準期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格批復(fù)的復(fù)印件（加蓋期貨公司公章）；

??? 3、期貨公司與委托人簽訂的資產(chǎn)管理計劃合同復(fù)印件（加蓋期貨公司公章）；

??? 4、期貨公司營業(yè)執(zhí)照（副本）及組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋期貨公司公章）；

??? 期貨公司將有關(guān)材料提交我所交易部，交易部受理后5個工作日內(nèi)予以答復(fù)。

??? （二）申請材料制作規(guī)范

??? 1、申請材料應(yīng)當制作封面和目錄，按照上述書面資料的順序排列，用活頁夾裝訂，各項材料之間應(yīng)有明顯的分隔標識，并粘貼標簽。

??? 2、申請文件的紙張應(yīng)當采用A4紙規(guī)格。

??? 3、申請文件的封面應(yīng)當標有“期貨公司全稱-客戶名”。

??? 4、對未按本規(guī)范要求制作和報送申請文件的,我所可以不予受理或要求重新制作報送。

??? （三）交易編碼的發(fā)放

??? 我所將按照《解答》的規(guī)定，對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶是否遵守一戶一碼原則進行檢查，檢查通過后發(fā)放交易編碼。

??? （四）交易編碼的注銷

??? 資管業(yè)務(wù)客戶在委托期結(jié)束后，期貨公司應(yīng)當及時向交易所申請注銷有關(guān)交易編碼。

??? 二、風(fēng)險控制管理

?? 在持倉限制制度、大戶報告制度、強行平倉制度等風(fēng)險控制管理方面，我所按照《上海期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》和《〈上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定〉修訂案》及實際控制關(guān)系賬戶有關(guān)文件的要求執(zhí)行。

??? 三、套期保值管理

??? 對于資管業(yè)務(wù)客戶的套期保值的申請、審批、交易和監(jiān)督管理，我所按照《上海期貨交易所套期保值交易管理辦法》執(zhí)行。

??? 四、交割管理

??? 對于資管業(yè)務(wù)客戶的交割管理，我所按照《上海期貨交易所交割細則》等執(zhí)行。

??? 五、監(jiān)督管理

??? 資管業(yè)務(wù)客戶在開戶或從事期貨交易時，有違反交易所規(guī)定的按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》執(zhí)行。
以上提及的《上海期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》、《上海期貨交易所套期保值交易管理辦法》、《上海期貨交易所交割細則》、《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》等規(guī)章制度在以下網(wǎng)址查找：

????http://www.shfe.com.cn/regulation/doclist_104_104001_0_1.htm