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上海國際能源交易中心結(jié)算細(xì)則
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目? 錄
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第六章? 作為保證金使用的資產(chǎn)... - 20-
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第一章? 總則
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第一條 為了規(guī)范上海國際能源交易中心（以下簡稱能源中心）期貨交易的結(jié)算行為，保護期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公共利益，防范和化解期貨市場風(fēng)險，根據(jù)《上海國際能源交易中心交易規(guī)則》制定本細(xì)則。
第二條 能源中心作為中央對手方，統(tǒng)一組織期貨交易的結(jié)算，實行保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和風(fēng)險準(zhǔn)備金制度等。
第三條 能源中心對會員進行結(jié)算。
會員對其客戶、委托其結(jié)算的境外特殊參與者、委托其交易結(jié)算的境外中介機構(gòu)（前述客戶、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)統(tǒng)稱為結(jié)算交割委托人）進行結(jié)算。
境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機構(gòu)對其客戶進行結(jié)算。
第四條 本細(xì)則適用于能源中心的一切結(jié)算活動，能源中心、會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客戶、指定存管銀行及相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。
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第二章? 結(jié)算機構(gòu)
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第五條 結(jié)算機構(gòu)是指能源中心設(shè)置的結(jié)算部門。結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)能源中心期貨交易的統(tǒng)一結(jié)算、保證金管理及結(jié)算風(fēng)險的防范。
第六條 結(jié)算機構(gòu)具有下列主要職責(zé)：
（一）控制結(jié)算風(fēng)險；
（二）登錄和編制會員的結(jié)算賬表；
（三）辦理資金往來匯劃業(yè)務(wù)；
（四）統(tǒng)計、登記和報告交易結(jié)算、結(jié)匯、購匯等情況；
（五）處理會員交易中的賬款糾紛；
（六）辦理交割結(jié)算業(yè)務(wù)；
（七）按規(guī)定管理保證金；
（八）按規(guī)定辦理其他結(jié)算業(yè)務(wù)。
第七條 所有在能源中心成交的合約應(yīng)當(dāng)通過結(jié)算機構(gòu)進行統(tǒng)一結(jié)算。
第八條 能源中心可以檢查會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)和客戶涉及能源中心期貨交易的相關(guān)資料，包括交易記錄、結(jié)算資料、財務(wù)報表、憑證和賬冊等。會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)和客戶應(yīng)當(dāng)予以配合。
第九條 會員應(yīng)當(dāng)設(shè)有承擔(dān)結(jié)算職能的部門，負(fù)責(zé)會員與能源中心、結(jié)算交割委托人之間的結(jié)算工作，并應(yīng)當(dāng)妥善保管交易記錄、結(jié)算資料、財務(wù)報表及相關(guān)憑證、賬冊，以備查詢和核實。
第十條 每一會員應(yīng)當(dāng)指派兩名以上辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)的人員（以下簡稱結(jié)算交割員）。結(jié)算交割員應(yīng)當(dāng)符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）關(guān)于期貨從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)能源中心培訓(xùn)，通過能源中心測試，并經(jīng)所屬機構(gòu)授權(quán)后取得《上海國際能源交易中心結(jié)算交割員證》（以下簡稱《結(jié)算交割員證》）。
第十一條 結(jié)算交割員具有下列業(yè)務(wù)職責(zé)：
（一）辦理所屬機構(gòu)出入金業(yè)務(wù)；
（二）獲取并及時核對能源中心提供的結(jié)算數(shù)據(jù)；
（三）辦理作為保證金使用的資產(chǎn)的交存與提取手續(xù)；
（四）辦理實物交割手續(xù)；
（五）辦理其他結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。
第十二條 結(jié)算交割員在能源中心辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)出示《結(jié)算交割員證》，否則能源中心不予辦理。
《結(jié)算交割員證》僅限本人使用，不得偽造、涂改、轉(zhuǎn)借他人。
第十三條 會員應(yīng)當(dāng)制定結(jié)算交割員的業(yè)務(wù)操作規(guī)范。結(jié)算交割員應(yīng)當(dāng)妥善保管操作密碼，因保管不善產(chǎn)生的后果由會員自行承擔(dān)。
第十四條 結(jié)算相關(guān)主體及其工作人員應(yīng)當(dāng)保守與結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的商業(yè)秘密。
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第三章? 日常結(jié)算
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第十五條 能源中心按照業(yè)務(wù)需要在各指定存管銀行開設(shè)不同幣種的專用結(jié)算賬戶，用于存放會員的保證金及相關(guān)款項。
第十六條 會員應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)需要在指定存管銀行開設(shè)不同幣種的保證金專用賬戶，用于存放保證金及相關(guān)款項。其中，會員根據(jù)能源中心要求在指定存管銀行指定網(wǎng)點開設(shè)的保證金專用賬戶為會員專用資金賬戶。
第十七條 能源中心與會員之間期貨業(yè)務(wù)資金的往來通過能源中心專用結(jié)算賬戶和會員專用資金賬戶辦理。
第十八條 能源中心對會員存入能源中心專用結(jié)算賬戶的保證金實行分賬管理，為每一會員設(shè)立內(nèi)部明細(xì)賬戶，按日序時登記核算每一會員出入金、盈虧、交易保證金、手續(xù)費等。
會員每接受一家境外特殊參與者委托結(jié)算的，能源中心為會員提供另行設(shè)立受托結(jié)算內(nèi)部明細(xì)賬戶的服務(wù)，按日序時登記核算每一境外特殊參與者出入金、盈虧、交易保證金、手續(xù)費等。
第十九條 期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對保證金實行分賬管理，為每一客戶設(shè)立內(nèi)部明細(xì)賬戶，按日序時登記核算每一客戶出入金、盈虧、交易保證金、手續(xù)費等。期貨公司會員通過保證金專用賬戶與客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨業(yè)務(wù)資金往來。
會員應(yīng)當(dāng)按照前款要求，對委托其結(jié)算的境外特殊參與者、委托其交易結(jié)算的境外中介機構(gòu)的保證金實行分賬管理。
第二十條 能源中心根據(jù)本細(xì)則及其他業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定可以在不通知會員的情況下通過指定存管銀行從會員的專用資金賬戶中扣劃各項應(yīng)收款項。
能源中心可以隨時查詢會員專用資金賬戶的資金余額和往來情況。
第二十一條 會員開立、更名、更換或者注銷專用資金賬戶，應(yīng)當(dāng)向能源中心提出申請，經(jīng)同意后憑能源中心結(jié)算機構(gòu)簽發(fā)的專用通知書（樣本見能源中心官方網(wǎng)站）到指定存管銀行辦理。
第二十二條 會員轉(zhuǎn)讓會員資格的，受讓方應(yīng)當(dāng)重新開立專用資金賬戶。
第二十三條 能源中心實行保證金制度。保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。
人民幣作為能源中心結(jié)算幣種。經(jīng)能源中心同意，外匯資金和價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等資產(chǎn)（以下統(tǒng)稱作為保證金使用的資產(chǎn)）可以作為保證金。
第二十四條 結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在能源中心專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。
期貨公司會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額為人民幣200萬元；非期貨公司會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額為人民幣50萬元。
第二十五條 會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)按照下列方式增加：
（一）會員每接受一家境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者委托結(jié)算的，會員相應(yīng)的受托結(jié)算內(nèi)部明細(xì)賬戶的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)增加人民幣200萬元；境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者每接受一家境外中介機構(gòu)委托交易結(jié)算的，會員相應(yīng)的受托結(jié)算內(nèi)部明細(xì)賬戶的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)再增加人民幣200萬元；
（二）會員每接受一家境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者委托結(jié)算的，會員相應(yīng)的受托結(jié)算內(nèi)部明細(xì)賬戶的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)增加人民幣50萬元；
（三）會員每接受一家境外中介機構(gòu)委托交易結(jié)算的，會員的內(nèi)部明細(xì)賬戶的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)增加人民幣200萬元。
第二十六條 會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)以人民幣自有資金繳納。
第二十七條 能源中心參考中國人民銀行公布的同幣種同期銀行活期存款利率，計算會員當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額中的貨幣資金利息，并在每年3月、6月、9月、12月指定存管銀行向能源中心支付利息后的下一個交易日內(nèi)，將利息轉(zhuǎn)入會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。具體執(zhí)行利率由能源中心確定、調(diào)整并公布。
第二十八條 交易保證金是指會員存入能源中心專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。當(dāng)期貨交易成交后，能源中心按照持倉合約價值的一定比率或者能源中心規(guī)定的其他方式收取交易保證金。
能源中心可以按買賣雙向持倉量、凈持倉量或者持倉組合收取交易保證金。在下列情況下，能源中心可以單邊收取交易保證金：
（一）同一客戶在同一會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者處的同品種雙向持倉（合約進入最后交易日前第五個交易日閉市后除外），按照保證金金額較大的一邊收?。?/span>
（二）非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者同品種的雙向持倉（合約進入最后交易日前第五個交易日閉市后除外），按照保證金金額較大的一邊收??；
（三）能源中心認(rèn)為必要的其他情況。
第二十九條 各上市品種交易保證金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)在期貨合約中規(guī)定，不同階段交易保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)按照《上海國際能源交易中心風(fēng)險控制管理細(xì)則》的規(guī)定執(zhí)行。
第三十條 會員向結(jié)算交割委托人收取的保證金屬于結(jié)算交割委托人所有，應(yīng)當(dāng)存放于保證金專用賬戶。
保證金除用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
第三十一條 會員向結(jié)算交割委托人收取交易保證金不得低于能源中心向會員收取的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)。
第三十二條 能源中心實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。
每一交易日閉市后，能源中心按照當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅款等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額劃轉(zhuǎn)，并相應(yīng)增加或者減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。
第三十三條 能源中心根據(jù)會員當(dāng)日成交合約數(shù)量按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)計收交易手續(xù)費，并可以根據(jù)市場情況，按照上市品種或者合約，對特定客戶、部分或者全部會員、境外特殊參與者收取申報費、撤單費等費用。能源中心另有規(guī)定的除外。
第三十四條 當(dāng)日有成交價格的期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價，是指該合約當(dāng)日成交價格按照成交量的加權(quán)平均價。
當(dāng)日無成交價格的期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價，按照下列方法確定：
（一）當(dāng)日閉市時能源中心計算機系統(tǒng)中該合約有買賣雙方報價的，按照最優(yōu)的買方報價、賣方報價和該合約上一交易日的結(jié)算價格三者中居中的一個價格為該合約的當(dāng)日結(jié)算價；
（二）當(dāng)日該合約閉市前連續(xù)五分鐘報價保持停板價格，且能源中心計算機系統(tǒng)中只有單方報價的，以該停板價格為該合約的當(dāng)日結(jié)算價；
（三）除上述第（一）、（二）項之外的其他情況，該合約的當(dāng)日結(jié)算價按照下列方法確定：
1、該合約當(dāng)日前一有成交的最近月份合約結(jié)算價的漲跌幅度（%）小于等于該合約當(dāng)日漲跌停板的，該合約當(dāng)日結(jié)算價＝該合約上一交易日的結(jié)算價×（1±該合約當(dāng)日前一有成交的最近月份合約結(jié)算價的漲跌幅度）；
2、該合約當(dāng)日前一有成交的最近月份合約結(jié)算價的漲跌幅度（%）大于該合約當(dāng)日漲跌停板的，該合約當(dāng)日結(jié)算價＝該合約上一交易日的結(jié)算價×（1±該合約的當(dāng)日漲跌停板）；
3、該合約前面所有月份合約當(dāng)日均無成交，且無法確定該合約當(dāng)日前一有成交的最近月份合約結(jié)算價漲跌幅度的，則該合約當(dāng)日結(jié)算價＝該合約上一交易日的結(jié)算價。
第三十五條 期貨市場參與者具有下列情形之一的，能源中心可以調(diào)整當(dāng)日結(jié)算價和交割結(jié)算價：
（一）期貨市場參與者以自己或者實際控制關(guān)系賬戶為交易對象，自買自賣期貨合約，嚴(yán)重影響交割結(jié)算價的；
（二）其他違規(guī)行為導(dǎo)致期貨交易價格異常波動或者瞬間大幅度偏離市場價格、嚴(yán)重影響交割結(jié)算價的。
第三十六條 期貨合約以當(dāng)日結(jié)算價作為計算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。具體計算公式如下：
當(dāng)日盈虧=∑[（賣出成交價－當(dāng)日結(jié)算價）×賣出量]+∑ [（當(dāng)日結(jié)算價－買入成交價）× 買入量] +（上一交易日結(jié)算價－當(dāng)日結(jié)算價）×（上一交易日賣出持倉量－上一交易日買入持倉量）
第三十七條 當(dāng)日盈虧在每日結(jié)算時進行劃轉(zhuǎn)，當(dāng)日盈利劃入會員結(jié)算準(zhǔn)備金，當(dāng)日虧損從會員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。
當(dāng)日結(jié)算時的交易保證金超過上一交易日結(jié)算時的交易保證金部分從會員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃，當(dāng)日結(jié)算時的交易保證金低于上一交易日結(jié)算時的交易保證金部分劃入會員結(jié)算準(zhǔn)備金。
手續(xù)費、稅款等各項費用從會員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。盈虧、費用、交割貨款等款項應(yīng)當(dāng)以人民幣貨幣資金支付。
第三十八條 當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額的具體計算公式如下：
當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日交易保證金－當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日作為保證金使用的資產(chǎn)的實際可用金額－上一交易日作為保證金使用的資產(chǎn)的實際可用金額+當(dāng)日盈虧+入金－出金－手續(xù)費等
作為保證金使用的資產(chǎn)的具體計算方法由本細(xì)則第六章規(guī)定。
第三十九條 當(dāng)日結(jié)算完成后，會員在能源中心的任一內(nèi)部明細(xì)賬戶的當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于最低余額要求時，結(jié)算結(jié)果即視為能源中心向會員發(fā)出的追加保證金通知，兩者的差額即為追加保證金金額。
第四十條 能源中心發(fā)出追加保證金通知后，可以通過指定存管銀行從會員的專用資金賬戶中扣劃應(yīng)當(dāng)追加的保證金金額；未能全額扣款的，會員應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前補足至結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；未補足的，按照下列方法處理：
（一）會員在能源中心的任一內(nèi)部明細(xì)賬戶的結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于或者等于零的，該賬戶對應(yīng)的會員或者境外特殊參與者不得開新倉；
（二）會員在能源中心的任一內(nèi)部明細(xì)賬戶的結(jié)算準(zhǔn)備金小于零的，能源中心按照《上海國際能源交易中心風(fēng)險控制管理細(xì)則》的規(guī)定進行強行平倉等處理。
第四十一條 能源中心可以根據(jù)市場風(fēng)險和保證金變動情況，在交易過程中進行結(jié)算并發(fā)出追加保證金通知，會員應(yīng)當(dāng)在通知規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金。未按時補足的，按本細(xì)則第四十條的規(guī)定處理。
第四十二條 當(dāng)日結(jié)算完成后，會員在能源中心的任一內(nèi)部明細(xì)賬戶內(nèi)結(jié)算準(zhǔn)備金中人民幣資金不得低于結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。低于最低余額要求的，能源中心可以從會員專用資金賬戶中扣劃相應(yīng)的人民幣資金；未能全額扣劃的，會員應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前將人民幣資金補足至結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；未補足的，能源中心可以對專用結(jié)算賬戶中該會員的外匯資金和會員專用資金賬戶中的外匯資金通過強制換匯的方式為其補足。
第四十三條 會員劃撥資金的方式包括：
（一）銀行扣劃。會員應(yīng)當(dāng)通過期貨資金管理系統(tǒng)或者能源中心規(guī)定的其他方式提交出入金申請。
會員在閉市前提交入金申請的，經(jīng)能源中心審核后，于當(dāng)日閉市結(jié)算前辦理入金劃轉(zhuǎn)；在閉市前提交出金申請的，經(jīng)能源中心審核后，于當(dāng)日閉市結(jié)算后集中辦理出金劃轉(zhuǎn)；在閉市結(jié)算后提交出入金申請的，經(jīng)能源中心審核后，于下一個交易日辦理出入金劃轉(zhuǎn)。
交易期間不予辦理浮動盈虧及相關(guān)資金的出金劃轉(zhuǎn)，其他資金出金需求可向能源中心申請辦理。
連續(xù)交易期間，能源中心不辦理出金業(yè)務(wù)以及作為保證金使用的資產(chǎn)的提取業(yè)務(wù)。
（二）票據(jù)支付。經(jīng)能源中心同意，會員可以使用基于保證金專用賬戶簽發(fā)的支票、本票和貸記憑證入金。能源中心將在確認(rèn)到賬的下一節(jié)交易前增加會員結(jié)算準(zhǔn)備金。
第四十四條 會員出金應(yīng)當(dāng)符合能源中心規(guī)定。出金標(biāo)準(zhǔn)為：
（一）作為保證金使用的資產(chǎn)的實際可用金額大于等于交易保證金的80%時：
可出金額=實有貨幣資金－交易保證金×20%－結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
（二）作為保證金使用的資產(chǎn)的實際可用金額小于交易保證金的80%時：
可出金額=實有貨幣資金－（交易保證金－作為保證金使用的資產(chǎn)的實際可用金額）－結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
實有貨幣資金是指實有人民幣資金和折成人民幣的外匯資金的合計數(shù)，外匯資金的折算方法由本細(xì)則第六章規(guī)定。
能源中心可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況和允許使用的外匯種類對出金標(biāo)準(zhǔn)做適當(dāng)調(diào)整。
第四十五條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)和客戶具有下列情形之一的，能源中心可以限制會員出金，要求會員限制境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)出金，以及要求會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機構(gòu)配合限制客戶出金：
（一）涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)能源中心立案調(diào)查的；
（二）因投訴、舉報、交易糾紛等被司法部門、能源中心或者其他有關(guān)部門正式立案調(diào)查，且正處于調(diào)查期間的；
（三）能源中心認(rèn)為市場出現(xiàn)重大風(fēng)險的；
（四）能源中心認(rèn)為必要的其他情況。
第四十六條 當(dāng)日結(jié)算完成后，會員應(yīng)當(dāng)通過會員服務(wù)系統(tǒng)獲得相關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)。
第四十七條 遇特殊情況造成能源中心不能按時提供結(jié)算數(shù)據(jù)的，能源中心將另行通知提供結(jié)算數(shù)據(jù)的時間。
第四十八條 會員每天應(yīng)當(dāng)及時獲取能源中心提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，做好核對工作。
結(jié)算數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)至少保存20年，但對有關(guān)期貨交易有爭議的，應(yīng)當(dāng)保存至該爭議消除時為止。
第四十九條 會員對結(jié)算數(shù)據(jù)的正確性有異議的，應(yīng)當(dāng)在不晚于下一交易日開市前三十分鐘以書面形式通知能源中心。遇特殊情況的，會員可以在下一交易日開市后二小時內(nèi)以書面形式通知能源中心。能源中心將及時予以處理和反饋。
會員在規(guī)定時間內(nèi)沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議的，視為該會員認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)。
第五十條 結(jié)算完成后，能源中心將會員的資金劃轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)傳遞給有關(guān)指定存管銀行。指定存管銀行應(yīng)當(dāng)及時進行處理并將劃賬結(jié)果反饋給能源中心。
第五十一條 能源中心在每月的第一個交易日向會員提供上月的資金結(jié)算表（加蓋結(jié)算專用章）、手續(xù)費發(fā)票，作為會員核查交易賬簿記錄的依據(jù)。
第五十二條 會員具有以下情形之一的，該會員及其結(jié)算交割委托人可以申請移倉，經(jīng)能源中心批準(zhǔn)后予以辦理：
（一）因故不能從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的；
（二）發(fā)生合并、分立、破產(chǎn)的；
（三）變更委托結(jié)算關(guān)系的；
（四）能源中心規(guī)定的其他情形。
能源中心可以要求提供移入和移出倉位的會員同意移倉的聲明書、客戶同意移倉的聲明書、變更委托結(jié)算關(guān)系聲明書、相關(guān)持倉的詳細(xì)清單等一項或者多項移倉申請材料。
在會員破產(chǎn)但未提出申請等特殊情況下，為保護客戶權(quán)益，能源中心可以啟動應(yīng)急預(yù)案，辦理客戶移倉。
第五十三條 移倉申請經(jīng)批準(zhǔn)后，能源中心與會員可以約定某一交易日為移倉結(jié)算日。
第五十四條 移倉內(nèi)容限于持倉及交易保證金。當(dāng)日的盈虧、手續(xù)費、稅款、結(jié)算準(zhǔn)備金等其他款項不屬于移倉內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)由移出倉位的會員結(jié)清。
第五十五條 能源中心將在移倉結(jié)算日結(jié)算完成后辦理移倉，并向相關(guān)會員提供移倉前和移倉后的相關(guān)結(jié)算報表。
相關(guān)會員應(yīng)當(dāng)核對并確認(rèn)相關(guān)結(jié)算報表，一經(jīng)確認(rèn)，不得更改。
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第四章? 實物交割結(jié)算
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第五十六條 能源中心可以向?qū)嵨锝桓畹馁I方會員、賣方會員收取交割手續(xù)費，具體標(biāo)準(zhǔn)由《上海國際能源交易中心交割細(xì)則》規(guī)定。
第五十七條 交割貨款結(jié)算實行一收一付、先收后付的方法。交割貨款的收付可以選擇使用內(nèi)轉(zhuǎn)或者銀行劃轉(zhuǎn)方式辦理。
使用內(nèi)轉(zhuǎn)方式的會員應(yīng)當(dāng)在第三交割日14:00前向能源中心提交內(nèi)轉(zhuǎn)申請。買方會員未在第三交割日14:00前支付交割貨款的，能源中心可以從其結(jié)算準(zhǔn)備金中直接內(nèi)轉(zhuǎn)交割貨款。
使用銀行劃轉(zhuǎn)方式的會員，買方交割貨款可以以貸記憑證、本票、支票或者能源中心認(rèn)可的其他方式劃入能源中心專用結(jié)算賬戶，賣方交割貨款由能源中心劃至?xí)T專用資金賬戶。
第五十八條 交割結(jié)算價是期貨合約交割結(jié)算的基準(zhǔn)價，計算方式由《上海國際能源交易中心交割細(xì)則》規(guī)定。
第五十九條 買方、賣方以期貨合約的交割結(jié)算價為基礎(chǔ)，再加上因交割商品的品級、質(zhì)量、產(chǎn)地、交割地等不同由能源中心確定的交割升貼水進行交割結(jié)算。
第六十條 交割結(jié)算時的發(fā)票開具應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定。
??? 能源中心向買方會員開具發(fā)票，向賣方會員收取發(fā)票。會員接受委托結(jié)算的，買方會員向其結(jié)算交割委托人開具發(fā)票，向能源中心收取發(fā)票；賣方會員向能源中心開具發(fā)票，向其結(jié)算交割委托人收取發(fā)票。賣方會員應(yīng)當(dāng)在最后交割日15:00前將發(fā)票交至能源中心。
第六十一條 賣方會員遲交發(fā)票3至10天的，每天應(yīng)當(dāng)繳納貨款金額0.5‰的滯納金；遲交11至30天的，每天應(yīng)當(dāng)繳納貨款金額1‰的滯納金；超過30天未交發(fā)票的，視為不交發(fā)票，應(yīng)當(dāng)繳納貨款金額15%的違約金。
第六十二條 賣方會員在第一交割日15:00前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉單事宜的，能源中心當(dāng)日結(jié)算時清退其相應(yīng)的保證金。
買方會員在第三交割日14：00前辦妥貨款事宜的，能源中心當(dāng)日結(jié)算時清退其相應(yīng)的保證金；在14：00后辦妥的，能源中心將在下一交易日結(jié)算時清退其相應(yīng)的保證金。
賣方會員在第三交割日14:00前未辦妥發(fā)票事宜的，能源中心當(dāng)日對相應(yīng)交割持倉以該合約交割結(jié)算價收取不低于15%的保證金。在第四、五交割日14：00前辦妥發(fā)票事宜的，能源中心當(dāng)日結(jié)算時清退其相應(yīng)的保證金；在14：00后辦妥的，能源中心將在下一交易日結(jié)算時清退其相應(yīng)的保證金。
第六十三條 《上海國際能源交易中心交割細(xì)則》對交割結(jié)算和發(fā)票流程另有規(guī)定的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
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第五章? 委托結(jié)算
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第六十四條 境外中介機構(gòu)委托期貨公司會員或者境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者進行交易結(jié)算的，應(yīng)當(dāng)與其簽訂委托代理協(xié)議，并應(yīng)當(dāng)在辦理業(yè)務(wù)前向能源中心備案。
期貨公司會員與境外中介機構(gòu)的委托代理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守《上海國際能源交易中心會員管理細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者與境外中介機構(gòu)的委托代理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守《上海國際能源交易中心境外特殊參與者管理細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。
第六十五條 境外特殊參與者應(yīng)當(dāng)且只能委托一家會員進行結(jié)算。
第六十六條 會員與委托其結(jié)算的境外特殊參與者應(yīng)當(dāng)簽署包括下列內(nèi)容的委托結(jié)算的協(xié)議：
（一）結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額和交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)；
（二）辦理作為保證金使用的資產(chǎn)及其費用標(biāo)準(zhǔn)；
（三）風(fēng)險管理措施、條件及程序；
（四）賬戶類型及管理模式、結(jié)算流程，包括結(jié)算數(shù)據(jù)收取、查詢和確認(rèn)的時間和方式；
（五）手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)；
（六）通知事項、方式及時限；
（七）不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；
（八）協(xié)議變更和解除；
（九）違約責(zé)任；
（十）爭議處理方式；
（十一）其他事項。
第六十七條 會員通過保證金專用賬戶與委托其結(jié)算的境外特殊參與者、委托其交易結(jié)算的境外中介機構(gòu)的期貨結(jié)算賬戶進行期貨業(yè)務(wù)資金往來。
會員受托為境外中介機構(gòu)交易結(jié)算或者為境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者結(jié)算的，可以以境外中介機構(gòu)或者境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者的名義在內(nèi)部開設(shè)綜合資金賬戶，允許其將一個及以上境外客戶的資金合并在綜合資金賬戶中。會員對境外中介機構(gòu)或者境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者通過綜合資金賬戶進行統(tǒng)一結(jié)算和風(fēng)險控制。
第六十八條 具有下列情形之一的，能源中心可以為會員和委托其結(jié)算的境外特殊參與者辦理委托結(jié)算關(guān)系變更手續(xù)：
（一）委托結(jié)算的協(xié)議期滿后不再續(xù)約的；
（二）委托結(jié)算的協(xié)議提前解除的；
（三）會員因故不能為境外特殊參與者進行結(jié)算的；
（四）能源中心認(rèn)定的其他情形。
第六十九條 具有第六十八條第一項情形的，境外特殊參與者、移入和移出委托結(jié)算的會員應(yīng)當(dāng)在協(xié)議期滿前10個交易日內(nèi)，向能源中心提交下列材料辦理委托結(jié)算關(guān)系變更手續(xù)：
（一）變更委托結(jié)算關(guān)系申請書；
（二）境外特殊參與者和移入受托結(jié)算的會員簽訂的委托結(jié)算的協(xié)議；
（三）能源中心規(guī)定的其他材料。
第七十條 具有第六十八條第（二）、（三）項情形的，境外特殊參與者、移入和移出委托結(jié)算的會員應(yīng)在約定變更結(jié)算關(guān)系日前10個交易日內(nèi)向能源中心提交材料；除提交第六十九條規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交解除原委托結(jié)算關(guān)系的協(xié)議。能源中心收到完整的變更委托結(jié)算關(guān)系材料后，在10個交易日內(nèi)對申請材料進行審核。
審核通過的，能源中心通知變更委托結(jié)算關(guān)系的約定結(jié)算日。
能源中心在約定結(jié)算日結(jié)算后辦理結(jié)算關(guān)系變更，對持倉、相應(yīng)的交易保證金及結(jié)算準(zhǔn)備金等其他款項進行移轉(zhuǎn)，并提供移轉(zhuǎn)清單。移入和移出受托的會員應(yīng)當(dāng)對移轉(zhuǎn)清單核對確認(rèn)，境外特殊參與者應(yīng)當(dāng)委托移入和移出的會員進行確認(rèn)。
在約定結(jié)算日結(jié)算后，市場出現(xiàn)重大風(fēng)險或者能源中心認(rèn)定的其他情形的，能源中心可以暫停辦理委托結(jié)算關(guān)系變更手續(xù)。
第七十一條 境外特殊參與者、移入和移出委托結(jié)算的會員應(yīng)當(dāng)配合辦理委托結(jié)算關(guān)系變更手續(xù)。在委托結(jié)算關(guān)系變更完成之前，移出委托結(jié)算的會員對其代為結(jié)算的持倉負(fù)有履約義務(wù)。
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第六章? 作為保證金使用的資產(chǎn)
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第七十二條 經(jīng)能源中心批準(zhǔn)，非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者、客戶可以將標(biāo)準(zhǔn)倉單、外匯資金等資產(chǎn)作為保證金使用。
非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者、客戶將標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的有價證券作為保證金的，視為授權(quán)能源中心委托托管機構(gòu)對其申報賬戶內(nèi)的對應(yīng)有價證券進行劃轉(zhuǎn)或者質(zhì)押登記處理。有價證券的劃轉(zhuǎn)、質(zhì)押登記以及管理等相關(guān)業(yè)務(wù)按照托管機構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。
第七十三條 能源中心結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)作為保證金使用的業(yè)務(wù)，受理截止時間為每一交易日15:00。遇有特殊情況的，能源中心可以延長受理時間。
第七十四條 本細(xì)則所指的作為保證金使用的資產(chǎn)限于以下種類：
（一）標(biāo)準(zhǔn)倉單；
（二）外匯資金（幣種類別、折算方式和適用范圍由能源中心另行公布）；
（三）能源中心另行確定的其他資產(chǎn)。
第七十五條 辦理資產(chǎn)作為保證金使用業(yè)務(wù)的，非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者應(yīng)當(dāng)向能源中心提出申請?？蛻魬?yīng)當(dāng)授權(quán)期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機構(gòu)為其向能源中心提出申請，由后者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)。
能源中心對作為保證金使用的資產(chǎn)進行驗證交存。
第七十六條 作為保證金使用的資產(chǎn)的市值按以下方法計算：
（一）以標(biāo)準(zhǔn)倉單作為保證金的，以該品種最近交割月份期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價作為其市值核定的基準(zhǔn)價，當(dāng)日閉市前標(biāo)準(zhǔn)倉單的市值先按照前一交易日該品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價核算。作為保證金的金額不高于標(biāo)準(zhǔn)倉單市值的80%。
（二）其他資產(chǎn)作為保證金使用的基準(zhǔn)價由能源中心核定。
作為保證金使用的資產(chǎn)市值折算以后用作保證金的金額稱為折后金額。能源中心每日結(jié)算時按上述規(guī)定的方法重新確定作為保證金使用的資產(chǎn)的基準(zhǔn)價并調(diào)整折后金額。
第七十七條 除外匯資金以外的其他資產(chǎn)作為保證金的，該資產(chǎn)的最大配比金額不超過會員在能源中心相應(yīng)的內(nèi)部明細(xì)賬戶或受托結(jié)算內(nèi)部明細(xì)賬戶的實有貨幣資金的4倍（配比乘數(shù)）。能源中心可根據(jù)資產(chǎn)的流動性和風(fēng)險性確定其配比乘數(shù)，并可以根據(jù)市場風(fēng)險和資產(chǎn)所有人的資信調(diào)整資產(chǎn)配比乘數(shù)。資產(chǎn)折后金額和最大配比金額中的較低金額是作為保證金使用的資產(chǎn)的實際可用金額。
會員辦妥作為保證金使用的資產(chǎn)交存手續(xù)的，能源中心將該筆資產(chǎn)的實際可用金額劃入結(jié)算準(zhǔn)備金。
第七十八條 作為保證金使用的資產(chǎn)每次折算使用的期限不得超過能源中心規(guī)定的有效期，屆滿后仍需作為保證金使用的，應(yīng)當(dāng)重新辦理手續(xù)。
第七十九條 具有下列情況之一的，能源中心可以取消以資產(chǎn)作為保證金使用：
（一）會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)提取和運用資金出現(xiàn)較大風(fēng)險并有可能危及能源中心合法權(quán)益的；
（二）有價證券對應(yīng)的標(biāo)的物出現(xiàn)瑕疵或者發(fā)生重大風(fēng)險的；
（三）由于其他原因需要取消的。
能源中心取消以資產(chǎn)作為保證金使用后，保證金不足的，相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)予以補足。
第八十條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)在折算期限內(nèi)提取作為保證金使用的資產(chǎn)會造成保證金不足的，應(yīng)當(dāng)在補足相應(yīng)的保證金后，方可辦理提取手續(xù)，取回作為保證金使用的資產(chǎn)。
會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)提取作為保證金使用的資產(chǎn)的申請截止時間為每一交易日14:30。
第八十一條 以資產(chǎn)作為保證金使用的，會員應(yīng)當(dāng)交納手續(xù)費。作為保證金使用的資產(chǎn)的手續(xù)費由能源中心按不高于中國人民銀行公布的同期貸款利率計算并按月收取。具體計費金額和收費標(biāo)準(zhǔn)由能源中心確定、調(diào)整并公布。
將標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的有價證券作為保證金使用的，會員還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)有價證券作為保證金業(yè)務(wù)中托管機構(gòu)收取的有關(guān)費用；具體計費金額和收費標(biāo)準(zhǔn)按照托管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第八十二條 會員不履行或者不能完全履行交易保證金債務(wù)的，能源中心可以將作為保證金使用的資產(chǎn)兌現(xiàn)或者提貨后變現(xiàn)，從所得的款項中優(yōu)先受償交易保證金債務(wù)和其他相關(guān)債務(wù)。會員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)作為保證金使用的資產(chǎn)兌現(xiàn)或者變現(xiàn)時發(fā)生的損失或費用。
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第七章? 風(fēng)險與責(zé)任
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第八十三條 會員應(yīng)當(dāng)履行其在能源中心成交的合約相關(guān)義務(wù)和責(zé)任，承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險。
能源中心按照交易規(guī)則組織期貨交易，完成的結(jié)算交割、收取的保證金或其他作為保證金使用的資產(chǎn)，以及采取的違約處理措施，不因會員進入破產(chǎn)程序而被撤銷或者無效。
會員進入破產(chǎn)程序，能源中心仍可以按照交易規(guī)則及其實施細(xì)則，對該會員未了結(jié)的合約進行凈額結(jié)算。
能源中心因資不抵債被接管或者進入破產(chǎn)程序的，會員可按照能源中心交易規(guī)則及其實施細(xì)則或者依據(jù)其與能源中心的合同約定，終止所有未了結(jié)的合約，并進行凈額結(jié)算。
第八十四條 風(fēng)險防范實行分級負(fù)責(zé)制。能源中心對會員進行風(fēng)險管理；會員對其結(jié)算交割委托人進行風(fēng)險管理；期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機構(gòu)對其客戶進行風(fēng)險管理。
第八十五條 會員不能履行合約相關(guān)義務(wù)和責(zé)任的，能源中心可以對其采取下列保障措施：
（一）動用會員的結(jié)算準(zhǔn)備金；
（二）暫停開倉交易；
（三）按規(guī)定強行平倉，直至強行平倉后釋放的保證金能夠履行合約相關(guān)義務(wù)和責(zé)任為止；
?? （四）將作為保證金使用的資產(chǎn)處置變現(xiàn)，用變現(xiàn)所得履行合約相關(guān)義務(wù)和責(zé)任。
第八十六條 采取本細(xì)則第八十五條措施后會員仍無法履行合約相關(guān)義務(wù)和責(zé)任的，能源中心按以下步驟履行合約相關(guān)義務(wù)和責(zé)任：
（一）動用風(fēng)險準(zhǔn)備金；
（二）動用能源中心的自有資產(chǎn)。
能源中心履行合約相關(guān)義務(wù)和責(zé)任后，通過法律程序?qū)T進行追償。
第八十七條 能源中心實行風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。
風(fēng)險準(zhǔn)備金由能源中心設(shè)立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)、提供財務(wù)擔(dān)保以及彌補因能源中心不可預(yù)見的風(fēng)險所帶來的損失。
第八十八條 風(fēng)險準(zhǔn)備金的來源包括：
（一）能源中心按照手續(xù)費收入20%的比例，從管理費用中提??；
（二）符合國家財政政策規(guī)定的其他收入。
當(dāng)風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達到中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可以不再提取。
第八十九條 風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲，除用于彌補風(fēng)險損失外，不得挪作他用。
第九十條 風(fēng)險準(zhǔn)備金的動用應(yīng)當(dāng)經(jīng)能源中心董事會批準(zhǔn)，報告中國證監(jiān)會后按規(guī)定的用途和程序進行。
第九十一條 違反本細(xì)則規(guī)定的，能源中心按《上海國際能源交易中心違規(guī)處理實施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定處理。
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第八章? 附則
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第九十二條 本細(xì)則解釋權(quán)屬能源中心。
第九十三條 本細(xì)則自2017年5月11日起實施。
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