上海國際能源交易中心會員管理細則

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目? 錄

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第一章? 總則... - 2 -

第二章? 會員的權(quán)利和義務(wù)... - 2 -

第三章? 會員資格的取得、變更和終止... - 3 -

第四章? 業(yè)務(wù)規(guī)則... - 8 -

第五章? 監(jiān)督管理... -15-

第六章? 附則... -18-

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第一章? 總則

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第一條? 為了加強對會員的自律管理，規(guī)范會員在上海國際能源交易中心（以下簡稱能源中心）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海國際能源交易中心交易規(guī)則》，制定本細則。

第二條? 會員是指根據(jù)中國期貨交易有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定，經(jīng)能源中心審核批準，在能源中心進行期貨交易活動的、在中國境內(nèi)登記注冊的營利法人或者非法人組織。

第三條? 能源中心、會員及其從業(yè)人員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客戶應(yīng)當遵守本細則。

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第二章? 會員的權(quán)利和義務(wù)

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第四條? 會員享有下列權(quán)利：

（一）按照規(guī)定在能源中心從事交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；

（二）使用能源中心提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；

（三）按照與能源中心簽訂的協(xié)議行使約定權(quán)利；

（四）按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

（五）能源中心規(guī)定的其他權(quán)利。

第五條? 會員應(yīng)當履行下列義務(wù)：

（一）遵守中國有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；

（二）遵守能源中心的章程、交易規(guī)則及其實施細則和有關(guān)規(guī)定；

（三）按規(guī)定交納相關(guān)費用；

（四）接受能源中心監(jiān)督管理；

（五）按照與能源中心簽訂的協(xié)議履行約定義務(wù)；

（六）期貨公司會員應(yīng)當建立健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險管理制度，遵守信息披露制度，充分、持續(xù)了解客戶信息，加強客戶管理，做好客戶異常交易行為的監(jiān)控，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全；

（七）能源中心規(guī)定的其他義務(wù)。

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第三章? 會員資格的取得、變更和終止

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第六條? 能源中心會員分為期貨公司會員和非期貨公司會員。

? ??能源中心可以根據(jù)交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)的需要，設(shè)立特別會員。

第七條? 申請成為能源中心會員應(yīng)當具備下列條件：

（一）中國境內(nèi)登記注冊的營利法人或者非法人組織；

（二）承認并遵守能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則及各項規(guī)定和決定；

（三）申請期貨公司會員的，注冊資本不低于3000萬元人民幣；申請非期貨公司會員的，注冊資本不低于1000萬元人民幣；

（四）具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，近三年內(nèi)無嚴重違法行為記錄或者被其他期貨交易場所除名的記錄；

（五）具有健全的組織機構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度；

（六）具有取得期貨從業(yè)資格的人員、固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；

（七）申請期貨公司會員的，應(yīng)當持有中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核發(fā)的期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證；

（八）中國證監(jiān)會和能源中心規(guī)定的其他條件。

第八條? 申請成為會員應(yīng)當向能源中心提交下列文件和資料：

（一）經(jīng)法定代表人簽字并加蓋公章的申請書；

（二）工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；

（三）經(jīng)會計師事務(wù)所或者審計師事務(wù)所審計的最近一年的年度會計報告；

（四）住所或者營業(yè)場所使用證明；

（五）能源中心認為需要提供的其他文件。

第九條? 本細則第八條第一項的申請書應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

（一）申請目的和理由；

（二）書面承諾遵守能源中心章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，以及各項規(guī)定、決定；

（三）組織機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)置情況；

（四）近兩年期貨交易情況；

（五）能源中心要求申請人說明的其他情況。

第十條 申請成為期貨公司會員的，除提供本細則第八條規(guī)定的資料外，還應(yīng)當提供：

（一）境內(nèi)主管機關(guān)核發(fā)的從事相關(guān)金融業(yè)務(wù)的許可；

（二）公司章程、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的機構(gòu)設(shè)置情況，企業(yè)法定代表人和期貨業(yè)務(wù)主要負責(zé)人簡歷，取得中國期貨從業(yè)資格考試合格證書的人員名冊。

第十一條??? 能源中心收到符合要求的入會申請材料后，應(yīng)當于30個交易日內(nèi)提出審核意見。能源中心決定批準的，向申請人發(fā)出準入通知書，通知其辦理相關(guān)手續(xù)；決定不批準的，書面通知申請人。

第十二條??? 自收到能源中心準入通知書之日起30個交易日內(nèi)，申請人應(yīng)當辦結(jié)如下事項：

（一）與能源中心簽訂協(xié)議；

（二）按規(guī)定金額交納交易席位費，有關(guān)收費標準由能源中心另行公告；

（三）按能源中心規(guī)定的結(jié)算準備金最低余額要求匯入結(jié)算準備金；

（四）在能源中心指定存管銀行按規(guī)定開設(shè)專用資金賬戶；

（五）辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù)；

（六）應(yīng)當辦理的其他事項。

逾期未辦理的，視為自動放棄入會資格。

第十三條??? 申請人辦結(jié)手續(xù)后，即取得會員資格。能源中心頒發(fā)會員證書，并向中國證監(jiān)會報告。

第十四條??? 會員擁有一個交易席位，并可以申請增加交易席位。會員使用交易席位應(yīng)當嚴格遵守能源中心的有關(guān)規(guī)定并按照交易席位的數(shù)量交納交易席位費。

第十五條??? 經(jīng)能源中心批準，會員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止以出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓、處置會員資格或者交易席位。

第十六條? 會員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當提前向能源中心提交會員資格轉(zhuǎn)讓申請書，受讓方應(yīng)當向能源中心提交會員資格申請書。

第十七條? 能源中心應(yīng)當在收到符合要求的會員資格轉(zhuǎn)讓申請材料之日起30個交易日內(nèi)，根據(jù)會員條件對受讓方進行資格初步審查；審查通過的，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂會員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書并提交能源中心審核。能源中心應(yīng)當在收到會員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書之日起10個交易日內(nèi)作出是否同意會員資格轉(zhuǎn)讓的決定。

第十八條??? 會員資格轉(zhuǎn)讓的，在接到能源中心批準轉(zhuǎn)讓的書面通知之日起30個交易日內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當辦結(jié)如下事項：

（一）了結(jié)合約持倉；?

（二）結(jié)清在能源中心的全部債權(quán)債務(wù)；

（三）退還各種票據(jù)和能源中心頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

（五）退還能源中心的各種交易設(shè)施；

（六）終止委托結(jié)算的協(xié)議并妥善處理相關(guān)事項；

（七）按規(guī)定應(yīng)當辦理的其他事項。

第十九條??? 會員具有以下情形之一的，會員資格不得轉(zhuǎn)讓：

（一）涉嫌違規(guī)，在能源中心立案調(diào)查期間的；

（二）因違法、違規(guī)被能源中心采取通報批評、暫停期貨業(yè)務(wù)等措施不滿三個月的；

（三）由于經(jīng)濟糾紛、違法或者犯罪，在有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查處理期間的；

（四）與能源中心發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。

第二十條??? 兼并會員的法人或者與會員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利；承繼會員資格的，應(yīng)當向能源中心提出申請并經(jīng)批準。

第二十一條? 會員具有下列情形之一的，能源中心可以取消其會員資格：

（一）被中國證監(jiān)會等主管機關(guān)吊銷業(yè)務(wù)許可、被宣布為期貨市場禁止進入者、被主管機關(guān)撤銷其工商登記、責(zé)令關(guān)閉或者予以解散等喪失相關(guān)主體資格的；

（二）以出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓、處置會員資格或者交易席位的；

（三）被能源中心宣布為不受市場歡迎的人的；

（四）無正當理由連續(xù)三個月不進行期貨交易的；

（五）法院裁定宣告破產(chǎn)的；

（六）其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和嚴重違反能源中心有關(guān)規(guī)定的。

第二十二條???? ? 會員應(yīng)當持續(xù)符合相應(yīng)資格條件。會員不能繼續(xù)符合的，應(yīng)當向能源中心申請終止會員資格；未申請終止會員資格的，能源中心可以取消其會員資格。

會員可以視情況申請終止會員資格。

第二十三條???? ? 會員申請終止會員資格的，應(yīng)當向能源中心提交經(jīng)法定代表人簽字并加蓋公章的申請書以及能源中心要求的其他材料。

能源中心應(yīng)當在收到符合要求的申請終止材料之日起30個交易日內(nèi)作出是否同意終止的決定。

第二十四條???? ? 會員自收到能源中心取消或者同意終止其會員資格的通知之日起30個交易日內(nèi)，應(yīng)當參照本細則第十八條的規(guī)定辦結(jié)相關(guān)事項。

能源中心取消或者同意終止會員資格的，注銷其會員資格。會員資格證書自注銷之日起失效。

第二十五條???? ? 會員資格發(fā)生變化的，能源中心應(yīng)當報告中國證監(jiān)會。

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第四章? 業(yè)務(wù)規(guī)則

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第一節(jié)??? 一般規(guī)定

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第二十六條???? ? 期貨公司會員應(yīng)當遵循誠實信用原則，以專業(yè)技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶委托，維護客戶合法權(quán)益。

第二十七條???? ? 具有下列情形之一的，期貨公司會員不得接納其為客戶：

（一）不具有完全民事行為能力的；

（二）非自然人客戶未能提供法定代表人或者授權(quán)代表的授權(quán)委托書的；

（三）期貨交易所工作人員、本公司工作人員；

（四）被能源中心宣布為不受市場歡迎的人的；

（五）被中國證監(jiān)會宣布為期貨市場禁止進入者的；

（六）法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會以及能源中心規(guī)定的其他情形。

第二十八條???? ? 客戶委托他人作為其交易指令下達人或者資金調(diào)撥人的，應(yīng)當提供有效的授權(quán)委托書。

沒有授權(quán)委托書或者授權(quán)不明的，期貨公司會員不得允許他人代客戶從事期貨交易活動。

第二十九條 ?? 期貨公司會員接受客戶委托從事期貨交易的，應(yīng)當事先對客戶的身份、資信以及交易資格核查確認。

期貨公司會員應(yīng)當按照規(guī)定對客戶的交易指令進行資金和持倉驗證?？蛻艚灰踪Y金來源與客戶名稱不相符的，客戶應(yīng)當提供其享有交易資金合法使用權(quán)的證明。

除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外，期貨公司會員應(yīng)當對客戶信息資料保密，不得泄露業(yè)務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。

第三十條??? 會員應(yīng)當將自有資金與客戶或者其他委托人的保證金專戶存儲，分賬管理，設(shè)置獨立的保證金科目并按照《上海國際能源交易中心結(jié)算細則》要求進行明細核算。期貨經(jīng)紀合同、交易編碼、分客戶結(jié)算單與分客戶會計明細賬之間應(yīng)當建立對應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算單代替客戶明細賬。

會員收取的客戶保證金歸客戶所有，不得挪用。會員不得將客戶或者委托人的保證金用于自身經(jīng)營活動或者充抵自身債務(wù)；不得允許他人使用客戶或者委托人的保證金；不得使用客戶或者委托人的保證金為他人經(jīng)營活動提供擔(dān)保。

會員、客戶或者其合法資金調(diào)撥人應(yīng)當按約定辦理出入金業(yè)務(wù)的授權(quán)確認手續(xù)。

第三十一條???? ? 期貨公司會員應(yīng)當及時、準確執(zhí)行客戶的交易指令，將交易指令全部傳遞到能源中心參與競價交易，不得進行私下對沖等交易。

委托交易成交后，期貨公司會員應(yīng)當及時通知客戶。

第三十二條???? ? 未經(jīng)客戶委托，期貨公司會員不得擅自代客戶進行期貨交易。

第三十三條???? ? 期貨公司會員應(yīng)當完善客戶下達交易指令和交易結(jié)算資料的確認手續(xù)。

第三十四條???? ? 會員為控制交易風(fēng)險，需要實施強行平倉的，應(yīng)當按照與客戶或者委托人簽訂的合同約定執(zhí)行。

會員不得允許客戶或者委托人透支交易。

第三十五條 ?? 期貨公司會員受托從事期貨交易，不得編造或者故意傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶或者委托人，不得以任何方式欺詐客戶或者委托人。

第三十六條 ?? 會員應(yīng)當及時向客戶或者委托人公布能源中心發(fā)布的即時行情和公告信息等市場信息。

第三十七條???? ? 非期貨公司會員不得作為客戶另行開立賬戶從事期貨交易，經(jīng)能源中心批準的除外。

第三十八條 ?? 會員可以接受境外特殊參與者委托，為境外特殊參與者辦理委托結(jié)算業(yè)務(wù)。

委托結(jié)算業(yè)務(wù)按照《上海國際能源交易中心結(jié)算細則》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

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第二節(jié)??? 期貨公司會員代理境外中介機構(gòu)業(yè)務(wù)管理

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第三十九條 ?? 期貨公司會員開展境外中介機構(gòu)委托代理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。
??? 委托代理業(yè)務(wù)是指期貨公司會員與境外中介機構(gòu)簽訂委托代理業(yè)務(wù)協(xié)議，境外中介機構(gòu)將其客戶參與能源中心特定品種期貨交易業(yè)務(wù)委托給期貨公司會員執(zhí)行的活動。

第四十條??? 期貨公司會員可以為滿足條件的境外中介機構(gòu)提供委托代理業(yè)務(wù)。

境外中介機構(gòu)應(yīng)當滿足以下條件：

（一）在境外依法注冊成立的金融機構(gòu)，取得境外中介業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)，持續(xù)經(jīng)營2年以上；

（二）接受所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，且該期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄；

（三）具有健全的治理機構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范；

（四）凈資本不低于3000萬元人民幣或者等值外幣；

（五）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好；

（六）能源中心規(guī)定的其他條件。

第四十一條???? ? 期貨公司會員與境外中介機構(gòu)應(yīng)當以書面形式簽訂委托代理業(yè)務(wù)協(xié)議。

委托代理業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當包含以下條款：

（一）委托代理的范圍；

（二）最低保證金標準，辦理相關(guān)資產(chǎn)作為保證金使用的流程及費用標準；

（三）風(fēng)險管理措施、條件及程序；

（四）賬戶類型及管理模式、結(jié)算流程；

（五）手續(xù)費標準；

（六）信息許可及保密；

（七）通知事項、方式及時限；

（八）不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；

（九）協(xié)議變更和解除；

（十）違約責(zé)任；

（十一）爭議處理方式及司法管轄地；

（十二）法律適用；

（十三）能源中心規(guī)定的其他事項。

境外中介機構(gòu)應(yīng)當在委托代理業(yè)務(wù)協(xié)議中承諾從事境內(nèi)期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動時遵守中國法律、法規(guī)、規(guī)章和能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則及各項規(guī)定和決定，不得損害客戶和市場其他參與者的合法權(quán)益。

第四十二條? 期貨公司會員與境外中介機構(gòu)簽訂委托代理業(yè)務(wù)協(xié)議后，應(yīng)當在辦理業(yè)務(wù)前向能源中心備案。
??? 向能源中心備案的，應(yīng)當提交下列材料：

（一）備案說明；

（二）境外中介機構(gòu)證明可以滿足本細則第四十條相關(guān)條件的材料，以及境外中介機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險控制負責(zé)人的有效身份證明、簡歷及簽名印鑒卡；

（三）期貨公司會員委托代理業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度的材料；

（四）與境外中介機構(gòu)簽訂的委托代理業(yè)務(wù)協(xié)議；

（五）能源中心規(guī)定的其他申請材料。

自收到符合規(guī)定的全部備案文件之日起15個交易日內(nèi)，能源中心決定是否準予備案。決定準予備案的，能源中心核發(fā)備案號，并書面告知期貨公司會員；決定不予備案的，書面說明原因。

第四十三條???? ? 境外中介機構(gòu)可以與多家期貨公司會員建立委托代理關(guān)系，但不得將同一客戶委托給多家期貨公司會員。

第四十四條???? ? 變更委托代理業(yè)務(wù)協(xié)議內(nèi)容的，期貨公司會員應(yīng)當在變更協(xié)議前5個交易日內(nèi)向能源中心提交材料，申請變更相關(guān)備案。能源中心收到相關(guān)文件后，于10個交易日內(nèi)向期貨公司會員書面確認備案情況。

第四十五條???? 終止委托代理業(yè)務(wù)協(xié)議的，期貨公司會員應(yīng)當在終止協(xié)議后5個交易日內(nèi)向能源中心提交材料，申請取消相關(guān)備案。能源中心接收到相關(guān)文件后，于10個交易日內(nèi)向期貨公司會員書面確認備案情況。

第四十六條 ?? 期貨公司會員按照開戶規(guī)定協(xié)助境外中介機構(gòu)為境外客戶開立交易賬戶，獲取交易編碼。禁止混碼交易。

第四十七條 ?? 期貨公司會員可以為境外中介機構(gòu)開立綜合資金賬戶，用于境外中介機構(gòu)的境外客戶的期貨結(jié)算、交割等。期貨公司會員通過綜合資金賬戶收取保證金，登記明細賬至境外中介機構(gòu)（綜合資金賬戶）為止。

第四十八條???? ? 期貨公司會員應(yīng)當與境外中介機構(gòu)建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，明確交易、結(jié)算、交割、資金管理、行情和交易系統(tǒng)設(shè)置、客戶服務(wù)及風(fēng)險控制等事項的協(xié)作程序和規(guī)則。

第四十九條???? ? 境外中介機構(gòu)應(yīng)當對其存入期貨公司會員保證金專用賬戶的保證金實行分賬管理，為每個客戶設(shè)立明細賬戶，按日序時登記核算每個客戶出入金、盈虧、交易保證金、手續(xù)費等。

第五十條??? 境外中介機構(gòu)應(yīng)當遵守能源中心風(fēng)險控制制度和其他相關(guān)要求，配合期貨公司會員嚴格控制風(fēng)險。

第五十一條???? ? 境外中介機構(gòu)應(yīng)當對其受托的客戶進行實名認證，留存客戶的開戶資料和影音文件，并通過其委托的期貨公司會員申請交易編碼。境外中介機構(gòu)無需向期貨公司會員提供綜合資金賬戶下的客戶詳細信息，但有義務(wù)協(xié)助期貨公司會員履行相應(yīng)的風(fēng)險管理職責(zé)。

第五十二條???? ? 境外客戶應(yīng)當符合能源中心的交易者適當性制度要求。

第五十三條? 境外中介機構(gòu)和期貨公司會員之間期貨業(yè)務(wù)資金的往來應(yīng)當通過境外中介機構(gòu)的期貨結(jié)算賬戶和會員保證金專用賬戶辦理。

第五十四條???? ? 期貨公司會員向境外中介機構(gòu)收取的保證金屬于境外中介機構(gòu)所有，應(yīng)當存放于會員保證金專用賬戶，以備隨時交付保證金及有關(guān)費用。

期貨公司會員向境外中介機構(gòu)收取的交易保證金不得低于能源中心向期貨公司會員收取的標準。

第五十五條 ?? 境外中介機構(gòu)應(yīng)當向客戶提供能源中心行情信息及交易通道，維護設(shè)備良好運行，保持信息、交易渠道通暢。

第五十六條 ?? 境外中介機構(gòu)應(yīng)當將客戶交易指令直接傳送至期貨公司會員，不得進行私下對沖等交易。

第五十七條???? ? 每一交易日閉市后，期貨公司會員應(yīng)當對境外中介機構(gòu)進行結(jié)算，并將結(jié)算結(jié)果按照約定方式及時通知境外中介機構(gòu)。

第五十八條???? ? 境外中介機構(gòu)的客戶參與實物交割業(yè)務(wù)的，應(yīng)當由境外中介機構(gòu)委托期貨公司會員辦理。

第五十九條 ?? 境外中介機構(gòu)應(yīng)當保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立，并建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。

有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案、交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年。

第六十條??? 境外中介機構(gòu)應(yīng)當建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)制度和流程，確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。

期貨公司會員負責(zé)境外中介機構(gòu)在能源中心從事期貨交易的資金檢查和風(fēng)險控制。

第六十一條? 客戶與境外中介機構(gòu)終止業(yè)務(wù)關(guān)系的，境外中介機構(gòu)應(yīng)當及時辦理銷戶手續(xù)，相關(guān)會員應(yīng)當予以協(xié)助。

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第五章? 監(jiān)督管理

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第六十二條 ?? 會員及其從業(yè)人員應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則以及各項規(guī)定和決定，接受中國證監(jiān)會和能源中心的管理和監(jiān)督。能源中心按照規(guī)定監(jiān)督、檢查會員的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)及資信狀況。

第六十三條???? ? 能源中心在監(jiān)督管理過程中，對存在或者可能存在違規(guī)情形的會員，可以根據(jù)情節(jié)輕重采取下列措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）約見談話；

（四）限期說明情況；

（五）責(zé)令改正；

（六）責(zé)令參加培訓(xùn)；

（七）責(zé)令定期報告；

（八）責(zé)令加強內(nèi)部合規(guī)檢查；

（九）專項調(diào)查；

（十）責(zé)令處分有關(guān)人員；

（十一）限制或者暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；

（十二）提請中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會處理。

第六十四條???? ? 會員具有下列情形之一的，應(yīng)當在10個交易日內(nèi)向能源中心書面報告：

（一）變更法定代表人；

（二）變更注冊資本或者5%以上的股權(quán)；

（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；

（四）設(shè)立、合并或者終止分支機構(gòu)；

（五）變更分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍；

（六）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

（七）發(fā)生重大糾紛、仲裁、訴訟案件；

（八）停止期貨業(yè)務(wù)；

（九）取得其他期貨交易場所會員或者直接入場交易的資格；

（十）因涉嫌違法、違規(guī)受到任何國家或者地區(qū)的政府、監(jiān)管機關(guān)、司法機關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他期貨交易場所處罰；

（十一）能源中心要求報告的其他情形。

第六十五條???? ? 能源中心可以要求會員在20個交易日內(nèi)提交經(jīng)審計的上一年度財務(wù)報告。

第六十六條???? ? 會員具有下列情形之一的，能源中心有權(quán)要求其限期整改：

（一）財務(wù)管理不善，長期虧損，經(jīng)營狀況不佳或者清償能力明顯下降；

（二）年度檢查中發(fā)現(xiàn)重大問題。

會員未能在限期內(nèi)整改的，能源中心有權(quán)暫停其期貨交易業(yè)務(wù)或者取消其會員資格。

第六十七條 ?? 未經(jīng)能源中心批準，會員不得將本細則第三十六條規(guī)定的信息提供給任何第三方用于經(jīng)營活動。

第六十八條???? ? 會員應(yīng)當配合能源中心工作，參加相關(guān)業(yè)務(wù)活動，維護能源中心的聲譽。

會員應(yīng)當協(xié)助并配合能源中心處理各種突發(fā)或者異常事件，及時向客戶或者委托人做好解釋化解工作。

第六十九條 ?? 會員從業(yè)人員應(yīng)當符合中國證監(jiān)會關(guān)于期貨從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定。

第七十條??? 會員從業(yè)人員在能源中心從事交易、結(jié)算、交割業(yè)務(wù)的，應(yīng)當經(jīng)會員授權(quán)。會員從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。

會員從業(yè)人員在能源中心從事的業(yè)務(wù)活動由該會員承擔(dān)全部責(zé)任。

第七十一條 ?? 會員資格轉(zhuǎn)讓、終止或者被取消的，該會員對其從業(yè)人員的授權(quán)自動失效。

第七十二條???? 違反本細則規(guī)定的，按《上海國際能源交易中心違規(guī)處理實施細則》的有關(guān)規(guī)定處理。

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第六章? 附則

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第七十三條???? ? 本細則解釋權(quán)屬于能源中心。

第七十四條? 本細則自2017年5月11日起實施。