上海國際能源交易中心期貨交易者適當(dāng)性

管理細(xì)則

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目? 錄

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第一章　總則... - 2 -

第二章　適當(dāng)性管理的標(biāo)準(zhǔn)... - 2 -

第三章　適當(dāng)性管理的實(shí)施... - 4 -

第四章　適當(dāng)性管理的監(jiān)督... - 6 -

第五章　附則... - 7 -

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第一章???? 總則

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第一條? 為了引導(dǎo)交易者理性參與期貨市場，保護(hù)交易者合法權(quán)益，保障期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)及上海國際能源交易中心（以下簡稱能源中心）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。

第二條? 交易者是指從事期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果的自然人、法人和其他組織。

第三條? 交易者應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易者適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身市場及產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，審慎決定是否參與期貨交易。

第四條? 期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者和境外中介機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱開戶機(jī)構(gòu)）參與能源中心期貨交易的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本細(xì)則要求，評(píng)估客戶對期貨的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)目蛻魧徤鲄⑴c期貨交易。

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第二章??? 適當(dāng)性管理的標(biāo)準(zhǔn)

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第五條? 開戶機(jī)構(gòu)為單位客戶申請開立能源中心交易編碼時(shí)，單位客戶應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：

（一）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)，了解能源中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，通過相關(guān)測試；

（二）具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日、10筆以上的境內(nèi)期貨仿真交易成交記錄，或者近三年內(nèi)具有10筆以上的境內(nèi)期貨交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆以上的在與中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外期貨交易場所的期貨交易成交記錄；

（三）申請交易編碼前5個(gè)工作日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣100萬元或者等值外幣；

（四）具有健全的期貨交易管理制度，包括期貨交易決策制度，期貨交易下單、資金劃撥、實(shí)物交割等業(yè)務(wù)管理制度，期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（五）具有健全的信息通報(bào)制度，包括向開戶機(jī)構(gòu)提供和及時(shí)更新負(fù)責(zé)期貨交易的部門主管人員及相關(guān)業(yè)務(wù)人員信息的機(jī)制；

（六）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄或者被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為期貨市場禁止進(jìn)入者的情形；

（七）不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形。

除中國法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，開戶機(jī)構(gòu)為特殊單位客戶申請交易編碼，可以不適用本條前三項(xiàng)規(guī)定。

第六條? 開戶機(jī)構(gòu)為個(gè)人客戶申請開立能源中心交易編碼時(shí)，個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：

（一）具備完全民事行為能力；

（二）具備期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)，了解能源中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，通過相關(guān)測試；

（三）具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日，10筆以上的境內(nèi)期貨仿真交易成交記錄；或者已在境內(nèi)期貨交易場所、與中國證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外期貨交易場所開戶的，近三年內(nèi)具有10筆以上的境內(nèi)或者境外期貨交易成交記錄；

（四）申請交易編碼前5個(gè)工作日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬元或者等值外幣；

（五）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄或者被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為期貨市場禁止進(jìn)入者的情形；

（六）不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形。

第七條? 能源中心可以根據(jù)市場情況調(diào)整交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)。

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第三章??? 適當(dāng)性管理的實(shí)施

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第八條? 開戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照能源中心制定的交易者適當(dāng)性制度操作指引，建立健全客戶適當(dāng)性管理的具體業(yè)務(wù)制度和實(shí)施方案，完善內(nèi)部分工和業(yè)務(wù)流程，對客戶基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估。

第九條 開戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。

第十條? 開戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，客觀介紹期貨法律法規(guī)、能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定，嚴(yán)格驗(yàn)證客戶資金、期貨交易經(jīng)歷和仿真交易經(jīng)歷，審慎評(píng)估客戶的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審核客戶交易編碼申請材料。

第十一條?? 　客戶的期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)測試應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）客戶應(yīng)當(dāng)參加能源中心認(rèn)可的知識(shí)測試，測試分?jǐn)?shù)不得低于能源中心公布標(biāo)準(zhǔn)；

（二）個(gè)人客戶本人及單位客戶的指定下單人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代；

（三）開戶機(jī)構(gòu)的客戶開發(fā)人員不得兼任知識(shí)測試監(jiān)督人員。

開戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行輔導(dǎo)，督促客戶遵守期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定，持續(xù)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法與合規(guī)性管理。

第十二條?? 開戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)規(guī)定，建立和妥善保管客戶資料檔案，并嚴(yán)格為客戶保密。

第十三條?? 開戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。

第十四條?? 交易者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)交易編碼申請材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避交易者適當(dāng)性制度要求。

第十五條?? 交易者應(yīng)當(dāng)遵守買賣自負(fù)的原則, 承擔(dān)期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易履約責(zé)任。

第十六條?? 交易者應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

（一）交易編碼制度，禁止混碼交易；

（二）按規(guī)定主動(dòng)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶，并接受相應(yīng)監(jiān)督管理。

第十七條?? 交易者應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、能源中心及相關(guān)單位的工作秩序。

第十八條?? 會(huì)員和境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者與境外中介機(jī)構(gòu)之間存在委托結(jié)算或者委托代理業(yè)務(wù)協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實(shí)交易者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求。會(huì)員或者境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者對境外中介機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。

第十九條 會(huì)員委托具有中間業(yè)務(wù)介紹資格的公司協(xié)助辦理交易編碼申請手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與該公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實(shí)交易者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，并對該公司的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。

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第四章??? 適當(dāng)性管理的監(jiān)督

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第二十條?? 能源中心對開戶機(jī)構(gòu)落實(shí)交易者適當(dāng)性制度實(shí)施情況進(jìn)行檢查。開戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合檢查，如實(shí)提供交易者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

第二十一條???? 開戶機(jī)構(gòu)違反交易者適當(dāng)性制度的，能源中心可以對其采取責(zé)令改正、警告、通報(bào)批評(píng)、暫停開倉交易、暫停期貨業(yè)務(wù)、取消資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和境外開戶機(jī)構(gòu)所在國（地區(qū)）的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報(bào)，并提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

第二十二條???? 開戶機(jī)構(gòu)工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，能源中心可以采取警告、通報(bào)批評(píng)、暫停期貨業(yè)務(wù)和取消資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和境外開戶機(jī)構(gòu)所在國（地區(qū)）的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

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第五章??? 附則

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第二十三條???? 本細(xì)則解釋權(quán)屬于能源中心。

第二十四條???? 本細(xì)則自2017年5月11日起實(shí)施。