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上海國際能源交易中心期貨交易者適當性
管理細則
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目? 錄
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第一章???? 總則
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第一條? 為了引導(dǎo)交易者理性參與期貨市場，保護交易者合法權(quán)益，保障期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)及上海國際能源交易中心（以下簡稱能源中心）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細則。
第二條? 交易者是指從事期貨交易并承擔交易結(jié)果的自然人、法人和其他組織。
第三條? 交易者應(yīng)當根據(jù)交易者適當性制度的要求，全面評估自身市場及產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力和經(jīng)濟實力，審慎決定是否參與期貨交易。
第四條? 期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者和境外中介機構(gòu)等機構(gòu)（以下統(tǒng)稱開戶機構(gòu)）參與能源中心期貨交易的，應(yīng)當根據(jù)本細則要求，評估客戶對期貨的認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)目蛻魧徤鲄⑴c期貨交易。
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第二章??? 適當性管理的標準
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第五條? 開戶機構(gòu)為單位客戶申請開立能源中心交易編碼時，單位客戶應(yīng)當符合以下標準：
（一）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期貨交易基礎(chǔ)知識，了解能源中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，通過相關(guān)測試；
（二）具有累計不少于10個交易日、10筆以上的境內(nèi)期貨仿真交易成交記錄，或者近三年內(nèi)具有10筆以上的境內(nèi)期貨交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆以上的在與中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管的境外期貨交易場所的期貨交易成交記錄；
（三）申請交易編碼前5個工作日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣100萬元或者等值外幣；
（四）具有健全的期貨交易管理制度，包括期貨交易決策制度，期貨交易下單、資金劃撥、實物交割等業(yè)務(wù)管理制度，期貨交易風險控制制度；
（五）具有健全的信息通報制度，包括向開戶機構(gòu)提供和及時更新負責期貨交易的部門主管人員及相關(guān)業(yè)務(wù)人員信息的機制；
（六）不存在嚴重不良誠信記錄或者被有權(quán)監(jiān)管機關(guān)宣布為期貨市場禁止進入者的情形；
（七）不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形。
除中國法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，開戶機構(gòu)為特殊單位客戶申請交易編碼，可以不適用本條前三項規(guī)定。
第六條? 開戶機構(gòu)為個人客戶申請開立能源中心交易編碼時，個人客戶應(yīng)當符合以下標準：
（一）具備完全民事行為能力；
（二）具備期貨交易基礎(chǔ)知識，了解能源中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，通過相關(guān)測試；
（三）具有累計不少于10個交易日，10筆以上的境內(nèi)期貨仿真交易成交記錄；或者已在境內(nèi)期貨交易場所、與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管的境外期貨交易場所開戶的，近三年內(nèi)具有10筆以上的境內(nèi)或者境外期貨交易成交記錄；
（四）申請交易編碼前5個工作日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬元或者等值外幣；
（五）不存在嚴重不良誠信記錄或者被有權(quán)監(jiān)管機關(guān)宣布為期貨市場禁止進入者的情形；
（六）不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形。
第七條? 能源中心可以根據(jù)市場情況調(diào)整交易者適當性標準。
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第三章??? 適當性管理的實施
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第八條? 開戶機構(gòu)應(yīng)當按照能源中心制定的交易者適當性制度操作指引，建立健全客戶適當性管理的具體業(yè)務(wù)制度和實施方案，完善內(nèi)部分工和業(yè)務(wù)流程，對客戶基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進行綜合評估。
第九條 開戶機構(gòu)應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負責人、營業(yè)部負責人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責任。
第十條? 開戶機構(gòu)應(yīng)當向客戶充分揭示期貨交易風險，客觀介紹期貨法律法規(guī)、能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定，嚴格驗證客戶資金、期貨交易經(jīng)歷和仿真交易經(jīng)歷，審慎評估客戶的誠信狀況和風險承受能力，審核客戶交易編碼申請材料。
第十一條?? 客戶的期貨交易基礎(chǔ)知識測試應(yīng)當符合下列要求：
（一）客戶應(yīng)當參加能源中心認可的知識測試，測試分數(shù)不得低于能源中心公布標準；
（二）個人客戶本人及單位客戶的指定下單人應(yīng)當參加測試，不得由他人替代；
（三）開戶機構(gòu)的客戶開發(fā)人員不得兼任知識測試監(jiān)督人員。
開戶機構(gòu)應(yīng)當對客戶進行輔導(dǎo)，督促客戶遵守期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定，持續(xù)開展客戶風險教育，加強客戶交易行為的合法與合規(guī)性管理。
第十二條?? 開戶機構(gòu)應(yīng)當遵守法律法規(guī)規(guī)定，建立和妥善保管客戶資料檔案，并嚴格為客戶保密。
第十三條?? 開戶機構(gòu)應(yīng)當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權(quán)益。
第十四條?? 交易者應(yīng)當如實申報交易編碼申請材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避交易者適當性制度要求。
第十五條?? 交易者應(yīng)當遵守買賣自負的原則, 承擔期貨交易的履約責任，不得以不符合交易者適當性標準為由拒絕承擔期貨交易履約責任。
第十六條?? 交易者應(yīng)當遵守以下規(guī)定：
（一）交易編碼制度，禁止混碼交易；
（二）按規(guī)定主動申報實際控制關(guān)系賬戶，并接受相應(yīng)監(jiān)督管理。
第十七條?? 交易者應(yīng)當依照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，通過正當途徑維護自身合法權(quán)益，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序、能源中心及相關(guān)單位的工作秩序。
第十八條?? 會員和境外特殊經(jīng)紀參與者與境外中介機構(gòu)之間存在委托結(jié)算或者委托代理業(yè)務(wù)協(xié)議的，應(yīng)當建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實交易者適當性制度的相關(guān)要求。會員或者境外特殊經(jīng)紀參與者對境外中介機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)進行復(fù)核。
第十九條 會員委托具有中間業(yè)務(wù)介紹資格的公司協(xié)助辦理交易編碼申請手續(xù)的，應(yīng)當與該公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實交易者適當性制度的相關(guān)要求，并對該公司的相關(guān)業(yè)務(wù)進行復(fù)核。
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第四章??? 適當性管理的監(jiān)督
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第二十條?? 能源中心對開戶機構(gòu)落實交易者適當性制度實施情況進行檢查。開戶機構(gòu)應(yīng)當配合檢查，如實提供交易者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。
第二十一條???? 開戶機構(gòu)違反交易者適當性制度的，能源中心可以對其采取責令改正、警告、通報批評、暫停開倉交易、暫停期貨業(yè)務(wù)、取消資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和境外開戶機構(gòu)所在國（地區(qū)）的期貨監(jiān)管機構(gòu)通報，并提出行政處罰或者紀律處分建議。
第二十二條???? 開戶機構(gòu)工作人員對違規(guī)行為負有責任的，能源中心可以采取警告、通報批評、暫停期貨業(yè)務(wù)和取消資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和境外開戶機構(gòu)所在國（地區(qū)）的期貨監(jiān)管機構(gòu)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。
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第五章??? 附則
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第二十三條???? 本細則解釋權(quán)屬于能源中心。
第二十四條???? 本細則自2017年5月11日起實施。
