?第一章 總 則

?

第一條 為加強(qiáng)上海期貨交易所（以下簡稱交易所）指定交割金庫的管理，規(guī)范交割行為，保證黃金交割正常進(jìn)行， 根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 指定交割金庫是指經(jīng)交易所指定的為黃金期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)。

第三條 交易所依據(jù)本辦法對(duì)指定交割金庫期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，指定交割金庫及其工作人員必須遵守本辦法。

?

第二章 申請(qǐng)和審批

?

第四條 申請(qǐng)指定交割金庫必須具備以下條件：

（一）具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；

（二）固定資產(chǎn)和注冊(cè)資本須達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)額；

（三）交割金庫的庫房須有一定規(guī)模，黃金倉儲(chǔ)保管計(jì)量相關(guān)設(shè)備必須達(dá)到交易所的要求，有完整的監(jiān)控體系和安全設(shè)施設(shè)備；

（四）財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；

（五）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉儲(chǔ)管理規(guī)章制度，無嚴(yán)重違法行為記錄和被取消指定交割金庫資格的記錄；

（六）承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等；

（七）金庫主要管理人員必須有專業(yè)的金庫倉儲(chǔ)管理經(jīng)驗(yàn)以及有一支訓(xùn)練有素的專業(yè)管理隊(duì)伍；

（八）有嚴(yán)格、完善的實(shí)物黃金出入庫制度、庫存黃金管理制度等；

（九）交易所要求的其他條件。

第五條 申請(qǐng)成為指定交割金庫須提供下列材料：

（一）申請(qǐng)書；

（二）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近一年審計(jì)報(bào)告原件或加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所印章的復(fù)印件；

（四）申請(qǐng)單位金庫土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件；

（五）交割金庫管理制度；

（六）交易所要求提供的其他文件。

第六條 指定交割金庫的審批程序：

（一）交易所根據(jù)前條所列材料進(jìn)行初審；

（二）交易所根據(jù)初審結(jié)果派員對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評(píng)估；

（三）指定交割金庫需根據(jù)本辦法，制定相應(yīng)的操作規(guī)程或細(xì)則，經(jīng)交易所審定后方可開展有關(guān)期貨合約的實(shí)物交割業(yè)務(wù)；

（四）交易所根據(jù)實(shí)地調(diào)查和評(píng)估結(jié)果擇優(yōu)選用金庫，并與之簽訂《指定交割金庫協(xié)議書》。

第七條 指定交割金庫經(jīng)交易所核定批準(zhǔn)后須辦理以下事宜：

（一）指定交割金庫必須到交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)開戶手續(xù)；

（二）期貨交割業(yè)務(wù)指定專人授權(quán)書及專人簽字須到交易所備案；

（三）指定交割金庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（四）交易所規(guī)定的其他事宜。

第八條 指定交割金庫申請(qǐng)放棄指定交割金庫資格，應(yīng)向交易所遞交《放棄指定交割金庫資格申請(qǐng)書》，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。

第九條 指定交割金庫放棄或被取消資格的，應(yīng)辦理以下事項(xiàng)：

（一）交割黃金全部出庫或全部變成現(xiàn)貨；

（二）結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；

第十條 指定交割金庫資格的確認(rèn)、放棄或取消，交易所應(yīng)及時(shí)通告會(huì)員及指定交割金庫，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

?

第三章 權(quán)利和義務(wù)

?

第十一條 指定交割金庫的權(quán)利：

（一）按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單；

（二）按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用；

（三）對(duì)交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；

（四）交易所交割細(xì)則和《指定交割金庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利。

第十二條 指定交割金庫的義務(wù)：

（一）遵守交易所的交割細(xì)則和其他有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時(shí)向交易所提供有關(guān)情況；

（二）根據(jù)期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)用于期貨交割的實(shí)物黃金進(jìn)行驗(yàn)收入庫；

（三）按規(guī)定保管好庫內(nèi)的黃金，確保儲(chǔ)存黃金安全；否則，指定交割金庫須承擔(dān)由此造成的一切經(jīng)濟(jì)責(zé)任；

（四）根據(jù)核定庫容情況明確指定專用的期貨交割黃金存放庫房，按交易所有關(guān)要求進(jìn)行黃金儲(chǔ)存堆放，按標(biāo)準(zhǔn)倉單要求提供相對(duì)應(yīng)的實(shí)物黃金；

（五）保守與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

（六）參加交易所組織的年審；

（七）變更法定代表人、注冊(cè)資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉儲(chǔ)場地、授權(quán)業(yè)務(wù)人員等事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向交易所報(bào)告；

（八）交易所交割細(xì)則和《指定交割金庫協(xié)議書》規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章 日常業(yè)務(wù)

?

第十三條 指定交割金庫的日常業(yè)務(wù)分為四個(gè)部分：黃金入庫、黃金保管、黃金出庫和黃金調(diào)運(yùn)。

第十四條 指定交割金庫應(yīng)保證期貨交割黃金優(yōu)先辦理入庫、出庫。

第十五條 黃金入庫是黃金進(jìn)入儲(chǔ)存的第一階段，黃金入庫依次經(jīng)過下列作業(yè)環(huán)節(jié)：

（一）黃金接運(yùn)。庫外黃金入庫手續(xù)必須由交易所注冊(cè)黃金品牌企業(yè)或進(jìn)口銀行已備案的指定存貨人員參加辦理，交易所另有規(guī)定除外。手續(xù)要清楚，責(zé)任要分明，遇有貨證不符、數(shù)量短缺等現(xiàn)象的，一要摸清情況、做好記錄；二要分清責(zé)任、照章處理。

（二）黃金驗(yàn)收。指定金庫應(yīng)按照交易所要求對(duì)入庫黃金的相關(guān)憑證進(jìn)行審核，各要素填制是否無誤；以實(shí)物上的企業(yè)標(biāo)識(shí)、塊號(hào)、標(biāo)號(hào)成色、規(guī)格與相應(yīng)單證明細(xì)核對(duì)，逐一做好復(fù)核核對(duì)標(biāo)志。同時(shí)，按交易所規(guī)定對(duì)金錠逐塊進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)，并做好記錄。對(duì)不符合要求的黃金，指定金庫應(yīng)予拒絕入庫。指定金庫應(yīng)妥善保留好各入庫單證。

（三）黃金入庫和簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單。黃金驗(yàn)收無誤（或在驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題已處理完畢）方可辦理入庫手續(xù)，即登帳、立卡、建立黃金檔案，并根據(jù)交易所規(guī)定的操作流程簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單。

第十六條? 黃金經(jīng)驗(yàn)收入庫后，即進(jìn)入儲(chǔ)存階段，在整個(gè)儲(chǔ)存期間金庫應(yīng)按交易所有關(guān)規(guī)定做好黃金儲(chǔ)存保管工作。

第十七條? 黃金出庫是指定交割金庫根據(jù)貨主的要求，將黃金發(fā)送出庫。黃金出庫標(biāo)志著儲(chǔ)存階段結(jié)束。

第十八條? 黃金出庫應(yīng)按照交易所規(guī)定的流程進(jìn)行操作，并對(duì)有關(guān)出庫憑證、提貨人員身份檢查無誤方可發(fā)貨。

第十九條? 指定金庫根據(jù)提金貨主需要可開箱核對(duì)，開箱時(shí)提金貨主和金庫雙方應(yīng)在監(jiān)控器下共同進(jìn)行開箱核驗(yàn)，客戶（即投資者）需要逐塊檢重時(shí)，應(yīng)做好復(fù)磅紀(jì)錄。

第二十條? 指定交割金庫在辦理黃金進(jìn)出庫手續(xù)時(shí)，應(yīng)按照交易所規(guī)定流程進(jìn)行操作。

第二十一條? 黃金調(diào)運(yùn)是指定交割金庫根據(jù)交易所的調(diào)運(yùn)指令，將用于實(shí)物交割的黃金從調(diào)出金庫運(yùn)至調(diào)入金庫。指定交割金庫應(yīng)根據(jù)交易所另行規(guī)定的有關(guān)黃金調(diào)運(yùn)規(guī)范做好黃金調(diào)運(yùn)工作。

?

第五章 監(jiān)督管理

?

第二十二條 指定交割金庫必須對(duì)期貨交割黃金單獨(dú)設(shè)帳管理。

第二十三條 指定交割金庫必須確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，指定專人負(fù)責(zé)交割黃金的管理和辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)。

第二十四條 為保證和提高交易所指定交割金庫為會(huì)員、客戶的服務(wù)質(zhì)量，切實(shí)改進(jìn)金庫管理水平，交易所對(duì)指定交割金庫實(shí)行金庫自查、交易所抽查和年審制度。

（一）自查制度。各指定交割金庫根據(jù)本辦法、交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和金庫的實(shí)際情況，定期選擇一項(xiàng)或幾項(xiàng)工作內(nèi)容進(jìn)行檢查，并做好記錄。

（二）交易所抽查制度。交易所根據(jù)掌握的情況或會(huì)員、客戶的反映，不定期地對(duì)各指定交割金庫的一項(xiàng)或多項(xiàng)工作進(jìn)行抽查，并做好詳細(xì)記錄，以檢查指定交割金庫在日常工作中對(duì)交易所的各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況。

（三）年審制度。交易所每一年度對(duì)指定交割金庫的工作做一次年度檢查并按交易所有關(guān)指定交割金庫考核管理辦法進(jìn)行考核評(píng)比，提出下一年度的要求，對(duì)確不符合指定交割金庫要求又不能做改進(jìn)的金庫，交易所可以取消其指定交割金庫的資格。

交易所審查的內(nèi)容包括倉儲(chǔ)設(shè)施、庫容庫貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實(shí)績、賬目管理、會(huì)員滿意程度以及交易所認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。

第二十五條 由于指定交割金庫的過錯(cuò)造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，指定交割金庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

?

第六章 附 則

?

第二十六條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第二十七條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第二十八條 本辦法自2016年6月1日起實(shí)施。