第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。

第二條 會員是指根據(jù)期貨交易有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所進(jìn)行期貨交易活動的企業(yè)法人。

第三條 本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。

第二章 會員資格

第四條 交易所會員按業(yè)務(wù)范圍分為經(jīng)紀(jì)會員和非經(jīng)紀(jì)會員。

第五條 申請成為交易所會員必須具備下列條件：

（一） 中華人民共和國境內(nèi)的企業(yè)法人；

（二） 承認(rèn)并遵守交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三） 申請經(jīng)紀(jì)會員的，須擁有3000萬元（含3000萬元）以上的注冊資本；申請非經(jīng)紀(jì)會員的，須擁有1000萬元（含1000萬元）以上的注冊資本；

（四） 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營歷史，近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄；

（五） 具有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度；

（六） 具有取得期貨從業(yè)資格的人員，固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；

（七） 申請經(jīng)紀(jì)會員的，須持有中國證監(jiān)會核發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；

（八） 中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的其他條件。

第六條 申請成為會員須向交易所提交下列文件和資料：

（一） 經(jīng)法定代表人簽字的申請書；

（二） 工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；

（三） 經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的年度會計(jì)報告；

（四） 住所（經(jīng)營場所）使用證明；

（五） 主要交易設(shè)施和信息設(shè)施的使用權(quán)證明；

（六） 交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。

第七條 申請成為經(jīng)紀(jì)會員的，除提供前條規(guī)定的資料外，還需提供：

（一） 中國證監(jiān)會核發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；

（二） 公司章程和期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三） 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)置、企業(yè)法定代表人和期貨業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人簡歷、期貨從業(yè)人員名冊。

第八條 申請交易所會員資格，須向交易所提交書面申請書。申請書主要包括以下內(nèi)容：

（一） 申請交易所會員資格的目的和理由；

（二） 書面承諾遵守交易所章程和各項(xiàng)規(guī)定；

（三） 組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況；

（四） 近兩年期貨交易情況；

（五） 交易所要求申請者須說明的其他情況。

第九條 交易所收到符合要求的入會申請材料后，應(yīng)于30個工作日內(nèi)提出辦理意見，提交會員資格審查委員會初審。

經(jīng)會員資格審查委員會初審?fù)ㄟ^，并報理事會批準(zhǔn)后，交易所對符合會員條件的申請單位發(fā)出入會通知書。

第十條 申請單位自收到交易所入會通知書之日起30個工作日內(nèi)，辦理如下事項(xiàng)：

（一） 向交易所出資認(rèn)繳50萬元；

（二） 經(jīng)紀(jì)會員交納年會費(fèi)2萬元，非經(jīng)紀(jì)會員交納年會費(fèi)1萬元；

（三） 匯入結(jié)算準(zhǔn)備金50萬元；

（四） 在交易所指定的結(jié)算銀行開設(shè)專用資金帳戶；

（五） 辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù)；

（六） 其他必須辦理的事項(xiàng)。

逾期未辦的，視為自動放棄入會資格。

第十一條 申請單位辦理完手續(xù)后，即正式取得會員資格。交易所頒發(fā)會員證書，并報中國證監(jiān)會備案。

第十二條 正式取得交易所會員資格后，會員擁有一個場內(nèi)交易席位。會員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，須向交易所提出申請，由交易所審核批準(zhǔn)。增加的交易席位使用期最少為一年，使用費(fèi)按年收取，每年為2萬元。

會員可以按一定程序申請遠(yuǎn)程交易席位。使用遠(yuǎn)程交易席位須嚴(yán)格遵守交易所的有關(guān)規(guī)定。

第十三條 會員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。

第三章 會員的變更

第十四條 經(jīng)批準(zhǔn)，會員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止以發(fā)包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會員資格或交易席位。

第十五條 會員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提前向交易所提交會員資格轉(zhuǎn)讓申請書，受讓方應(yīng)向交易所提交會員資格申請書。交易所按會員條件對受讓方作資格初步審查后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《會員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。經(jīng)交易所會員資格審查委員會預(yù)審并報理事會批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方到交易所辦理會員資格變更手續(xù)。

第十六條 會員資格轉(zhuǎn)讓時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)辦理如下事項(xiàng)：

（一） 了結(jié)期貨合約持倉；

（二） 結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

（三） 退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；

（四） 辦理專用資金帳戶的銷戶手續(xù)；

（五） 退還交易所的各種交易設(shè)施；

（六） 按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

會員接到交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書面通知后，必須在30個工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

第十七條 會員存在以下情況之一的，會員資格不得轉(zhuǎn)讓：

（一） 由于經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受國家有關(guān)部門立案調(diào)查處理期間；

（二） 涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；

（三） 因違法、違規(guī)被交易所處以通報批評、暫停期貨業(yè)務(wù)等處罰不滿三個月的；

（四） 取得交易所會員資格未滿一年的；

（五） 已被交易所取消會員資格的；

（六） 與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。

第十八條 兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人若要承繼會員資格的，必須向交易所提出申請，經(jīng)交易所理事會審查批準(zhǔn)后，方可承繼會員資格。

兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利。

第十九條 會員存在下列情況之一的， 經(jīng)理事會批準(zhǔn)，可以取消其會員資格：

（一） 被中國證監(jiān)會吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證或被宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的；

（二） 私下轉(zhuǎn)讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；

（三） 資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無效的；

（四） 拒不執(zhí)行會員大會或理事會決議的；

（五） 無正當(dāng)理由連續(xù)三個月不做交易的；

（六） 其他違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。

被取消會員資格的，在交易所發(fā)展新會員前，會員向交易所出資認(rèn)繳的50萬元不予清退。

第二十條 會員資格發(fā)生變化，交易所應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。

第二十一條 會員有下列情況之一的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)向交易所書面報告：

（一） 法定代表人變更；

（二） 注冊資本總額或股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；

（三） 名稱、住所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式變更；

（四） 分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、合并、關(guān)閉；

（五） 經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

（六） 發(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

（七） 停止期貨業(yè)務(wù)；

（八） 取得其他交易所會員資格；

（九） 因違法、違規(guī)受到期貨市場管理部門、行政執(zhí)法部門、司法機(jī)關(guān)或其他交易所處罰。

第四章 監(jiān)督管理

第二十二條 會員及其從業(yè)人員必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定，接受中國證監(jiān)會和交易所的管理和監(jiān)督。

第二十三條 會員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改：

（一） 財(cái)務(wù)管理不善，長期虧損，經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降；

（二） 年度審驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)重大問題。

會員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其期貨交易或經(jīng)理事會批準(zhǔn)取消其會員資格。

第二十四條 非經(jīng)紀(jì)會員屬于國有企業(yè)的，只能從事與其生產(chǎn)、經(jīng)營相關(guān)的期貨品種的套期保值交易。

第二十五條 經(jīng)紀(jì)會員不得接納有下列情況之一者為投資者：

（一） 不具有完全民事行為能力的；

（二） 單位投資者未能提供法定代表人授權(quán)委托書的；

（三） 交易所工作人員和本單位工作人員；

（四） 中國證監(jiān)會宣布的市場禁止進(jìn)入者；

（五） 交易所的指定交割倉庫及其工作人員；

（六） 中國證監(jiān)會及交易所規(guī)定的其他情況。

第二十六條 投資者委托他人作為其交易指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人的，必須由投資者提供本人親自簽名或法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權(quán)委托書。

沒有授權(quán)委托書或書面授權(quán)不明的，經(jīng)紀(jì)會員不得允許他人代投資者從事交易活動。

第二十七條 經(jīng)紀(jì)會員接受投資者委托從事交易時，應(yīng)事先對投資者的身份、資信及交易資格核查確認(rèn)。

投資者交易資金來源與投資者名稱不相符的，投資者應(yīng)當(dāng)提供交易資金合法使用權(quán)的證明。

投資者為國有企業(yè)時，經(jīng)紀(jì)會員應(yīng)驗(yàn)證其法定代表人簽字的從事期貨交易的證明文件。

第二十八條 經(jīng)紀(jì)會員應(yīng)當(dāng)將自有資金與投資者保證金分帳管理，投資者保證金專戶存儲，嚴(yán)禁挪用；設(shè)置獨(dú)立的保證金科目并分投資者進(jìn)行明細(xì)核算；經(jīng)紀(jì)委托合同、交易編碼、分投資者結(jié)算單與分投資者會計(jì)明細(xì)帳之間應(yīng)建立對應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算單代替投資者明細(xì)帳。

投資者辦理出入金手續(xù)時，經(jīng)紀(jì)會員應(yīng)當(dāng)要求投資者或其合法資金調(diào)撥人在財(cái)務(wù)憑證上簽字或蓋章。

經(jīng)紀(jì)會員不得將收取的投資者保證金用于自身經(jīng)營活動或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用投資者保證金或擅自用投資者保證金為他人經(jīng)營活動提供擔(dān)保。

第二十九條 經(jīng)紀(jì)會員應(yīng)及時、準(zhǔn)確執(zhí)行投資者交易指令。委托交易成交后，經(jīng)紀(jì)會員應(yīng)及時通知投資者。未經(jīng)投資者委托，不得擅自代投資者進(jìn)行期貨交易。

第三十條 經(jīng)紀(jì)會員應(yīng)完善投資者下達(dá)交易指令和交易結(jié)算資料的確認(rèn)手續(xù)。

第三十一條 經(jīng)紀(jì)會員為控制交易風(fēng)險，需要對投資者持倉實(shí)施強(qiáng)行平倉的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知投資者。

經(jīng)紀(jì)公司不得允許投資者透支交易。

第三十二條 經(jīng)紀(jì)會員受托從事期貨交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者。

第三十三條 經(jīng)紀(jì)會員不得以任何方式欺詐投資者。

第三十四條 會員應(yīng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時，經(jīng)紀(jì)會員應(yīng)做好投資者的解釋工作。

第三十五條 會員應(yīng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項(xiàng)活動和交易所召開的各種會議。因故確實(shí)無法參加的，應(yīng)事先報交易所同意。

第三十六條 會員從業(yè)人員必須符合中國證監(jiān)會關(guān)于期貨從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定。

第三十七條 會員從業(yè)人員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的，須經(jīng)其會員授權(quán)，經(jīng)交易所專業(yè)培訓(xùn)并取得合格證書。會員從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。

會員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動均由該會員承擔(dān)全部責(zé)任。

第三十八條 會員資格轉(zhuǎn)讓、被取消會員資格，該會員對其從業(yè)人員的授權(quán)自動失效。

第五章 附 則

第三十九條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第四十條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第四十一條 本辦法自2003年9月1日起實(shí)施。