第一章 總則

第一條 為了加強對期貨交割商品的管理，維護期貨交易各方的合法權益，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》及其有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 交易所、會員、客戶和注冊生產(chǎn)企業(yè)，必須遵守本辦法。

第二章 商品注冊

第三條 申請注冊的條件

（一）申請注冊企業(yè)必須是國內(nèi)外相關商品的生產(chǎn)企業(yè)。

（二）申請注冊企業(yè)的年產(chǎn)量達到規(guī)定水平（暫定為：銅：4萬噸。鋁：10萬噸。鋅：5萬噸。）商品質(zhì)量符合現(xiàn)行的國家或國際標準，生產(chǎn)工藝符合國家的產(chǎn)業(yè)政策。交易所可根據(jù)市場情況，隨時調(diào)整申請注冊商品的年產(chǎn)量等控制指標。

（三）申請注冊商品在現(xiàn)貨市場上占有相當份額，企業(yè)有相當?shù)闹群托抛u度。

（四）申請注冊商品有國家有關部門頒發(fā)的商標注冊證。

（五）本交易所一家以上（含一家）會員的推薦。

（六）交易所要求的其他條件。

第四條 申請商品注冊企業(yè)必須提供以下資料：

（一）企業(yè)注冊申請報告

（二）承諾書（見附件一）

（三）《上海期貨交易所高純陰極銅注冊登記表》或《上海期貨交易所重熔用鋁錠（AL99.70）注冊登記表》或《上海期貨交易所鋅錠（Zn99.995）注冊登記表》（見附件二、附件三、附件四）

（四）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證復印件

（五）商標注冊證復印件

（六）企業(yè)股東及股份情況

（七）立項批復、環(huán)保驗收合格文件。

（八）商品質(zhì)量管理措施文件

1、主要質(zhì)量管理文件（質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書）

2、內(nèi)控標準

3、主要原副材料檢驗項目

4、成品質(zhì)量檢驗項目（檢驗能力）

5、主要檢驗設備（名稱、型號、數(shù)量）

（九）權威質(zhì)檢部門簽發(fā)的最近一期的商品質(zhì)量分析報告

（十）企業(yè)近三個月的商品分析報告

（十一）生產(chǎn)工藝流程圖（兩種以上生產(chǎn)工藝的，應分別說明）

（十二）相關生產(chǎn)設備介紹（規(guī)格、參數(shù)、數(shù)量等）

（十三）反映申請注冊商品的外觀、標識和包裝情況的實物彩照若干，同時應注明：

1、單塊外形尺寸、重量；

2、單捆外形尺寸、重量；

3、包裝方式、材料及規(guī)格（包括包裝夾扣）、商標或標識所在部位。

（十四）反映企業(yè)主要生產(chǎn)設備設施、生產(chǎn)廠房的彩照若干（兩個以上生產(chǎn)地址的，應分別說明）

（十五）經(jīng)審計的上一年度的企業(yè)財務會計報告

（十六）國內(nèi)五家以上主要用戶的近期商品使用報告（包括用戶的企業(yè)介紹、行業(yè)地位、主要產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品規(guī)格、產(chǎn)品技術指標、符合標準等）

（十七）本所一家以上（含一家）會員單位的商品注冊推薦書，推薦會員有責任確保申請資料的準確性、完整性，以及申請者的可靠性及能力。

（十八）在其他交易所的注冊資料

（十九）交易所要求的其他文件

所有提供的申請資料必須使用中文，并以此為準。英文資料作為附件參考。

第五條 審批程序

（一）交易所預審

交易所對申請注冊企業(yè)提供的書面資料進行預審。預審合格的，才有資格進行質(zhì)量監(jiān)測檢查。

（二）質(zhì)量監(jiān)測檢查

1、國內(nèi)商品的質(zhì)量檢查

（1）按照《上海期貨交易所商品注冊質(zhì)量監(jiān)測提綱》的要求（見附件五），由本所指定質(zhì)量檢驗機構及相關人員到注冊申請企業(yè)實地考察。

（2）質(zhì)量監(jiān)測檢查主要內(nèi)容為質(zhì)量管理體系、商品的內(nèi)在質(zhì)量以及商品的外觀、包裝、計量以及工藝流程等方面的情況。

（3）質(zhì)檢機構應做好詳細的檢查記錄，并提供完整的質(zhì)檢報告。

（4）根據(jù)實際情況，對提供使用意見的用戶，進行實地生產(chǎn)和商品考察。

2、國外商品的質(zhì)量檢查

（1）申請注冊商品必須在本所指定交割倉庫或認可的地點存放200噸商品，分兩個檢驗批量，每個批量相隔一個月以上。由本所指定質(zhì)檢機構對在庫商品進行外觀質(zhì)量、包裝、重量、化學成分等方面的檢驗。

交易所根據(jù)實際情況，可到生產(chǎn)企業(yè)實地檢查。

（2）商品質(zhì)量檢查以中華人民共和國國家現(xiàn)行產(chǎn)品質(zhì)量標準為依據(jù)，由指定質(zhì)檢機構出具檢測報告。

（三）產(chǎn)品試用

1、產(chǎn)品注冊必須通過國內(nèi)五家試用企業(yè)的試用，試用企業(yè)由交易所指定或認可。

2、申請注冊企業(yè)須向每個試用企業(yè)提供兩批、每批50噸以上的商品（每批商品必須間隔一個月以上）試用。試用批次需由質(zhì)檢機構、交易所指定或認可。試用企業(yè)應保證在整個試用過程中，試用商品不得與其他商品混雜或污染。每批商品應在到達試用企業(yè)的三個月內(nèi)完成試用。

3、商品試用期間，試用企業(yè)應與交易所、質(zhì)檢機構保持聯(lián)系，以對整個試用過程進行監(jiān)督和檢查。質(zhì)檢機構有責任確定試用過程的可靠性、準確性和完整性。

4、根據(jù)情況，交易所有權要求進行進一步的產(chǎn)品試用。

5、試用企業(yè)試用合格后，出具試用報告。

試用報告須說明以下內(nèi)容：

（1）試用前商品的外觀質(zhì)量、內(nèi)在質(zhì)量、包裝、標識等方面的評估和測試。

（2）試用加工產(chǎn)品的名稱、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量分析報告、符合標準（企業(yè)標準、行業(yè)標準或國家標準），以及在試用中發(fā)現(xiàn)的問題。

（3）試用結論。

6、試用產(chǎn)品的類型規(guī)定

試用加工產(chǎn)品應符合以下類型規(guī)定：

（1）銅：電工用銅線（線徑不大于0.1mm）

（2）鋁：各類加工材

（3）鋅：各類加工材

交易所可根據(jù)市場情況，調(diào)整試用產(chǎn)品的類型規(guī)定。

（四）交易所審批

交易所將根據(jù)注冊申報資料、商品檢查以及試用情況，決定是否給予商品注冊。一旦注冊批準，交易所將函告注冊申請企業(yè)、全體會員、指定交割倉庫。

第六條 注冊申請者應承擔的費用：

（1）商品注冊費

國內(nèi)商品：單品種：10萬元（人民幣）

國外商品：單品種：25萬元（人民幣）

（2）商品檢查費

國內(nèi)商品：單品種：2萬元（人民幣）

國外商品：單品種：2萬元（人民幣）

交易所可根據(jù)實際情況，調(diào)整有關費用。商品注冊費必須在注冊批復前交納。

第三章 日常抽檢和年度抽檢

第七條 為保證交割商品的質(zhì)量，交易所對注冊牌號商品實行日常抽檢和年度抽檢。

（一）日常抽檢。交易所隨時對存放在各指定交割倉庫內(nèi)的交割商品質(zhì)量進行抽檢。

（二）年度抽檢。交易所委托指定質(zhì)檢單位對注冊商品每年進行一次質(zhì)量抽檢。

（三）抽檢費用由注冊企業(yè)承擔。

（四）交易所將根據(jù)抽檢、年檢情況，向有關企業(yè)發(fā)出整改通知。整改情況將作為注冊商品調(diào)整的依據(jù)之一。

第四章 注冊資格的暫停、取消及其他

第八條 注冊商品發(fā)生以下情況的，交易所可分別采取暫停、取消注冊資格的處理。

（一）企業(yè)分立、合并、更名 、變更公司形式；

（二）商品注冊商標轉讓；

（三）企業(yè)解散 、破產(chǎn)；

（四）商品抽檢、年檢不合格，整改后商品質(zhì)量仍未達標；

（五）用戶質(zhì)量投訴較多，質(zhì)量檢驗結果不合格；

（六）生產(chǎn)經(jīng)營不正常，年產(chǎn)量未達到交易所要求且未向交易所說明情況；

（七）企業(yè)未按規(guī)定向交易所通報生產(chǎn)、經(jīng)營方面的重大變動；

（八）交易所認定的其他情況。

發(fā)生上述（一）、（二）情況的，須重新辦理注冊手續(xù)。

第九條 交割過程中發(fā)生交割商品質(zhì)量糾紛時，注冊生產(chǎn)企業(yè)應配合交易所妥善處理。如果交割商品的質(zhì)量問題是由注冊生產(chǎn)企業(yè)造成的，應由注冊生產(chǎn)企業(yè)承擔賠償責任。

第五章 附則

第十條 本辦法解釋權屬于上海期貨交易所。

第十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。