第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)對(duì)期貨交割商品的管理，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》及其有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 交易所、會(huì)員、客戶(hù)和注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)，必須遵守本辦法。

第二章 商品注冊(cè)

第三條 申請(qǐng)注冊(cè)的條件

（一）申請(qǐng)注冊(cè)企業(yè)必須是國(guó)內(nèi)外相關(guān)商品的生產(chǎn)企業(yè)。

（二）申請(qǐng)注冊(cè)企業(yè)的年產(chǎn)量達(dá)到規(guī)定水平（暫定為：銅：4萬(wàn)噸。鋁：10萬(wàn)噸。鋅：5萬(wàn)噸。）商品質(zhì)量符合現(xiàn)行的國(guó)家或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)工藝符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策。交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況，隨時(shí)調(diào)整申請(qǐng)注冊(cè)商品的年產(chǎn)量等控制指標(biāo)。

（三）申請(qǐng)注冊(cè)商品在現(xiàn)貨市場(chǎng)上占有相當(dāng)份額，企業(yè)有相當(dāng)?shù)闹群托抛u(yù)度。

（四）申請(qǐng)注冊(cè)商品有國(guó)家有關(guān)部門(mén)頒發(fā)的商標(biāo)注冊(cè)證。

（五）本交易所一家以上（含一家）會(huì)員的推薦。

（六）交易所要求的其他條件。

第四條 申請(qǐng)商品注冊(cè)企業(yè)必須提供以下資料：

（一）企業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)報(bào)告

（二）承諾書(shū)（見(jiàn)附件一）

（三）《上海期貨交易所高純陰極銅注冊(cè)登記表》或《上海期貨交易所重熔用鋁錠（AL99.70）注冊(cè)登記表》或《上海期貨交易所鋅錠（Zn99.995）注冊(cè)登記表》（見(jiàn)附件二、附件三、附件四）

（四）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證復(fù)印件

（五）商標(biāo)注冊(cè)證復(fù)印件

（六）企業(yè)股東及股份情況

（七）立項(xiàng)批復(fù)、環(huán)保驗(yàn)收合格文件。

（八）商品質(zhì)量管理措施文件

1、主要質(zhì)量管理文件（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）

2、內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)

3、主要原副材料檢驗(yàn)項(xiàng)目

4、成品質(zhì)量檢驗(yàn)項(xiàng)目（檢驗(yàn)?zāi)芰Γ?p>

5、主要檢驗(yàn)設(shè)備（名稱(chēng)、型號(hào)、數(shù)量）

（九）權(quán)威質(zhì)檢部門(mén)簽發(fā)的最近一期的商品質(zhì)量分析報(bào)告

（十）企業(yè)近三個(gè)月的商品分析報(bào)告

（十一）生產(chǎn)工藝流程圖（兩種以上生產(chǎn)工藝的，應(yīng)分別說(shuō)明）

（十二）相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備介紹（規(guī)格、參數(shù)、數(shù)量等）

（十三）反映申請(qǐng)注冊(cè)商品的外觀、標(biāo)識(shí)和包裝情況的實(shí)物彩照若干，同時(shí)應(yīng)注明：

1、單塊外形尺寸、重量；

2、單捆外形尺寸、重量；

3、包裝方式、材料及規(guī)格（包括包裝夾扣）、商標(biāo)或標(biāo)識(shí)所在部位。

（十四）反映企業(yè)主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)廠房的彩照若干（兩個(gè)以上生產(chǎn)地址的，應(yīng)分別說(shuō)明）

（十五）經(jīng)審計(jì)的上一年度的企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

（十六）國(guó)內(nèi)五家以上主要用戶(hù)的近期商品使用報(bào)告（包括用戶(hù)的企業(yè)介紹、行業(yè)地位、主要產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品規(guī)格、產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)、符合標(biāo)準(zhǔn)等）

（十七）本所一家以上（含一家）會(huì)員單位的商品注冊(cè)推薦書(shū)，推薦會(huì)員有責(zé)任確保申請(qǐng)資料的準(zhǔn)確性、完整性，以及申請(qǐng)者的可靠性及能力。

（十八）在其他交易所的注冊(cè)資料

（十九）交易所要求的其他文件

所有提供的申請(qǐng)資料必須使用中文，并以此為準(zhǔn)。英文資料作為附件參考。

第五條 審批程序

（一）交易所預(yù)審

交易所對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)企業(yè)提供的書(shū)面資料進(jìn)行預(yù)審。預(yù)審合格的，才有資格進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)測(cè)檢查。

（二）質(zhì)量監(jiān)測(cè)檢查

1、國(guó)內(nèi)商品的質(zhì)量檢查

（1）按照《上海期貨交易所商品注冊(cè)質(zhì)量監(jiān)測(cè)提綱》的要求（見(jiàn)附件五），由本所指定質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員到注冊(cè)申請(qǐng)企業(yè)實(shí)地考察。

（2）質(zhì)量監(jiān)測(cè)檢查主要內(nèi)容為質(zhì)量管理體系、商品的內(nèi)在質(zhì)量以及商品的外觀、包裝、計(jì)量以及工藝流程等方面的情況。

（3）質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)做好詳細(xì)的檢查記錄，并提供完整的質(zhì)檢報(bào)告。

（4）根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)提供使用意見(jiàn)的用戶(hù)，進(jìn)行實(shí)地生產(chǎn)和商品考察。

2、國(guó)外商品的質(zhì)量檢查

（1）申請(qǐng)注冊(cè)商品必須在本所指定交割倉(cāng)庫(kù)或認(rèn)可的地點(diǎn)存放200噸商品，分兩個(gè)檢驗(yàn)批量，每個(gè)批量相隔一個(gè)月以上。由本所指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)對(duì)在庫(kù)商品進(jìn)行外觀質(zhì)量、包裝、重量、化學(xué)成分等方面的檢驗(yàn)。

交易所根據(jù)實(shí)際情況，可到生產(chǎn)企業(yè)實(shí)地檢查。

（2）商品質(zhì)量檢查以中華人民共和國(guó)國(guó)家現(xiàn)行產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，由指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)出具檢測(cè)報(bào)告。

（三）產(chǎn)品試用

1、產(chǎn)品注冊(cè)必須通過(guò)國(guó)內(nèi)五家試用企業(yè)的試用，試用企業(yè)由交易所指定或認(rèn)可。

2、申請(qǐng)注冊(cè)企業(yè)須向每個(gè)試用企業(yè)提供兩批、每批50噸以上的商品（每批商品必須間隔一個(gè)月以上）試用。試用批次需由質(zhì)檢機(jī)構(gòu)、交易所指定或認(rèn)可。試用企業(yè)應(yīng)保證在整個(gè)試用過(guò)程中，試用商品不得與其他商品混雜或污染。每批商品應(yīng)在到達(dá)試用企業(yè)的三個(gè)月內(nèi)完成試用。

3、商品試用期間，試用企業(yè)應(yīng)與交易所、質(zhì)檢機(jī)構(gòu)保持聯(lián)系，以對(duì)整個(gè)試用過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和檢查。質(zhì)檢機(jī)構(gòu)有責(zé)任確定試用過(guò)程的可靠性、準(zhǔn)確性和完整性。

4、根據(jù)情況，交易所有權(quán)要求進(jìn)行進(jìn)一步的產(chǎn)品試用。

5、試用企業(yè)試用合格后，出具試用報(bào)告。

試用報(bào)告須說(shuō)明以下內(nèi)容：

（1）試用前商品的外觀質(zhì)量、內(nèi)在質(zhì)量、包裝、標(biāo)識(shí)等方面的評(píng)估和測(cè)試。

（2）試用加工產(chǎn)品的名稱(chēng)、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量分析報(bào)告、符合標(biāo)準(zhǔn)（企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)），以及在試用中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。

（3）試用結(jié)論。

6、試用產(chǎn)品的類(lèi)型規(guī)定

試用加工產(chǎn)品應(yīng)符合以下類(lèi)型規(guī)定：

（1）銅：電工用銅線（線徑不大于0.1mm）

（2）鋁：各類(lèi)加工材

（3）鋅：各類(lèi)加工材

交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整試用產(chǎn)品的類(lèi)型規(guī)定。

（四）交易所審批

交易所將根據(jù)注冊(cè)申報(bào)資料、商品檢查以及試用情況，決定是否給予商品注冊(cè)。一旦注冊(cè)批準(zhǔn)，交易所將函告注冊(cè)申請(qǐng)企業(yè)、全體會(huì)員、指定交割倉(cāng)庫(kù)。

第六條 注冊(cè)申請(qǐng)者應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用：

（1）商品注冊(cè)費(fèi)

國(guó)內(nèi)商品：?jiǎn)纹贩N：10萬(wàn)元（人民幣）

國(guó)外商品：?jiǎn)纹贩N：25萬(wàn)元（人民幣）

（2）商品檢查費(fèi)

國(guó)內(nèi)商品：?jiǎn)纹贩N：2萬(wàn)元（人民幣）

國(guó)外商品：?jiǎn)纹贩N：2萬(wàn)元（人民幣）

交易所可根據(jù)實(shí)際情況，調(diào)整有關(guān)費(fèi)用。商品注冊(cè)費(fèi)必須在注冊(cè)批復(fù)前交納。

第三章 日常抽檢和年度抽檢

第七條 為保證交割商品的質(zhì)量，交易所對(duì)注冊(cè)牌號(hào)商品實(shí)行日常抽檢和年度抽檢。

（一）日常抽檢。交易所隨時(shí)對(duì)存放在各指定交割倉(cāng)庫(kù)內(nèi)的交割商品質(zhì)量進(jìn)行抽檢。

（二）年度抽檢。交易所委托指定質(zhì)檢單位對(duì)注冊(cè)商品每年進(jìn)行一次質(zhì)量抽檢。

（三）抽檢費(fèi)用由注冊(cè)企業(yè)承擔(dān)。

（四）交易所將根據(jù)抽檢、年檢情況，向有關(guān)企業(yè)發(fā)出整改通知。整改情況將作為注冊(cè)商品調(diào)整的依據(jù)之一。

第四章 注冊(cè)資格的暫停、取消及其他

第八條 注冊(cè)商品發(fā)生以下情況的，交易所可分別采取暫停、取消注冊(cè)資格的處理。

（一）企業(yè)分立、合并、更名 、變更公司形式；

（二）商品注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?span lang="EN-US">

（三）企業(yè)解散 、破產(chǎn)；

（四）商品抽檢、年檢不合格，整改后商品質(zhì)量仍未達(dá)標(biāo)；

（五）用戶(hù)質(zhì)量投訴較多，質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果不合格；

（六）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不正常，年產(chǎn)量未達(dá)到交易所要求且未向交易所說(shuō)明情況；

（七）企業(yè)未按規(guī)定向交易所通報(bào)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)方面的重大變動(dòng)；

（八）交易所認(rèn)定的其他情況。

發(fā)生上述（一）、（二）情況的，須重新辦理注冊(cè)手續(xù)。

第九條 交割過(guò)程中發(fā)生交割商品質(zhì)量糾紛時(shí)，注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)配合交易所妥善處理。如果交割商品的質(zhì)量問(wèn)題是由注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)造成的，應(yīng)由注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第五章 附則

第十條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。