發(fā)布部門:?上海期貨交易所?
發(fā)布文號: 上期辦發(fā)[2011]24號?
　　各會員單位：

　　為加強(qiáng)期貨市場的一線監(jiān)管，遏制過度投機(jī)，打擊違法違規(guī)行為，保障期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行，交易所現(xiàn)將期貨市場實際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱“認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”）公布如下：
　　
　　一、實際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
　　?。ㄒ唬?實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實。
　?。ǘ└鶕?jù)實質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關(guān)系：
　　1、行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

　　2、行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；
　　3、行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；
　　4、行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；
　　5、行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
　　6、行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
　　7、行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
　　8、交易所認(rèn)定的其他情形。

　　二、交易所《關(guān)于公布上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定的通知》（上期交監(jiān)查字[2010]265號）和《關(guān)于上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定有關(guān)處理標(biāo)準(zhǔn)及處理程序的通知》（上期交監(jiān)查字[2010]266號）中，所稱“關(guān)聯(lián)賬戶”即指“認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”中的實際控制關(guān)系賬戶。

　　　　三、“認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”自公布之日起執(zhí)行。
?　　?二○一一年三月十四日