上海國際能源交易中心期貨交易者

適當(dāng)性制度操作指南

（暫行）

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為進(jìn)一步明確期貨交易者適當(dāng)性制度的操作要求，根據(jù)《上海國際能源交易中心交易規(guī)則》、《上海國際能源交易中心期貨交易者適當(dāng)性管理細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

一、本指南適用范圍

期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者和境外中介機(jī)構(gòu)等開戶機(jī)構(gòu)落實(shí)上海國際能源交易中心（以下簡(jiǎn)稱能源中心）期貨交易者適當(dāng)性制度要求，適用本指南。

二、可用資金要求

（一）開戶機(jī)構(gòu)為客戶向能源中心申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該客戶符合能源中心規(guī)定的可用資金余額要求。

客戶保證金賬戶可用資金余額以開戶機(jī)構(gòu)收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。人民幣和外幣余額加總計(jì)算，外幣與人民幣之間的換算公式為：

外幣金額×中國外匯交易中心發(fā)布的當(dāng)日外匯兌人民幣匯率中間價(jià)×外匯充抵折扣率

其中，外幣是指能源中心規(guī)定的可作為保證金使用的外匯資金。可用外幣幣種和外匯充抵折扣率由能源中心另行公布。

（二）期貨公司會(huì)員為客戶申請(qǐng)交易編碼的，該客戶申請(qǐng)日前5個(gè)交易日每日結(jié)算后，在該期貨公司會(huì)員處的保證金賬戶可用資金余額均不得低于能源中心規(guī)定的要求。

（三）境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)為客戶申請(qǐng)交易編碼的，該客戶申請(qǐng)日前5個(gè)交易日在該開戶機(jī)構(gòu)處的保證金賬戶可用資金余額均不得低于能源中心規(guī)定的要求。

對(duì)于通過適當(dāng)性審核的客戶，境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為該客戶出具《關(guān)于客戶符合上海國際能源交易中心期貨交易者適當(dāng)性制度可用資金要求的證明》（見附件1），并在申請(qǐng)交易編碼時(shí)將該證明作為開戶材料提交。

三、知識(shí)測(cè)試要求

（一）單位客戶的指定下單人及個(gè)人客戶本人應(yīng)當(dāng)參加知識(shí)測(cè)試，不得由他人替代。

（二）期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者通過能源中心會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)下載測(cè)試試卷；境外中介機(jī)構(gòu)通過能源中心服務(wù)系統(tǒng)下載測(cè)試試卷。

知識(shí)測(cè)試應(yīng)當(dāng)由單位客戶的指定下單人及個(gè)人客戶本人全程獨(dú)立自主完成。測(cè)試完成后，知識(shí)測(cè)試監(jiān)督人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。知識(shí)測(cè)試監(jiān)督人員和客戶應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

開戶機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)人員不得兼任知識(shí)測(cè)試監(jiān)督人員。

（三）開戶機(jī)構(gòu)不得為低于測(cè)試試卷合格標(biāo)準(zhǔn)的客戶申請(qǐng)交易編碼。

（四）對(duì)于未能通過測(cè)試的客戶，開戶機(jī)構(gòu)可以加強(qiáng)對(duì)客戶的培訓(xùn)和指導(dǎo)，并可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。

四、交易經(jīng)歷要求

開戶機(jī)構(gòu)為個(gè)人客戶和單位客戶向能源中心申請(qǐng)交易編碼前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該客戶具備能源中心要求的境內(nèi)外期貨交易經(jīng)歷或者能源中心認(rèn)定的仿真期貨交易經(jīng)歷。

（一）關(guān)于境內(nèi)期貨交易經(jīng)歷。客戶應(yīng)當(dāng)提供由期貨公司正式出具的期貨交易結(jié)算單，以證明其最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨或期權(quán)交易成交記錄。

（二）關(guān)于境外期貨交易經(jīng)歷。客戶應(yīng)當(dāng)提供由境外金融機(jī)構(gòu)正式出具的期貨交易記錄明細(xì)、結(jié)算單據(jù)或者其他憑證作為證明，以證明其最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨或期權(quán)交易成交記錄。

（三）關(guān)于能源中心認(rèn)定的仿真期貨交易經(jīng)歷。目前能源中心認(rèn)定的仿真期貨交易經(jīng)歷，是指能源中心聯(lián)調(diào)仿真系統(tǒng)的仿真交易測(cè)試。客戶的仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)包括累計(jì)10個(gè)交易日、10筆以上（含）的仿真交易記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

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五、合規(guī)誠信查詢要求

開戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解客戶誠信信息，結(jié)合國家相關(guān)征信系統(tǒng)，對(duì)客戶的誠信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。不得為存在嚴(yán)重不良誠信記錄或者被有監(jiān)管權(quán)機(jī)關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的情形的客戶申請(qǐng)交易編碼；不得為存在法律、法規(guī)、規(guī)章和能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形的客戶申請(qǐng)交易編碼。開戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶明示有關(guān)禁止或者限制從事期貨交易的規(guī)定和要求。

此外，開戶機(jī)構(gòu)可以通過中國證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢平臺(tái)（http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/）、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)（http://db.cfachina.org/CFA/）等平臺(tái)對(duì)客戶誠信情況進(jìn)行查詢。

六、單位客戶的特殊要求

單位客戶申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)建立健全交易管理制度和信息通報(bào)制度，并提供加蓋公章或者經(jīng)法定代表人或授權(quán)人簽字的證明文件。

交易管理制度，應(yīng)當(dāng)包括期貨交易決策制度，期貨交易下單、資金劃撥、實(shí)物交割等業(yè)務(wù)管理制度，期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度等內(nèi)容。

信息通報(bào)制度，應(yīng)當(dāng)包括向開戶機(jī)構(gòu)提供和及時(shí)更新負(fù)責(zé)期貨交易的部門主管人員及相關(guān)業(yè)務(wù)人員信息的機(jī)制等內(nèi)容。

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七、監(jiān)管要求

（一）客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其所提供的適當(dāng)性材料的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)，并出具書面承諾。

（二）開戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的知識(shí)測(cè)試試卷等作為開戶資料予以保存，保存時(shí)間不少于20年，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

（三）特殊單位客戶申請(qǐng)能源中心交易編碼的，可以不適用本指南關(guān)于可用資金要求、知識(shí)測(cè)試要求、交易經(jīng)歷要求的相關(guān)規(guī)定。

特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的客戶。

（四）對(duì)于直接在期貨公司會(huì)員處申請(qǐng)開戶并取得能源中心有效交易編碼的客戶在其他期貨公司會(huì)員處申請(qǐng)開戶的，該客戶可以不適用本指南中關(guān)于可用資金要求、知識(shí)測(cè)試要求、交易經(jīng)歷要求的相關(guān)規(guī)定。但需要客戶提供原開戶期貨公司出具的客戶已取得能源中心有效交易編碼的證明。

（五）開戶機(jī)構(gòu)為客戶申請(qǐng)開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守《上海國際能源交易中心交易細(xì)則》、《上海國際能源交易中心會(huì)員管理細(xì)則》、《上海國際能源交易中心境外特殊參與者管理細(xì)則》中關(guān)于交易編碼的規(guī)定。

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八、附則

（一）?本指南由能源中心負(fù)責(zé)解釋。

（二）?本指南自發(fā)布之日起實(shí)施。

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附：1. 關(guān)于客戶符合期貨交易者適當(dāng)性制度可用資金要求的證明

2. 客戶承諾書

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附1

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關(guān)于客戶符合期貨交易者適當(dāng)性制度

可用資金要求的證明

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上海國際能源交易中心：

茲證明（客戶姓名/名稱）（有效身份證件號(hào)碼）滿足上海國際能源交易中心期貨交易者適當(dāng)性制度中關(guān)于可用資金的要求，即：

o?單位客戶申請(qǐng)交易編碼前5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣100萬元或者等值外幣

o?個(gè)人客戶申請(qǐng)交易編碼前5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬元或者等值外幣

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開戶經(jīng)辦人（簽字）

開戶業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（簽字或蓋章）

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開戶機(jī)構(gòu) ?????????

日期 ?????????????

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