A1：特殊單位客戶、做市商、最近三年內(nèi)具有交易所認(rèn)可的期權(quán)真實(shí)交易成交記錄的客戶以及交易所認(rèn)可的其他特殊類型客戶開通期權(quán)交易權(quán)限，可不對(duì)其進(jìn)行可用資金、知識(shí)測(cè)試、仿真交易成交記錄及行權(quán)記錄的評(píng)估，但仍需進(jìn)行以下流程：

　　1. 對(duì)“不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨和期權(quán)交易的情形”進(jìn)行評(píng)估，期貨公司會(huì)員留存其證明材料，證明材料包括但不限于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的截圖證明。

　　2. 除自然人客戶外，一般單位客戶、特殊單位客戶和做市商等，應(yīng)具有參與期權(quán)交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度，期貨公司會(huì)員留存復(fù)印件；

　　3. 臨柜填寫《特殊單位客戶、做市商等期權(quán)交易權(quán)限申請(qǐng)表》并全程錄像，期貨公司會(huì)員留存申請(qǐng)表和錄像資料；

　　4. 由期貨公司會(huì)員工作人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示、告知，并全程錄像，期貨公司會(huì)員留存錄像資料。

　　Q2：客戶在A期貨公司豆粕或白糖期權(quán)仿真系統(tǒng)開戶，且期權(quán)仿真交易成交記錄達(dá)到了《辦法》中的要求，現(xiàn)想在B公司開通豆粕或白糖期權(quán)交易權(quán)限，此時(shí)需要在B公司再開通豆粕或白糖期權(quán)仿真交易賬戶嗎？B公司只需要查詢一下即可嗎？

　　A2：此時(shí)客戶需在B公司再開通豆粕或白糖期權(quán)仿真交易賬戶后，B期貨公司會(huì)員憑客戶的身份證號(hào)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)在交易所仿真會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)查詢其仿真交易、行權(quán)記錄，包括在其他會(huì)員處的仿真交易、行權(quán)記錄，查詢后應(yīng)將查詢結(jié)果截圖、蓋合法有效的印章并留存（未在B會(huì)員開通仿真賬戶的，會(huì)員B查詢不到該客戶的仿真交易經(jīng)歷）。

　　Q3：簽署期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同不用錄像吧？

　　A3：不用。

　　Q4：知識(shí)測(cè)試若未通過，當(dāng)日還可以再進(jìn)行測(cè)試嗎？

　　A4：知識(shí)測(cè)試若未通過，建議期貨公司會(huì)員對(duì)客戶進(jìn)行再培訓(xùn)，培訓(xùn)后再進(jìn)行知識(shí)測(cè)試，但培訓(xùn)不是強(qiáng)制的，客戶也可在未通過后當(dāng)日繼續(xù)進(jìn)行測(cè)試。

　　Q5：一般法人客戶的法人授權(quán)書可以自定嗎？法人可以不臨柜嗎？

　　A5：一般法人客戶的法人授權(quán)書由客戶公司出具即可，被授權(quán)人需臨柜。

　　Q6：對(duì)于行權(quán)記錄中的客戶承諾，如果客戶簽了承諾但最終沒有履行，期貨公司需要怎么操作？

　　A6：建議：會(huì)員在客戶承諾書中加上“由此導(dǎo)致?lián)p失或責(zé)任全部由客戶自己承擔(dān)。”

　　Q7：客戶只具有到期日行權(quán)沒有非到期日行權(quán)可以嗎？

　　A7：根據(jù)要求，客戶需要具有主動(dòng)行權(quán)經(jīng)歷，且必須包含到期日主動(dòng)行權(quán)或取消自動(dòng)申請(qǐng)行權(quán)。到期日實(shí)值期權(quán)自動(dòng)申請(qǐng)行權(quán)不算做主動(dòng)行權(quán)經(jīng)歷。目前大商所仿真會(huì)服系統(tǒng)中還無(wú)法顯示這些不同的行權(quán)分類，只能顯示累計(jì)行權(quán)筆數(shù)，需要客戶分別做出兩種形式的承諾。

　　如果只有到期日主動(dòng)行權(quán)或取消自動(dòng)申請(qǐng)行權(quán)，沒有提前行權(quán)，可以開通期權(quán)權(quán)限且承諾：（1）“本人承諾，行權(quán)記錄已包含到期日主動(dòng)申請(qǐng)行權(quán)或到期日取消自動(dòng)申請(qǐng)行權(quán)，并已熟知到期日實(shí)值期權(quán)自動(dòng)申請(qǐng)行權(quán)、到期日取消自動(dòng)申請(qǐng)行權(quán)等行權(quán)與履約有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則” 字樣并簽名；

　　若客戶開通期權(quán)交易權(quán)限時(shí)仿真行權(quán)記錄不包含到期日主動(dòng)申請(qǐng)行權(quán)或到期日取消自動(dòng)申請(qǐng)行權(quán)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向客戶重點(diǎn)介紹期權(quán)合約到期日行權(quán)等各項(xiàng)規(guī)則，揭示相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶在期權(quán)仿真行權(quán)記錄證明材料上注明（2）“本人承諾，在開通權(quán)限后最近一個(gè)仿真合約到期日完成主動(dòng)申請(qǐng)行權(quán)或取消自動(dòng)申請(qǐng)行權(quán)的操作，且目前已熟知到期日實(shí)值期權(quán)自動(dòng)申請(qǐng)行權(quán)、到期日取消自動(dòng)申請(qǐng)行權(quán)等行權(quán)與履約有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則?！弊謽硬⒑灻＃ㄓ缮弦粏栴}反映情況，建議加上“由此導(dǎo)致?lián)p失或責(zé)任全部由客戶自己承擔(dān)?！保?/span>

　　Q8：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的知識(shí)測(cè)試需要全程錄像嗎？如果客戶未通過，期貨公司會(huì)員對(duì)其的培訓(xùn)過程需要全程錄像嗎？

　　A8：客戶參加知識(shí)測(cè)試需要全程錄像，培訓(xùn)過程不需錄像。

　　Q9：知識(shí)測(cè)試是兩個(gè)交易所通用嗎？

　　A9：兩個(gè)交易所通用。

　　Q10：成績(jī)單做承諾簽字時(shí)，需要錄像嗎？

　　A10：需要。

　　Q11：客戶的測(cè)試成績(jī)需要錄入到仿真會(huì)服嗎？

　　A11：不需要。

　　Q12：權(quán)限申請(qǐng)表是開戶代理人簽署嗎？

　　A12：權(quán)限申請(qǐng)表可由單位客戶委托開戶代理人簽署，但需提供授權(quán)委托書和代理人身份證明復(fù)印件。

　　Q13：在期貨公司考試后，若成績(jī)合格，成績(jī)單當(dāng)場(chǎng)打印，可多打印幾份嗎？留存復(fù)印件還是原件？

　　A13：建議在A期貨公司考試后，若成績(jī)合格，A公司當(dāng)場(chǎng)為客戶打印出2份成績(jī)單，分別由客戶承諾簽字后A公司加蓋本公司合法有效印章，1份由A公司留存，1份由客戶留存，以備在其他期貨公司處使用。如果在B期貨公司使用該成績(jī)單時(shí)，客戶可將原件復(fù)印，并由B期貨公司核對(duì)后加蓋本公司合法有效的印章留存,B公司不需錄像。也可選擇當(dāng)場(chǎng)多打印幾份，但必須都由客戶承諾簽字并加蓋A公司合法有效的印章才有效。

　　Q14：二次申請(qǐng)開通權(quán)限的一般單位客戶、特殊法人、做市商等需要提供期權(quán)交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度嗎？

　　A14：除自然人客戶，其余客戶均需要提供。

　　Q15：客戶到IB營(yíng)業(yè)部開戶屬于臨柜開戶嗎？IB營(yíng)業(yè)部可以組織知識(shí)測(cè)試嗎？

　　A15：期貨公司會(huì)員委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司協(xié)助辦理開通期權(quán)交易權(quán)限手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接機(jī)制，落實(shí)適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，并對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。在滿足此條件后，IB營(yíng)業(yè)部可以組織知識(shí)測(cè)試，客戶到IB營(yíng)業(yè)部開戶屬于臨柜開戶。

　　Q16：客戶若丟失成績(jī)單原件的，后期到其他公司申請(qǐng)權(quán)限，是不是只能再重新測(cè)試了？

　　A16：重新測(cè)試或到原測(cè)試公司申請(qǐng)重新打印，簽字承諾并由期貨公司加蓋合法有效的印章。

　　Q17：萬(wàn)一測(cè)試的時(shí)候，錄像不合格，客戶是否需要重新考試？

　　A17：是的。

　　Q18：資金證明可以用資金風(fēng)險(xiǎn)表嗎？可以用一張資金對(duì)賬單代替5張結(jié)算單嗎？

　　A18：由于不同系統(tǒng)的情況不同，不管是資金對(duì)賬單還是資金風(fēng)險(xiǎn)表，只要內(nèi)容滿足適當(dāng)性辦法中對(duì)資金證明的要求，表是直接從系統(tǒng)導(dǎo)出，可追溯，非人為輸入的，在加蓋期貨公司合法有效的印章后均可作為客戶的可用資金證明材料。

　　Q19：做市商的專用交易編碼如何申請(qǐng)？

　　A19：按照監(jiān)控中心最新發(fā)布的《特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》，擁有大商所做市商資格的公司，在與大商所簽訂做市協(xié)議后就可以通過所在會(huì)員申請(qǐng)做市商專用交易編碼。

　　3月13日起，擁有鄭商所做市商資格的公司，可通過所在會(huì)員申請(qǐng)做市商專用交易編碼。

　　Q20：每個(gè)公司收取的保證金不同，那同一客戶相同持倉(cāng)在不同期貨公司的可用資金余額是不同的，會(huì)不會(huì)出現(xiàn)在一個(gè)公司滿足10萬(wàn)元的要求，在另外一個(gè)期貨公司不滿足可用余額10萬(wàn)元的情況？

　　A20：是。

　　Q21：測(cè)試錄像過程，測(cè)試監(jiān)督人員需要全程出現(xiàn)在視頻里嗎？

　　A21：不需要。對(duì)錄像的要求是：錄像至少完整記錄測(cè)試監(jiān)督人員驗(yàn)證客戶身份、客戶正面留影、客戶測(cè)試等全過程，影像聲音和畫面應(yīng)清晰、穩(wěn)定、流暢、無(wú)中斷。期貨公司會(huì)員應(yīng)確保知識(shí)測(cè)試是由自然人客戶本人及一般單位客戶的指定下單人全程獨(dú)立自主完成。

　　Q22：通過測(cè)試以后的有效期是多久？

　　A22：測(cè)試成績(jī)長(zhǎng)期有效。

　　Q23：測(cè)試成績(jī)不可以隨時(shí)通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)查詢嗎？

　　A23：測(cè)試成績(jī)能在期貨業(yè)協(xié)會(huì)商品期貨期權(quán)投資者適當(dāng)性在線測(cè)試平臺(tái)憑準(zhǔn)考證號(hào)和姓名查詢，但準(zhǔn)考證號(hào)需要是當(dāng)時(shí)考試時(shí)注冊(cè)的準(zhǔn)考證號(hào)（同一人每次考試生成的準(zhǔn)考證號(hào)不同）。

　　Q24：營(yíng)業(yè)部沒有章，可以先給客戶不蓋章的原件，客戶需要蓋章時(shí)再給客戶蓋章嗎？

　　A24：需客戶同意。

　　Q25：錄像中風(fēng)險(xiǎn)揭示是客戶簽署“風(fēng)險(xiǎn)揭示書”就可以了，還是要口述告知呢？

　　A25：會(huì)員需盡到風(fēng)險(xiǎn)揭示和告知的義務(wù)，建議有書面形式的揭示和確認(rèn)，同時(shí)盡量做到口述的揭示和告知。

　　Q26：一般法人開通仿真時(shí)的下單指令人是不是必須要和正式下單指令人是同一人？

　　A26：對(duì)仿真交易的下單人沒有硬性要求。

　　Q27：法人戶變更開戶代理人，下單人，資金調(diào)撥人，結(jié)算單確認(rèn)人，必須現(xiàn)場(chǎng)變更錄像嗎？

　　A27：不需要，但新的指令下單人需參與測(cè)試并錄像。

　　Q28：開通期權(quán)時(shí)，一般單位客戶開戶代理人和指定下單人都需到場(chǎng)嗎？權(quán)限申請(qǐng)表上面的被授權(quán)人就是原來(lái)開戶時(shí)的開戶代理人嗎？

　　A28：權(quán)限申請(qǐng)表上面的被授權(quán)人和單獨(dú)的授權(quán)委托書都指辦理開通期權(quán)交易權(quán)限的被授權(quán)人，可以與原來(lái)開通期貨賬戶時(shí)的開戶代理人不一致。被授權(quán)人需臨柜辦理，同時(shí)攜帶授權(quán)委托書、被授權(quán)人有效身份證明文件。指定下單人需參與測(cè)試。

　　Q29：原在開期貨戶時(shí)，填寫了授權(quán)委托書，約定了開戶代理人辦理開戶相關(guān)的業(yè)務(wù)，再來(lái)開通期權(quán)時(shí)，還要另外授權(quán)嗎？

　　A29：需要。但如果在開通期貨戶時(shí)所填寫的授權(quán)委托書中已包含了對(duì)開通期權(quán)的委托，則不需要再單獨(dú)授權(quán)該開戶代理人的期權(quán)開戶業(yè)務(wù)。

　　Q30：風(fēng)險(xiǎn)承受能力需要評(píng)估嗎?

　　A30：期貨公司自行掌握，但須盡到適當(dāng)性管理辦法規(guī)定的義務(wù)。

　　Q31：錄像不能分段嗎？需要錄像的內(nèi)容包括哪些？

　　A31：需要錄像的內(nèi)容包括：知識(shí)測(cè)試全程；客戶填寫權(quán)限申請(qǐng)表全程；風(fēng)險(xiǎn)揭示、告知全程。此三項(xiàng)可以分別錄像，但單個(gè)項(xiàng)目的錄像不能中斷。

　　Q32：“不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨和期權(quán)交易的情形”可以根據(jù)證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢平臺(tái)查詢嗎?

　　A32：包括但不限于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，可選擇結(jié)合證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢平臺(tái)查詢。

　　Q33：?jiǎn)挝豢蛻糁付ㄏ聠稳丝赡苡卸鄠€(gè)，不是所有的指定下單人都需要參與期權(quán)交易，是否所有指定下單人都需要參與知識(shí)測(cè)試？

　　A33：如果單位客戶在公司內(nèi)部管理制度、人員配置安排說明上能夠明確區(qū)分期貨下單人和期權(quán)下單人，并能提供相關(guān)證明材料，可以只有期權(quán)下單人參與測(cè)試，如果不能明確區(qū)分，需要所有下單人都參與知識(shí)測(cè)試。

　　Q34：客戶在一家期貨公司處已開通豆粕或白糖期權(quán)交易權(quán)限，在其他期貨公司處再次申請(qǐng)開通交易權(quán)限時(shí)，期貨公司應(yīng)按什么程序履行適當(dāng)性要求？

　　A34：1.具備豆粕或白糖期權(quán)真實(shí)成交記錄的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司提供交易所認(rèn)可的期權(quán)真實(shí)交易成交記錄證明材料，該證明材料限最近三年內(nèi)，以加蓋相關(guān)期貨公司合法有效印章的豆粕或白糖期權(quán)交易結(jié)算單為準(zhǔn)。確認(rèn)其具有豆粕或白糖期權(quán)真實(shí)成交記錄的，期貨公司會(huì)員可不要求其提供資金、知識(shí)測(cè)試、仿真交易成交記錄、仿真交易行權(quán)記錄的證明材料，但仍需要對(duì)其“不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨和期權(quán)交易的情形”進(jìn)行評(píng)估。對(duì)于一般單位客戶、特殊單位客戶和做市商等非自然人客戶，還需其提供參與期權(quán)交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度，之后客戶需填寫期權(quán)交易權(quán)限申請(qǐng)表，由期貨公司將交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示告知，完成適當(dāng)性評(píng)估后為其開通期權(quán)交易權(quán)限；

　　2.尚無(wú)豆粕或白糖期權(quán)真實(shí)成交記錄的，期貨公司會(huì)員仍需按首次申請(qǐng)要求審核所有相關(guān)證明材料，進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估，客戶的知識(shí)測(cè)試成績(jī)和仿真交易成交經(jīng)歷和仿真行權(quán)經(jīng)歷可共用。