0720第二次整合：白糖期權(quán)投資者適當(dāng)性制度操作指引
發(fā)布時(shí)間：2017-07-20 | 瀏覽： 38434次
白糖期權(quán)投資者適當(dāng)性制度操作指引
第一章總則
第一條為規(guī)范鄭州商品交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)白糖期權(quán)的投資者適當(dāng)性管理，指導(dǎo)期貨公司會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性制度的要求，根據(jù)《鄭州商品交易所期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，制定本指引。
第二條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照《辦法》要求，評(píng)估客戶的期權(quán)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)目蛻魧徤鲄⑴c期權(quán)交易，嚴(yán)格執(zhí)行適當(dāng)性制度各項(xiàng)要求。
第三條交易所可以根據(jù)白糖期權(quán)交易的實(shí)際情況，對(duì)本指引進(jìn)行更新和調(diào)整。
第二章適當(dāng)性認(rèn)定具體標(biāo)準(zhǔn)
第四條期貨公司會(huì)員需對(duì)自然人客戶及一般單位客戶的可用資金、知識(shí)測(cè)試、仿真交易成交記錄及行權(quán)記錄、誠信狀況及交易所要求的其他條件進(jìn)行評(píng)估。
非期貨公司會(huì)員作為期貨公司會(huì)員的客戶申請(qǐng)開通期權(quán)交易權(quán)限時(shí)比照一般單位客戶標(biāo)準(zhǔn)。
第五條除法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，期貨公司會(huì)員為特殊單位客戶、做市商、最近三年內(nèi)具有交易所認(rèn)可的期權(quán)真實(shí)交易成交記錄的客戶以及交易所認(rèn)可的其他特殊類型客戶開通期權(quán)交易權(quán)限，可不對(duì)其進(jìn)行可用資金、知識(shí)測(cè)試、仿真交易成交記錄及行權(quán)記錄的評(píng)估。
特殊單位客戶是指期貨公司、證券公司、基金管理公司、
信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶。具體包括按照中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心《特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》及《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)一開戶操作指引》開戶的單位客戶。
做市商是指經(jīng)交易所認(rèn)可，為指定品種的期權(quán)合約提供雙邊報(bào)價(jià)等服務(wù)的單位客戶。做市商名單以交易所公布為準(zhǔn)。
交易所認(rèn)可的期權(quán)真實(shí)交易成交記錄限最近三年內(nèi)，以加蓋相關(guān)期貨公司合法有效印章的白糖期權(quán)交易結(jié)算單為準(zhǔn)。若客戶開通白糖期權(quán)交易權(quán)限后沒有白糖期權(quán)真實(shí)交易成交記錄，再次開通期權(quán)交易權(quán)限時(shí)仍需進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估。
第六條期貨公司會(huì)員合法有效的印章包括公司公章、期貨經(jīng)紀(jì)合同章、開戶章、結(jié)算章、營業(yè)部章等與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的印章，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司規(guī)定使用。
第七條客戶的可用資金應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
(一)期貨公司會(huì)員為客戶開通期權(quán)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該客戶開通期權(quán)交易權(quán)限前5個(gè)交易日每日結(jié)算后，在該會(huì)員處的保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元，打印資金余額證明并加蓋期貨公司會(huì)員合法有效的印章；(二)客戶保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。
第八條客戶的知識(shí)測(cè)試應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
(一)知識(shí)測(cè)試由期貨公司會(huì)員組織，在期貨公司會(huì)員開設(shè)的考場(chǎng)進(jìn)行，考試形式為登錄中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的考試平臺(tái)，進(jìn)行在線測(cè)試，測(cè)試分?jǐn)?shù)不得低于90分，交易所可以以通知的形式調(diào)整通過測(cè)試的最低分?jǐn)?shù)線。測(cè)試成績(jī)長期有效；
(二)期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備期權(quán)知識(shí)測(cè)試組織能力，
在營業(yè)場(chǎng)所開設(shè)相對(duì)獨(dú)立的區(qū)域，指定專人擔(dān)任知識(shí)測(cè)試監(jiān)督人員(客戶開發(fā)人員不得兼任知識(shí)測(cè)試監(jiān)督人員)，配備測(cè)試電腦和圖像采集設(shè)備，確保在線測(cè)試順利進(jìn)行；
(三)自然人客戶本人及一般單位客戶的指定下單人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。一般單位客戶指定下單人變更時(shí)，新的指定下單人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試。指定下單人不只一個(gè)的，均需參加測(cè)試；
(四)期貨公司會(huì)員需對(duì)客戶參加知識(shí)測(cè)試的過程全程錄像。錄像至少完整記錄測(cè)試監(jiān)督人員驗(yàn)證客戶身份、客戶正面留影、客戶測(cè)試等全過程，影像聲音和畫面應(yīng)清晰、穩(wěn)定、流暢、無中斷。期貨公司會(huì)員應(yīng)確保知識(shí)測(cè)試是由自然人客戶本人及一般單位客戶的指定下單人全程獨(dú)立自主完成；(五)組織測(cè)試的期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶出具測(cè)試成績(jī)單，并加蓋期貨公司會(huì)員合法有效的印章。客戶應(yīng)當(dāng)在測(cè)試成績(jī)單上注明"本人承諾，知識(shí)測(cè)試由本人獨(dú)立、自主完成，本人對(duì)測(cè)試成績(jī)負(fù)責(zé)。"字樣并簽名；
(六)期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)客戶的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過測(cè)試的客戶，期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試；
(七)客戶申請(qǐng)開通期權(quán)交易權(quán)限時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具符合要求的測(cè)試成績(jī)單；
(八)知識(shí)測(cè)試成績(jī)單可用于在其他期貨公司會(huì)員申請(qǐng)開通期權(quán)交易權(quán)限。
第九條客戶的期權(quán)交易成交記錄及行權(quán)記錄應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
(一)期貨公司會(huì)員為客戶開通白糖期權(quán)交易權(quán)限前，
應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該客戶具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆及以上的白糖期權(quán)仿真交易成交記錄，且必須有仿真主動(dòng)行權(quán)記錄。開通期權(quán)交易權(quán)限時(shí)，客戶仿真主動(dòng)行權(quán)記錄不包括到期日主動(dòng)行權(quán)或放棄的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向客戶重點(diǎn)介紹期權(quán)合約到期行權(quán)、放棄等各項(xiàng)規(guī)則，揭示相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶在期權(quán)仿真行權(quán)記錄證明材料上注明"本人承諾，在開戶后最
近一個(gè)仿真合約到期日完成到期日主動(dòng)行權(quán)或放棄的操作。"字樣并簽名;(二)一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄，自成交不算作交易記錄；
(三)期權(quán)仿真交易、行權(quán)記錄以交易所仿真會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)的結(jié)果為準(zhǔn)，由期貨公司會(huì)員從交易所期權(quán)仿真會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)查詢并打櫻客戶在一會(huì)員白糖期權(quán)仿真系統(tǒng)開戶后，該會(huì)員可憑該客戶的身份證號(hào)或營業(yè)執(zhí)照號(hào)查詢其仿真交易、行權(quán)記錄，包括在其他會(huì)員處的仿真交易、行權(quán)記錄；
(四)客戶的期權(quán)仿真交易及行權(quán)記錄和期權(quán)真實(shí)交易記錄證明材料，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司會(huì)員核實(shí)后，加蓋期貨公司會(huì)員合法有效的印章；
(五)客戶期權(quán)仿真交易成交記錄自2014年11月12日開始計(jì)算，仿真行權(quán)記錄自2017年2月15日開始計(jì)算。
第十條期貨公司會(huì)員在為客戶開通期權(quán)交易權(quán)限前，應(yīng)通過查詢中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫等方式，就客戶誠信狀況進(jìn)行綜合判斷。
第三章期權(quán)交易權(quán)限
第十一條交易所期權(quán)交易與期貨交易共用交易編碼?？蛻暨M(jìn)行期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)具有交易所交易編碼；不具有交易編碼的，應(yīng)當(dāng)先通過所在期貨公司會(huì)員申請(qǐng)交易編碼。
根據(jù)中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心《特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》，做市商開戶比照特殊單位客戶管理。做市商應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)一個(gè)專用交易編碼開展期權(quán)做市業(yè)務(wù)。
第十二條期權(quán)交易實(shí)行權(quán)限管理，客戶期權(quán)交易權(quán)限由期貨公司會(huì)員控制。期貨公司會(huì)員端系統(tǒng)應(yīng)將該會(huì)員下交易所所有交易編碼的期權(quán)交易權(quán)限默認(rèn)設(shè)置為"關(guān)閉"。客戶進(jìn)行期權(quán)交易應(yīng)向期貨公司會(huì)員申請(qǐng)開通期權(quán)交易權(quán)限。
第十三條期貨公司會(huì)員為客戶開通期權(quán)交易權(quán)限前，應(yīng)當(dāng)要求客戶填寫期權(quán)交易權(quán)限申請(qǐng)表。
自然人客戶、一般單位客戶、特殊單位客戶或做市商分別適用不同的期權(quán)交易權(quán)限申請(qǐng)表。
期權(quán)交易權(quán)限申請(qǐng)表范例參見附件，期貨公司會(huì)員可以根據(jù)需要增加內(nèi)容，但不能刪減內(nèi)容。
第十四條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照《辦法》和本指引要
求，向客戶充分揭示期權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)，客觀介紹期權(quán)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估。在客戶完整填寫權(quán)限申請(qǐng)表后，為符合要求的客戶開通期權(quán)交易權(quán)限，不得為不符合要求的客戶開通期權(quán)交易權(quán)限。
第十五條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求客戶到其營業(yè)場(chǎng)所辦
理開通期權(quán)交易權(quán)限相關(guān)事宜，且應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示、告知、填寫期權(quán)交易權(quán)限申請(qǐng)表等過程全程錄像。
第十六條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日為客戶開通期權(quán)交易權(quán)限后，通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)向交易所報(bào)備開通期權(quán)交易權(quán)限的交易編碼(單個(gè)錄入)。
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)備開通期權(quán)交易權(quán)限的交易編碼，不得多報(bào)、漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)。
第四章資料存檔要求
第十七條期貨公司會(huì)員為客戶開通期權(quán)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)保存期權(quán)交易權(quán)限申請(qǐng)表、客戶保證金賬戶可用資金余額證明、知識(shí)測(cè)試成績(jī)、期權(quán)仿真交易成交、行權(quán)或者期權(quán)真實(shí)交易成交記錄證明材料、自然人客戶有效身份證明文件的復(fù)印件、一般單位客戶及其他客戶辦理期權(quán)交易申請(qǐng)的授權(quán)委托書及受托人有效身份證明文件的復(fù)印件、無禁止或限制從事期貨或期權(quán)交易的證明資料、影像資料等。
第十八條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，檔案保存時(shí)間不少于20年，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。
第五章檢查及監(jiān)督管理
第十九條交易所可以對(duì)期貨公司會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性制度
相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查，檢查時(shí)期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供客戶期權(quán)交易權(quán)限開通相關(guān)材料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。
第二十條交易所有權(quán)對(duì)證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行必要的延伸檢查。
第二十一條期貨公司會(huì)員或客戶具有違反《辦法》重大嫌疑或者違規(guī)行為可能或已經(jīng)產(chǎn)生相應(yīng)影響的，交易所可以按照《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》第四十條，對(duì)其采取自律監(jiān)管措施。
第二十二條期貨公司會(huì)員或客戶發(fā)生以下違規(guī)行為的，交易所按照《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》予以紀(jì)律處分：
(一)期貨公司會(huì)員未按規(guī)定執(zhí)行適當(dāng)性制度各項(xiàng)要求，為不具備期權(quán)交易條件的客戶開通期權(quán)交易權(quán)限的；
(二)期貨公司會(huì)員違反《辦法》第十條及本指引要求，未按規(guī)定的期限要求向交易所報(bào)送有關(guān)材料的；
(三)期貨公司會(huì)員或客戶違反《辦法》第十八條、二十一條、二十二條，以各種手段擾亂交易管理秩序的；
(四)期貨公司會(huì)員或客戶違反《辦法》第二十三條，拒不配合交易所檢查的；
(五)《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》規(guī)定的其他情形。
第六章附則
第二十三條本指引解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所。
第二十四條本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。
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