0720第二次整合：白糖期權(quán)投資者適當性制度操作指引
發(fā)布時間：2017-07-20 | 瀏覽： 38778次
白糖期權(quán)投資者適當性制度操作指引
第一章總則
第一條為規(guī)范鄭州商品交易所(以下簡稱交易所)白糖期權(quán)的投資者適當性管理，指導期貨公司會員落實適當性制度的要求，根據(jù)《鄭州商品交易所期權(quán)投資者適當性管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，制定本指引。
第二條期貨公司會員應(yīng)當按照《辦法》要求，評估客戶的期權(quán)認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)目蛻魧徤鲄⑴c期權(quán)交易，嚴格執(zhí)行適當性制度各項要求。
第三條交易所可以根據(jù)白糖期權(quán)交易的實際情況，對本指引進行更新和調(diào)整。
第二章適當性認定具體標準
第四條期貨公司會員需對自然人客戶及一般單位客戶的可用資金、知識測試、仿真交易成交記錄及行權(quán)記錄、誠信狀況及交易所要求的其他條件進行評估。
非期貨公司會員作為期貨公司會員的客戶申請開通期權(quán)交易權(quán)限時比照一般單位客戶標準。
第五條除法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，期貨公司會員為特殊單位客戶、做市商、最近三年內(nèi)具有交易所認可的期權(quán)真實交易成交記錄的客戶以及交易所認可的其他特殊類型客戶開通期權(quán)交易權(quán)限，可不對其進行可用資金、知識測試、仿真交易成交記錄及行權(quán)記錄的評估。
特殊單位客戶是指期貨公司、證券公司、基金管理公司、
信托公司和其他金融機構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶。具體包括按照中國期貨市場監(jiān)控中心《特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》及《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)一開戶操作指引》開戶的單位客戶。
做市商是指經(jīng)交易所認可，為指定品種的期權(quán)合約提供雙邊報價等服務(wù)的單位客戶。做市商名單以交易所公布為準。
交易所認可的期權(quán)真實交易成交記錄限最近三年內(nèi)，以加蓋相關(guān)期貨公司合法有效印章的白糖期權(quán)交易結(jié)算單為準。若客戶開通白糖期權(quán)交易權(quán)限后沒有白糖期權(quán)真實交易成交記錄，再次開通期權(quán)交易權(quán)限時仍需進行適當性評估。
第六條期貨公司會員合法有效的印章包括公司公章、期貨經(jīng)紀合同章、開戶章、結(jié)算章、營業(yè)部章等與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的印章，期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)公司規(guī)定使用。
第七條客戶的可用資金應(yīng)當符合下列要求：
(一)期貨公司會員為客戶開通期權(quán)交易權(quán)限，應(yīng)當確認該客戶開通期權(quán)交易權(quán)限前5個交易日每日結(jié)算后，在該會員處的保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元，打印資金余額證明并加蓋期貨公司會員合法有效的印章；(二)客戶保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)。
第八條客戶的知識測試應(yīng)當符合下列要求：
(一)知識測試由期貨公司會員組織，在期貨公司會員開設(shè)的考場進行，考試形式為登錄中國期貨業(yè)協(xié)會的考試平臺，進行在線測試，測試分數(shù)不得低于90分，交易所可以以通知的形式調(diào)整通過測試的最低分數(shù)線。測試成績長期有效；
(二)期貨公司會員應(yīng)當具備期權(quán)知識測試組織能力，
在營業(yè)場所開設(shè)相對獨立的區(qū)域，指定專人擔任知識測試監(jiān)督人員(客戶開發(fā)人員不得兼任知識測試監(jiān)督人員)，配備測試電腦和圖像采集設(shè)備，確保在線測試順利進行；
(三)自然人客戶本人及一般單位客戶的指定下單人應(yīng)當參加測試，不得由他人替代。一般單位客戶指定下單人變更時，新的指定下單人應(yīng)當參加測試。指定下單人不只一個的，均需參加測試；
(四)期貨公司會員需對客戶參加知識測試的過程全程錄像。錄像至少完整記錄測試監(jiān)督人員驗證客戶身份、客戶正面留影、客戶測試等全過程，影像聲音和畫面應(yīng)清晰、穩(wěn)定、流暢、無中斷。期貨公司會員應(yīng)確保知識測試是由自然人客戶本人及一般單位客戶的指定下單人全程獨立自主完成；(五)組織測試的期貨公司會員應(yīng)當為客戶出具測試成績單，并加蓋期貨公司會員合法有效的印章?？蛻魬?yīng)當在測試成績單上注明"本人承諾，知識測試由本人獨立、自主完成，本人對測試成績負責。"字樣并簽名；
(六)期貨公司會員應(yīng)當加強對客戶的培訓和指導，對于未能通過測試的客戶，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓后再組織其參加測試；
(七)客戶申請開通期權(quán)交易權(quán)限時，應(yīng)當出具符合要求的測試成績單；
(八)知識測試成績單可用于在其他期貨公司會員申請開通期權(quán)交易權(quán)限。
第九條客戶的期權(quán)交易成交記錄及行權(quán)記錄應(yīng)當符合下列要求：
(一)期貨公司會員為客戶開通白糖期權(quán)交易權(quán)限前，
應(yīng)當確認該客戶具有累計10個交易日、20筆及以上的白糖期權(quán)仿真交易成交記錄，且必須有仿真主動行權(quán)記錄。開通期權(quán)交易權(quán)限時，客戶仿真主動行權(quán)記錄不包括到期日主動行權(quán)或放棄的，期貨公司會員應(yīng)當向客戶重點介紹期權(quán)合約到期行權(quán)、放棄等各項規(guī)則，揭示相應(yīng)風險，并要求客戶在期權(quán)仿真行權(quán)記錄證明材料上注明"本人承諾，在開戶后最
近一個仿真合約到期日完成到期日主動行權(quán)或放棄的操作。"字樣并簽名;(二)一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄，自成交不算作交易記錄；
(三)期權(quán)仿真交易、行權(quán)記錄以交易所仿真會員服務(wù)系統(tǒng)的結(jié)果為準，由期貨公司會員從交易所期權(quán)仿真會員服務(wù)系統(tǒng)查詢并打櫻客戶在一會員白糖期權(quán)仿真系統(tǒng)開戶后，該會員可憑該客戶的身份證號或營業(yè)執(zhí)照號查詢其仿真交易、行權(quán)記錄，包括在其他會員處的仿真交易、行權(quán)記錄；
(四)客戶的期權(quán)仿真交易及行權(quán)記錄和期權(quán)真實交易記錄證明材料，應(yīng)當經(jīng)期貨公司會員核實后，加蓋期貨公司會員合法有效的印章；
(五)客戶期權(quán)仿真交易成交記錄自2014年11月12日開始計算，仿真行權(quán)記錄自2017年2月15日開始計算。
第十條期貨公司會員在為客戶開通期權(quán)交易權(quán)限前，應(yīng)通過查詢中國期貨業(yè)協(xié)會投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫等方式，就客戶誠信狀況進行綜合判斷。
第三章期權(quán)交易權(quán)限
第十一條交易所期權(quán)交易與期貨交易共用交易編碼?？蛻暨M行期權(quán)交易，應(yīng)當具有交易所交易編碼；不具有交易編碼的，應(yīng)當先通過所在期貨公司會員申請交易編碼。
根據(jù)中國期貨市場監(jiān)控中心《特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》，做市商開戶比照特殊單位客戶管理。做市商應(yīng)當申請一個專用交易編碼開展期權(quán)做市業(yè)務(wù)。
第十二條期權(quán)交易實行權(quán)限管理，客戶期權(quán)交易權(quán)限由期貨公司會員控制。期貨公司會員端系統(tǒng)應(yīng)將該會員下交易所所有交易編碼的期權(quán)交易權(quán)限默認設(shè)置為"關(guān)閉"?？蛻暨M行期權(quán)交易應(yīng)向期貨公司會員申請開通期權(quán)交易權(quán)限。
第十三條期貨公司會員為客戶開通期權(quán)交易權(quán)限前，應(yīng)當要求客戶填寫期權(quán)交易權(quán)限申請表。
自然人客戶、一般單位客戶、特殊單位客戶或做市商分別適用不同的期權(quán)交易權(quán)限申請表。
期權(quán)交易權(quán)限申請表范例參見附件，期貨公司會員可以根據(jù)需要增加內(nèi)容，但不能刪減內(nèi)容。
第十四條期貨公司會員應(yīng)當按照《辦法》和本指引要
求，向客戶充分揭示期權(quán)交易風險，客觀介紹期權(quán)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴格對客戶進行適當性評估。在客戶完整填寫權(quán)限申請表后，為符合要求的客戶開通期權(quán)交易權(quán)限，不得為不符合要求的客戶開通期權(quán)交易權(quán)限。
第十五條期貨公司會員應(yīng)當要求客戶到其營業(yè)場所辦
理開通期權(quán)交易權(quán)限相關(guān)事宜，且應(yīng)當對風險揭示、告知、填寫期權(quán)交易權(quán)限申請表等過程全程錄像。
第十六條期貨公司會員應(yīng)當在每個交易日為客戶開通期權(quán)交易權(quán)限后，通過會員服務(wù)系統(tǒng)向交易所報備開通期權(quán)交易權(quán)限的交易編碼(單個錄入)。
期貨公司會員應(yīng)當及時準確報備開通期權(quán)交易權(quán)限的交易編碼，不得多報、漏報、錯報。
第四章資料存檔要求
第十七條期貨公司會員為客戶開通期權(quán)交易權(quán)限，應(yīng)當保存期權(quán)交易權(quán)限申請表、客戶保證金賬戶可用資金余額證明、知識測試成績、期權(quán)仿真交易成交、行權(quán)或者期權(quán)真實交易成交記錄證明材料、自然人客戶有效身份證明文件的復印件、一般單位客戶及其他客戶辦理期權(quán)交易申請的授權(quán)委托書及受托人有效身份證明文件的復印件、無禁止或限制從事期貨或期權(quán)交易的證明資料、影像資料等。
第十八條期貨公司會員應(yīng)當建立客戶資料檔案，檔案保存時間不少于20年，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密。
第五章檢查及監(jiān)督管理
第十九條交易所可以對期貨公司會員落實適當性制度
相關(guān)要求的情況進行檢查，檢查時期貨公司會員應(yīng)當配合，如實提供客戶期權(quán)交易權(quán)限開通相關(guān)材料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。
第二十條交易所有權(quán)對證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)進行必要的延伸檢查。
第二十一條期貨公司會員或客戶具有違反《辦法》重大嫌疑或者違規(guī)行為可能或已經(jīng)產(chǎn)生相應(yīng)影響的，交易所可以按照《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》第四十條，對其采取自律監(jiān)管措施。
第二十二條期貨公司會員或客戶發(fā)生以下違規(guī)行為的，交易所按照《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》予以紀律處分：
(一)期貨公司會員未按規(guī)定執(zhí)行適當性制度各項要求，為不具備期權(quán)交易條件的客戶開通期權(quán)交易權(quán)限的；
(二)期貨公司會員違反《辦法》第十條及本指引要求，未按規(guī)定的期限要求向交易所報送有關(guān)材料的；
(三)期貨公司會員或客戶違反《辦法》第十八條、二十一條、二十二條，以各種手段擾亂交易管理秩序的；
(四)期貨公司會員或客戶違反《辦法》第二十三條，拒不配合交易所檢查的；
(五)《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》規(guī)定的其他情形。
第六章附則
第二十三條本指引解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所。
第二十四條本指引自發(fā)布之日起實施。
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